天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B3、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C4、自下

2、而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D5、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B8、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C10、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C11、一般而言，下列债券的信用风险依次从

3、高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D12、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】D13、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C14、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B15、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C

4、.D.【答案】D16、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C18、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D19、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K 线类D.波浪类【答案】D20、衍生产品

5、类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A23、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D24、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B25、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B

6、28、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C30、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、

7、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A33、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D34、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D38、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的

8、风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C39、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B40、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C41、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、下列关于监测信用风险指标

9、的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B45、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D46、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B48、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B50、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C