天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案).doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3 年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并

2、进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C4、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C5、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A6、

3、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D9、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进

4、行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D11、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C13、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B14、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B15、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】

5、C16、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会

6、B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D22、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C23、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D25、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、

7、【答案】C28、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D29、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D30、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C31、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D33、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D34、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.

8、D.【答案】C35、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C37、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A38、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D39、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率

9、为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C40、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D42、下列属于短期目标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐

10、标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A44、张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C45、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A46、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D50、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A