天津市2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案).doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（）。A.发行后股本总额不低于人民币 2000 万元B.首次公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上C.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，首次公开发行股份的比例为 10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】A2、关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管

2、理办法有以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持B.资产证券化是以企业为支持C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】A5、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份

3、有限公司的设立或转制，成为上市公众公司D.与上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】D6、（2018 年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D7、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9

4、、港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币【答案】D10、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A.B.C.D.【答案】B11、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。A.B.C.D.【答案】D12、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【答案】A13、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值【答案】C14、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A

5、.、B.、C.、D.、【答案】C15、股票应当载明的主要事项包括公司名称、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】D17、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证 100 指数B.中证 200 指数C.中证 500 指数D.中证 800 指数【答案】C18、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是正确的。A.B.C.D.【答案】D19、按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。

6、A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等B.收益保证型和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等【答案】A20、银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D21、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、可转换债券的发行条件包括（

7、）。A.B.C.D.【答案】D23、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】C24、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】C26、（2021 年真题）下列关于风险偏好的说法，错误的是（?）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】A27、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应

8、当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C28、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是（）。?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】B29、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】C30、（2019 年真题）根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）、A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票【答案】A31、全国中小

9、企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于 2012 年 9 月 20 日，主要为（）中小微企业发展服务A.、B.、C.、D.、【答案】B32、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B33、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司再融资的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B34、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.B.

10、C.D.【答案】B35、（2018 年真题）常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A37、（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40B.60C.80D.90【答案】C38、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B39、公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（）。A.I、B.、IIIC.I、D.、【答案】B40、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期 3 年B.总经理

11、由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会【答案】D41、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.1 个月【答案】C43、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。A.1990 年 12 月和 1991 年 7 月B.1991 年 7 月和 1991 年 12 月C.1991 年 7 月和 1992 年 10 月D

12、.1992 年 10 月和 1991 年 7 月【答案】A45、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A46、（2018 年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、（2018 年真题）基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A48、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】B49、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、针对中小企业板块的风险特征，A.B.C.D.【答案】B