天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C2、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C3、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收

2、益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B9、下列属于短期目标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、收入支出表内各类项目的占比情况直观

3、地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A15、就债券或优先股而言，其

4、安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D17、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C19、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、2013 年 2 月

5、 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A21、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B22、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B23、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长

6、期的投资者的理财策略有（）。A.B.C.D.【答案】D24、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B25、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C26、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A28、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、证券公

7、司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B30、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D31、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A32、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B33、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A34、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D35、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D36、基本分析

8、中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A37、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B38、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D39、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合

9、的期望收益率水平比乙的高【答案】D40、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A41、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.D.【答案】B42、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D43、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得

10、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D44、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A45、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D46、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D49、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B