天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B2、下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C3、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A4、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B5、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】

2、A6、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D7、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A9、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】D1

3、0、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C11、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】D12、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.

4、D.【答案】D15、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B20、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B21、公司区

5、位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列关于保险规划的做法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C24、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C28、以下属于技术分析的基本

6、假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D30、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B31、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D32、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】

7、B34、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A35、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C37、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A38、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A39、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D40、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压

8、力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A42、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D45、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D46、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B47、最低标准的失业保障月数是_个月，能维持_个月的失业保障较为妥当。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A50、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C