天津市2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库与年证券从业之金融市场基础知识题库与答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于股票的说法中，错误的是（）。A.股票是债权证券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利【答案】A3、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济

2、部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C4、区域性市场投资者可以是下列哪些？（）A.B.C.D.【答案】C5、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C6、（2019 年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】C7、证券金融公司与（）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产A.证券业

3、协会B.证监会C.证券公司D.证券登记结算机构【答案】C8、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D9、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C10、（2018 年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】C11、下列关于 Shibor 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】D12、当股票市场投机过度或出现

4、严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】B13、按照我国证券法的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】D14、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D15、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A16、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B

5、.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B17、与行政审批制相比，核准制的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】D19、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.B.C.D.【答案】D20、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30B.50C.60D.80【答案】D21、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案

6、】A22、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】D23、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.B.C.D.【答案】C24、2019 年 9 月 10 日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII 试点国家和地区限制也一并取消B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案

7、和审批D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制【答案】C25、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A26、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B27、下列（）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】A28、下列关于连续竞价的描述中，错误的是（）。A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待

8、机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待【答案】B29、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度【答案】D30、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】C31、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖

9、科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A32、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】A33、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、科创板上市规则相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责B.更加规范的差异化表决制度C.更加合理的股份减持制度D.更有针对性的信息披露制度【答案】A35、关于金融期货与金

10、融期权的区别，下列说法正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】D36、相比个人投资者，机构投资者具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】D37、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C38、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A39、证券业指从事证券发行和

11、交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。A.B.C.D.【答案】C40、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股B.B 股C.A 股D.H 股【答案】A41、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者用于买卖证券的货币金额【答案】D42、（2020 年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A43、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C44、基金管理公司通常

12、由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券【答案】A46、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C47、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D48、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】C50、符合基金资产估值规则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C