天津市2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。A.0.5B.1C.1.5D.2【答案】B2、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2B.3C.4D.5【答案】D3、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】D5、国际债券是一种跨

2、国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.B.C.D.【答案】B6、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】B7、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】B8、公司债券网下发行一般不超过()个交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B9、考查市场利率对股票价格的影响。A.会刺激股票市场B.会抑制股票市场C.对股票市场没有影响D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用【答案】D10

3、、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C11、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）。A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度【答案】A12、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D13、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.

4、D.【答案】C14、下列属于我国证券业从业人员资格管理办法所称的从事证券业务的专业人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（2021 年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（?）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D16、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】C17、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发

5、行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C18、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司B.沪深 300 指数由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成，以综合反映沪深 A 股市场整体表现C.沪深 300 指数由沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深 300 指数以“点”为单位，精确到小数点后 2 位【答案】D19、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交

6、易之间存在的区别是（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】D21、（2018 年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】A22、按照我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有（）。A.B.C.D.【答案】C23、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，

7、根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【答案】A24、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】A25、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型【答案】D26、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、对（）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故按照固定

8、价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C28、（2018 年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.、B.、C.、D.、【答案】C29、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A30、（2021 年真题）商业银行的混合资本债券期限在

9、（?）年以上，发行之日起（?）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A31、按照证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。A.四大类 11 个级别B.四大类 10 个级别C.五大类 11 个级别D.五大类 19 个级别【答案】C32、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】D33、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保

10、侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.C.D.【答案】D34、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C36、（2021 年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】D38、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。A.证券投资基金管理暂行办法颁布B.证券投

11、资基金法实施C.证券投资基金法试点D.证券投资基金管理暂行办法实施【答案】B39、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】B40、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B41、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.13；3B.310；5C.320；10D.1020；10【答案】C42、（2019 年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【

12、答案】D43、（2019 年真题）在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】A44、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C45、（2019 年真题）我国金融衍生工具市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A 级债券B.B 级债券C.C 级债券D.D 级债券【答案】B47、股票具有（）等特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、（2019 年真题）关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C