天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D

2、.【答案】A6、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A9、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D10、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C12、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类

3、个别分析【答案】D13、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B14、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A15、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B16、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C18、证券组合管理基本步骤包括（）

4、。A.B.C.D.【答案】D19、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C20、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】

5、D25、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B26、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C28、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3

6、1、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D32、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D37、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风

7、险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C38、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D39、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列不属于健康保险的是（）。A.意外伤害保险B.疾病保险C.收入保障保险D.护理保险【答案】A41、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D42、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A44、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B47、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D49、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A