天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、趋势线的确认条件包括（）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C2、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A3、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A

2、.B.C.D.【答案】C6、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B7、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D10、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D11、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟

3、期D.衰退期【答案】D12、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C16、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件

4、，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D17、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B18、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D2

5、0、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C21、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A23、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A24、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向

6、客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C26、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A27、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A28、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B30、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、现金预算与实际的差异

7、分析包括（）.A.B.C.D.【答案】D33、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D36、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D37、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比

8、率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A39、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】B40、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C42、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.

9、二C.三D.四【答案】D43、完全不相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的标准差为 40%、期望收益率为 14%，证券 B 的标准差为 30%、期望收益率为 12%,以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D45、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B47、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D48、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B49、加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】A50、证券产品选择的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C