天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc

《天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B2、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A3、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B6、以下关于证券估值方法说法正确的

2、是（）A.B.C.D.【答案】C7、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C9、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途

3、说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D12、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C14、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A16、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D17、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

4、D18、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C19、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D20、目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D24、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其

5、振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因

6、为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C25、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B26、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D29、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、以转移或防范信用风险为核心的金融

7、衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A34、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问

8、服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B37、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C38、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B39、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实

9、行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A42、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A44、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D45、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C48、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C50、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D