天津市2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.doc

《天津市2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津市2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识基础试年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993 年，全面整顿金融秩序B.2003 年，中国银行业监管委员会成立C.1998 年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】C2、（2021 年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（?）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D3、我

2、国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所【答案】C4、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A5、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被

3、称为“正套”【答案】D6、关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】B7、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A.股票名称不同B.股票编号不同C.股票的记载方式不同D.股东权利不同【答案】C8、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】A9、随着 2020 年

4、 8 月 1 日公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。A.B.C.D.【答案】D10、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、佣金费用的组成部分不包括（）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费D.证券交易监管费【答案】C12、与其他债券相比,政府债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、常见

5、的常规性货币政策工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、（2018 年真题）下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为 1 股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】C17、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】D18、（2018 年真题）狭义的有价证券指的是（）。A.商品证券B.货币证

6、券C.金融证券D.资本证券【答案】D19、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B20、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。A.重点分析法B.基本分析法C.技术分析法D.量化分析法【答案】A22、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（）。A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级

7、报告、定期和不定期跟踪评级报告B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况【答案】D24、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】A25、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍

8、生工具属于（）。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权类衍生工具【答案】C26、目前，我国国债包括()。A.B.C.D.【答案】B27、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B28、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（）方式影响证券公司人员的独立性。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有（）。A.

9、B.C.D.【答案】C30、下列关于股票合并的说法，错误的是()A.股票合并是将若干股票合并为 1 股B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重C.股票合并又称并股D.股票合并常见于低价股【答案】B31、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）A.、B.、C.、D.、【答案】C32、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（）提出要求。A.B.C.D.【答案】D33、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】C34、证券服

10、务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。A.I、IIIB.、IIIC.I、D.、IV【答案】A35、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】C36、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、关于上证 50 指数的说法中，错误的是()。A.上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证 50 指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本C.指数以 2008 年 12 月 31

11、日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期。基数为 1000 点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】B38、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B39、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而

12、将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C40、个人投资者投资行为的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C42、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】C44、我国金融监管体制经历了一系列

13、的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008 年B.2009 年C.2012 年D.2017 年【答案】D45、常见的直接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】C46、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D47、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B48、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）A.B.C.D.【答案】D50、股票价格与市场利率的关系是（）。A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动【答案】A