管理体系整合与优化一阶段交流会.ppt

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1、1山东八三炭素厂山东八三炭素厂EMS建立与建立与QMS换版换版一阶段交流会一阶段交流会中质协质量保证中心1 1环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员2 23 3EMS建立目的与QMS换版要求项目前期调研工作小结4 4EMS建立与QMS换版时间进度安排5 5整个管理体系框架的思路6 6八三炭素厂管理过程梳理8 8环境因素与重要环境因素的识别9 9环境法律法规收集与合规性评价1010下一阶段工作任务布置7 7EMS情况介绍和QMS换版介绍1 1环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员领导作用领导作用 GB/T19000:2008领导者应确保组织领导者应确保组织的目的与方向的一致。的目的与方向

2、的一致。他们应当创造并保持良他们应当创造并保持良好的内部环境，使员工好的内部环境，使员工能充分参与实现组织目能充分参与实现组织目标的活动。标的活动。GB/T19000-2000领导者确立组织统领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目能充分参与实现组织目标的内部环境。标的内部环境。项目起因项目起因GB/T19001-2008标准换版导入环境管理体系，市场和企业自身的需要，借金融危机对内实施精细化管理双体系认证整合并优化，提高管理效率，降低管理成本的追求企业构建“大质量”管理平台，具有创新精神，树立“八三炭素”品牌，具有争

3、当行业先进的豪情。2 2项目前期调研工作小结调研过程（上午）l与厂高管层领导座谈，了解目前质量管理体系运行的现状，存在的主要问题、发展困境以及此次项目实施的要求；l了解“八三炭素”管理体系文件（管理手册、程序文件、三层次作业文件），梳理企业的管理过程、产品实现过程和支持过程，文件存在的主要问题等；2 2项目前期调研工作小结下午l石墨电极生产厂房现场，了解煅烧车间、中碎车间、压型车间、焙烧车间、石墨化车间、13000车间、加工车间主要环境污染现状；l电子器件生产车间现场，了解桥式整流器生产所涉及的主要环境因素控制情况；l气体生产车间现场，了解标准气、高纯氧生产过程中涉及的主要环境因素控制情况；2

4、 2项目前期调研工作小结7闪光点闪光点1高管层领导善于引入先进的管理理念，高管层领导善于引入先进的管理理念，“小企业讲小企业讲管理，大企业讲文化管理，大企业讲文化”，抓质量同时，引入环境管，抓质量同时，引入环境管理体系，在节能降耗方面决心理体系，在节能降耗方面决心“苦练内功苦练内功”，凭借，凭借独特的优势使独特的优势使“八三炭素八三炭素”在行业内有一定品牌和在行业内有一定品牌和知名度；知名度；闪光点闪光点2：闭环管理的思想、意识深入人心。闭环管理的思想、意识深入人心。质量管理体系贯标多年，开展的各项工作，基本上都运用质量管理体系贯标多年，开展的各项工作，基本上都运用了了PDCA方法，使工作有策

5、划、有落实、有检查、有业绩方法，使工作有策划、有落实、有检查、有业绩提升提升发现的各项问题基本描述清楚，闭环验证发现的各项问题基本描述清楚，闭环验证2 2项目前期调研工作小结8闪光点闪光点3全员积极参与企业管理变革，内推力强劲。全员积极参与企业管理变革，内推力强劲。与厂领导、各级人员在现场了解情况时，大家还是想办法与厂领导、各级人员在现场了解情况时，大家还是想办法的，全员参与，自动推进业务，都尽心尽力。的，全员参与，自动推进业务，都尽心尽力。职工素质很好，在沟通时有一定见地。职工素质很好，在沟通时有一定见地。认真对待工作，迫切希望进一步理顺管理工作，将主要精认真对待工作，迫切希望进一步理顺管理

6、工作，将主要精力投入到业务工作中去力投入到业务工作中去2 2项目前期调研工作小结9闪光点闪光点4有自我否定的决心和魄力。有自我否定的决心和魄力。善于发现问题，敢于自我否定，这是整合与优化的基础，善于发现问题，敢于自我否定，这是整合与优化的基础，难能可贵的难能可贵的各级人员态度认真，理解与不理解都执行各级人员态度认真，理解与不理解都执行2 2项目前期调研工作小结10问题点1部门管理职能与考核不对接职能描述很多，但没有与目标、与工作考核对接如何规范职责也缺少程序不便于从整体、系统上对部门进行考核，突出重点2 2项目前期调研工作小结11问题点2文件化的体系结构不够稳固没有体系构架的设计目前的体系仅是

7、考虑了质量管理体系，如何树立“大质量”？失效的文件与有效文件共存。文件、制度、办法、规定、措施等错综复杂各职能、各岗位需要执行的文件有哪些？不易搞清抓管理就是发文件。实际业务的主线容易被冲淡操作层面的文件多，管理文件少。2 2项目前期调研工作小结12问题点3贯标工作形式化负担较重，消化不良，没理解好标准企业贯标多年，体系文件完全按标准建立，贯标形式化的痕迹非常明显本来一些一次性的贯彻、长期坚持的方法变成了反复贯彻、检查大量的形式化，增加了人员的抵触情绪，降低了制度的权威性2 2项目前期调研工作小结13问题点4管理体系“两层皮”现象比较典型贯标目标和经营目标有些脱节为贯标制度的文件和表格不同，但

8、作用不明显形式化，增加管理成本，降低管理效率、效果2 2项目前期调研工作小结14问题解决的必要性过程有效性的程度不高降低了管理效率，增加了管理成本降低了制度的权威性，抵触情绪将扩大与我们力争领先的精神不符的，与我们企业形象的提高不符2 2项目前期调研工作小结贯标误区不下真功夫，培训不到位，只在文件和形式不下真功夫，培训不到位，只在文件和形式上做文章，为了认证而认证，出现了上做文章，为了认证而认证，出现了“二张二张皮皮”的现象和厌烦、对付情绪，有效性差。的现象和厌烦、对付情绪，有效性差。领导发号召，限期要达标；秀才写文章，员领导发号召，限期要达标；秀才写文章，员工忙填表。加班又加点，多数看热闹；

9、贯标工忙填表。加班又加点，多数看热闹；贯标“二张皮二张皮”，越干越烦恼！，越干越烦恼！单位文件成色，下层光知填表；体系名存实单位文件成色，下层光知填表；体系名存实亡，岗位自干一套；标准似懂非懂，形式没亡，岗位自干一套；标准似懂非懂，形式没完没了；贯标变成包袱，枉添员工烦恼！完没了；贯标变成包袱，枉添员工烦恼！2 2项目前期调研工作小结贯标改进建议坚持一个中心；二个目标；三个结合；处理好四个关系坚持一个中心；二个目标；三个结合；处理好四个关系 一个中心一个中心：贯标一定要以体系的有效性为中心；：贯标一定要以体系的有效性为中心；二个目标二个目标：(见标准的总则见标准的总则)稳定提供稳定提供满足顾客

10、要求和适用的满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品；法律法规要求的产品；有效应用有效应用包括持续改进体系、保证符合包括持续改进体系、保证符合顾客与适用的法律法规要求。顾客与适用的法律法规要求。三个结合三个结合：贯标要和行业、组织实际情况相结合；贯标要和本组贯标要和行业、组织实际情况相结合；贯标要和本组织的传统经验相结合；贯标要和岗位的具体操作实践相结合；织的传统经验相结合；贯标要和岗位的具体操作实践相结合；摆正摆正四个管理层次的关系四个管理层次的关系：领导重视是关键；管理到位是保证；岗：领导重视是关键；管理到位是保证；岗位受控是根本；体系有效是目的。位受控是根本；体系有效是目的。要坚持要坚持“

11、三字经三字经”信、悟、恒。信、悟、恒。信信坚定地相信国际标准是好东西坚定地相信国际标准是好东西,贯标有效性差只能怪自己下功夫贯标有效性差只能怪自己下功夫不够；不够；悟悟学标准一定要提倡悟性学标准一定要提倡悟性,强调理解，努力转化为和本单位、本岗强调理解，努力转化为和本单位、本岗位相结合的成果位相结合的成果,否则即使倒背如流也没有用。否则即使倒背如流也没有用。恒恒就是要坚持不懈，在理解和转化上下功夫；功到自然成，坚持就是要坚持不懈，在理解和转化上下功夫；功到自然成，坚持不懈，必然会尝到贯标的甜头，使管理越耒越轻松，使领导能有更不懈，必然会尝到贯标的甜头，使管理越耒越轻松，使领导能有更多的精力去关

12、注大事，关注市场。多的精力去关注大事，关注市场。2 2项目前期调研工作小结3 3EMS建立目的与QMS换版要求如何抓住换版契机的战略思考如何抓住换版契机的战略思考认证标准没有重大或实质变化，取新版证书不认证标准没有重大或实质变化，取新版证书不存在挑战问题，亦不存在存在挑战问题，亦不存在“契机契机”而言；而言；“温故而知新温故而知新”，我们了解新版变化的内容，我们了解新版变化的内容，首先要将注意力放在我们原本必须认识到而实首先要将注意力放在我们原本必须认识到而实际尚未认识，乃至出现贯标际尚未认识，乃至出现贯标“两层皮两层皮”等严重等严重问题上；问题上；所谓所谓“契机契机”，就是分析现状，深挖根源

13、，下，就是分析现状，深挖根源，下大力气突破解决。大力气突破解决。3 3EMS建立目的与QMS换版要求蓄势才能待发，我们不能说浪费掉了蓄势才能待发，我们不能说浪费掉了94版向版向2000版的换版改进契机，原因是我们的管理经版的换版改进契机，原因是我们的管理经验不足；验不足；2000版标准推出过程方法，我们本应运用过程版标准推出过程方法，我们本应运用过程方法将管理体系彻底改造，但实际上我们所做方法将管理体系彻底改造，但实际上我们所做的转换工作缺陷很大；的转换工作缺陷很大；借借2008版换版契机，弥补版换版契机，弥补2000版转换不足已迫版转换不足已迫在眉睫。在眉睫。3 3EMS建立目的与QMS换版

14、要求对我国从计划经济向市场经济转型过渡发挥了重对我国从计划经济向市场经济转型过渡发挥了重要保障作用；要保障作用；对我国经济建设的发展起到了很大的促进作用；对我国经济建设的发展起到了很大的促进作用；证书成为国内外贸易的通行证；证书成为国内外贸易的通行证；各类组织质量意识及质量文化得到普遍提高；各类组织质量意识及质量文化得到普遍提高；丰富了质量管理的手段；丰富了质量管理的手段；促进了获证组织的管理水平和产品服务质量的促进了获证组织的管理水平和产品服务质量的提高；提高；培养锻炼了一大批管理型人才。培养锻炼了一大批管理型人才。ISO9000族标准的实施现状族标准的实施现状作用作用3 3EMS建立目的与

15、QMS换版要求获证时间越来越短，认证价格越来越低；获证时间越来越短，认证价格越来越低；企业收效越来越小，与期望的差距越来越大；企业收效越来越小，与期望的差距越来越大；认证相关服务人员队伍增长迅猛，服务能力愈认证相关服务人员队伍增长迅猛，服务能力愈发不足；发不足；认证相关服务机构增长过快，片面追求利益，认证相关服务机构增长过快，片面追求利益，粗制滥造；粗制滥造；认证公信力越来越低，担忧认证前途人士日趋认证公信力越来越低，担忧认证前途人士日趋增多。增多。ISO9000族标准的实施现状族标准的实施现状问题问题3 3EMS建立目的与QMS换版要求 问题的原因问题的原因 管理体系有效性差，两张皮。人财物

16、时间管理体系管理体系组织顾客两张皮，管理体系有效性差！困扰业界的顽症，严重影响体系的生命力，成为组织持续改进的障碍。3 3EMS建立目的与QMS换版要求体系有效性差的根源分析体系有效性差的根源分析组织管理者和服务提供者组织管理者和服务提供者对管理科学理解不深、经验不足对管理科学理解不深、经验不足应用能力不强。应用能力不强。根根源源u故意弄虚作假，制造故意弄虚作假，制造“两张皮两张皮”占少数，是次要矛盾；占少数，是次要矛盾；u无意造成无意造成“两张皮两张皮”，“好心办错事好心办错事”占多数，是主要矛占多数，是主要矛盾盾。3 3EMS建立目的与QMS换版要求4 4EMS建立与QMS换版时间进度安排

17、5 5整个管理体系框架的思路5 5整个管理体系框架的思路过程亦称流程，是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注：流程(PROCESS)，是为了达成某一特定的结果所必须之一系列作业活动的串连，而这些作业活动集合了所需的人员、设备、材料，并运用特定的作业方法，已达成为顾客创造更多价值的结果。只有当流程有效时，组织才会有效；组织目标只有通过一系列合理的业务流程才能得以实现。6 6八三炭素厂管理过程梳理案例：某煤矿，原煤洗选加工流程图 某煤矿，战略管理过程图 已经梳理了炭素厂部分的文件、过程33围绕着创造价值过程及其支持性过程，识别过程及子过程清理现有的各种文件，包括制度、办法、程序、规程

18、等，并评估其适用性建立体系文件的清单，形成体系表，制定完成计划企管部统筹，各职能系统发挥能动性，各自完成整理编写；各部门主管领导主持讨论，各自发表；印刷发布或电子平台发布培训、贯彻效果评价6 6八三炭素厂管理过程梳理QMSQMS换版转换要求换版转换要求关于做好关于做好GB/T19001标准换版工作有关问题的通知（标准换版工作有关问题的通知（国认可函国认可函200918200918号）号）p颁发颁发2000版标准认证证书的截止期版标准认证证书的截止期2009年年11月月15日日p2000版标准认证证书的有效期至版标准认证证书的有效期至2010年年11月月15日日新版标准自新版标准自发布，发布，实

19、施实施修订意图、原则修订意图、原则p等同采用原则等同采用原则p一致性原则一致性原则p继承性与进一步完善相结合原则继承性与进一步完善相结合原则p相容性原则相容性原则p规范性原则规范性原则7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍GB/T19000-2008标准的修订内容标准的修订内容增加的术语增加的术语p合同合同p审核计划审核计划p审核范围审核范围其他文字的修改其他文字的修改GB/T19000-2008标准的修订内容标准的修订内容原文的变化原文的变化p无新增要求无新增要求p增加了注增加了注表达修改表达修改p结合采用结合采用GB/T19000GB/T19000族标准的实践族标准的实践p更清晰、明确的表达

20、更清晰、明确的表达为理解、说明为理解、说明有关要求提供有关要求提供了指南了指南7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍ISO9001ISO9001：2008 2008 质量管理体系质量管理体系 要求要求前言前言前言前言0 0 引言引言引言引言4 4 质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系4.1 4.1 总要求总要求总要求总要求4.2 4.2 文件要求文件要求文件要求文件要求1 1 范围范围范围范围2 2 规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件3 3 术语和定义术语和定义术语和定义术语和定义5 5 管理职责管理职责管理职责管理职责5.1 5.1 管理承诺管理承诺管理承诺管

21、理承诺5.2 5.2 以顾客为关注以顾客为关注以顾客为关注以顾客为关注焦点焦点焦点焦点5.3 5.3 质量方针质量方针质量方针质量方针 5.4 5.4 策划策划策划策划5.5 5.5 职责、权限与职责、权限与职责、权限与职责、权限与沟通沟通沟通沟通5.6 5.6 管理评审管理评审管理评审管理评审6 6 资源管理资源管理资源管理资源管理6.1 6.1 资源提供资源提供资源提供资源提供6.2 6.2 人力资源人力资源人力资源人力资源6.3 6.3 基础设施基础设施基础设施基础设施6.4 6.4 工作环境工作环境工作环境工作环境7 7 产品实现产品实现产品实现产品实现7.1 7.1 产品实现的策划产

22、品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划7.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.3 7.3 设计和开发设计和开发设计和开发设计和开发7.4 7.4 采购采购采购采购7.5 7.5 生产和服务提供生产和服务提供生产和服务提供生产和服务提供7.6 7.6 监视和测量监视和测量监视和测量监视和测量设备设备设备设备的的的的 控制控制控制控制8 8 测量、分析和改进测量、分析和改进测量、分析和改进测量、分析和改进8.1 8.1 总则总则总则总则8.2 8.2 监视和测量监视和测量监视和测量监视和测量8.3 8.3 不合格品控制不合格品控制不合格品控制不合格品控

23、制8.4 8.4 数据分析数据分析数据分析数据分析8.5 8.5 改进改进改进改进附录附录附录附录 A A附录附录附录附录 B B7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍0 0引引言言0.0.总则总则0.2 0.2 过程方法过程方法0.3 0.3 与与ISO9004ISO9004的关系的关系0.4 0.4 与其他管理体系的相容性与其他管理体系的相容性0引引言言7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍0.1总则总则采用采用QMS是组织的一项战略性决策是组织的一项战略性决策QMS的设计和实施应结合组织自身特点的设计和实施应结合组织自身特点影响组织质量管理体系设计和实施的因素影响组织质量管理体系设计和实施的

24、因素p6个方面个方面p环境的变化（市场、人员状况、产品、技术、环境的变化（市场、人员状况、产品、技术、）、）、风险风险QMS要求是对产品要求的补充要求是对产品要求的补充“注注”的作用的作用用途：内、外部评价用途：内、外部评价依据八项质量管理原则依据八项质量管理原则7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍QMS设计和实施的影响因素设计和实施的影响因素a)组织的业务环境、该环境的变化以及与该环组织的业务环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险，境有关的风险，b)组织组织不断变化的不断变化的需求，需求，c)组织的特定目标，组织的特定目标，d)组织所提供的产品，组织所提供的产品，e)组织所采用的过程，组织

25、所采用的过程，f)组织的规模和组织结构组织的规模和组织结构。返回返回7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍0.2过程方法过程方法质量管理体系以过程为模式质量管理体系以过程为模式将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。更高效地得到期望的结果。过程模式过程模式PDCA方法应用于所有过程方法应用于所有过程pQMS由四大过程构成由四大过程构成p每个大过程中还包含若干个子过程每个大过程中还包含若干个子过程运用过程方法进行确定、管理和控制过程时：运用过程方法进行确定、管理和控制过程时：p明确应达到或满足的要求明确应达到或满足的要求p所确定的过程

26、应能为组织的绩效增值所确定的过程应能为组织的绩效增值p过程运作的实际输出与期望结果的符合性过程运作的实际输出与期望结果的符合性p通过对过程的监视和测量，不断改进过程通过对过程的监视和测量，不断改进过程7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍质量管理体系过程模式质量管理体系过程模式质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进顾客顾客管理职责管理职责测量、分析和改进测量、分析和改进资源管理资源管理产品实现产品实现要求要求输入输入输出输出顾客顾客满意满意产品产品7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍EMSEMS情况介绍情况介绍ISO14001ISO14001系列标准产生的背景系列标准产生的背景环境：自然环

27、境和社会环境构成；其中，自然环境：大气、水、土壤、生物、地质环境等；社会环境：经过对自然环境的改造，如工农业、聚落、交通、文化环境等；环境问题：原生（地震、火灾等）和次生（生产/生活活动引起-生态资源破坏、环境污染），存在因果关系；八大公害事件：马斯河谷烟雾事件(大气污染)、洛杉矶光化学烟雾事件（大气、光化学污染）、米糠油事件（食品、多氯联苯污染）等等。人类所面临的环境危机7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍1、全球变暖：大量温室气体排放(CO2、H2O、CH4(甲烷)、Nox、O3、CFC3(氯氟烷烃)、森林大面积毁坏使CO2浓度增加等原因所致气候变化异常，雨量分布不均、洪涝灾害严重；加速冰

28、山融化，使海平面上升；预计2030年，全球升温1.5-4.5，海平面上升20-165cm局部地区资源更加短缺，造成人员、森林迁移、土地盐渍化等后果7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍2、臭氧层破坏臭氧层能吸收并过滤掉70%-90%的太阳紫外线，保护地球生命免受过量紫外线的强烈辐射；1984年南极首次发现臭氧层破坏，近年有恶化趋势；另外，北极及其他中纬度地区也出现了臭氧减少的现象；主要原因：向大气排放臭氧层消耗物质ODS,常见的如制冷剂、发泡剂、哈龙灭火器和汽车尾气等；增加皮肤癌和白内障的发病率、造成某些物种的灭绝。7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍3、酸雨指pH值低于5.6的大气降水，包括雨

29、、雪、雾、露、霜；主要由于工业燃料如SO2、NOX向大气排放；酸雨腐蚀材料，损害森林，破坏水生、陆生态环境，造成农作物减产。4、淡水资源缺乏与水污染城市化、工业化集中用水量猛增；淡水资源短缺，或受到严重污染；制约经济发展，水污染降低生活质量。每年导致10亿人患病（如腹泻、血吸虫病等）。7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍5、生物多样性丧失目前物种消失速度比以前的自然灭绝速度要快50-100倍；比物种形成的速度要快100万倍；世界上有10%-15%的植物濒危，达4000-5000种；还有相当可观的植物种已经灭绝或正在灭绝。6、海洋污染主要由陆源排污所至，污染物包括无机盐、磷酸盐、有机物、油类和重

30、金属；导致海洋生态环境恶化，发生赤潮、鱼群死亡及人员食用含有赤潮毒素的鱼虾死亡。7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍7、危险废物越境转移发达国家以每年5000万吨的规模向发展中国家转运；长期累积导致对输入国生态环境和人体健康的严重损害。8、森林、草地、耕地锐减森林能调节陆地生态系统平衡、防风固沙、调节气候、保存物种，由于过度开垦和采伐，现每年以1%的速度递减；我国草地由于长期超载放牧和过度使用、90%的草地已经或正在退化；资源开发、退耕造林、水土流失、土地沙化，我国耕地面积每年减少几百万亩，化肥的使用使土地质量下降。7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍9、土地沙漠化全球土壤流失速度高出形成速度

31、若干倍，是目前世界上最严重环境与经济问题；我国沙化土地占国土面积1/6，使土地生产力下降、粮食减产、更造成大量泥沙阻赛河道和水库，对防洪造成威胁；人们生存空间减少，可利用土地面积减少。10、固体废物污染固体废物堆放侵占大量土地，对农田破坏严重、污染空气和水体、传播疾病、危险废物诱发癌症7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍系列标准构成系列标准构成ISO14000系列标准是指国际标准化组织系列标准是指国际标准化组织ISO/TC207负责起草的负责起草的系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、环境行为评价、生命周期评价等标

32、准，并且为其后续发展标志、环境行为评价、生命周期评价等标准，并且为其后续发展预留了预留了100个标准号。个标准号。ISO14001:2004及及ISO14004:2004于于2004年年11月月15日发布；日发布；GB/T24001-2004及及GB/T24004-2004于于2005年年5月月10日发布，日发布，5月月15日实施。日实施。7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍贯标益处消除国际贸易中“绿色壁垒”，提高产品国际竞争力；证实组织环境行为，提高企业信誉和知名度；提高整体素质、增强环保和法律意识，使组织向效益型管理转变；通过改进工艺技术和开发新产品等清洁生产活动，减少废物排放，降低能耗，

33、降低生产成本；通过防治污染，改善环境绩效；约束自身行为，降低发生事故的风险；增进和改善组织与社区、居民、政府机构等相关方的关系；吸引高素质人才加盟。7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍ISO14001环境管理模式管理评审 检查和纠正措施s监测和测量方案s合规性评价不符合、纠正及预防措施 记录 内部审核 环境方针规 划 环境因素 法律与其他要求 目标与指标 和方案 实施与运行 资源作用、职责与权限 能力、意识与培训 信息交流 文件 文件控制 运行控制 应急准备与响应 持续改进7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍环境管理体系结构和运行框图管理评审管理评审策划策划环境方针环境方针实施、运行实施、运行

34、检查和纠正措施检查和纠正措施陈述组织的环境工作的宗旨和原则，为制订环境目标、指标和方案提供框架(依据)为实现环境方针而确定环境目标、指标、工作重点、行动步骤、资源、措施和时间安排执行环境规划，使环境管理体系正常运行检查运行中出现的问题并加以纠正依据对环境管理体系审核的结果以及承担的改变环境状况的任务，提出方针、目标、程序变动的要求，以求持续改进7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍环境管理体系要素逻辑关系环环 境境 方方 针针法律与其他要求法律与其他要求组组织织结结构构和和职职责责环环境境管管理理体体系系文文件件环环 境境 因因 素素记记记 录录录4.2目目标标和和指指标标和和方方案案能力、意识

35、和培训能力、意识和培训信信 息息 交交 流流文件控制文件控制运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应4.4.2监监 测测 和和 测测 量量合规性评价合规性评价不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施内部审核内部审核(主要与以后除主要与以后除4.64.6的要素相互作用的要素相互作用)管理评审管理评审(与所有要素相互作用与所有要素相互作用)4.64.5.5 7 7QMS换版介绍与EMS情况介绍ISO14001：2004与ISO9001:2008主要联系和差异环境因素法律与其他要求环境管理方案运行控制应急准备和响应监视和测量合规性评价管理承诺 以顾客为关注焦点基础设施工作环境产品实现的策划与

36、顾客有关的过程设计和开发采购生产和服务提供监视和测量设备的控制顾客满意过程的监视和测量产品的监视和测量数据分析方针组织结构和职责法律法规要求目标和指标培训、意识和能力信息交流文件控制不符合、纠正和预防措施记录控制内部审核管理评审ISO14001:2004ISO9001:20087 7QMS换版介绍与EMS情况介绍组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别识别其环境管理体系其环境管理体系体系体系覆盖范围内覆盖范围内的活动、产品的活动、产品和和服务中它服务中它能够控制能够控制或或能够施加影响能够施加影响的环境因素，的环境因素，此时应考虑到已纳入计划

37、的或新的开发、新的或修此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；改的活动、产品和服务等因素；b)确定确定对环境对环境具有具有、或、或可能具有可能具有重大影响的因素（即重大影响的因素（即重要环境因素）。重要环境因素）。组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并及时更新及时更新。组织应组织应确保确保在建立、实施和保持环境管理体系时，加在建立、实施和保持环境管理体系时，加以以考虑考虑。4.3.1 环境因素环境因素8 8环境因素与重要环境因素的识别理解要点：理解要点：组织应建立并保持一个或多个程序（文件化），组织应建立并保持一个或多个程序（文件化），其目的是规范

38、组织的环境因素的识别和评价工其目的是规范组织的环境因素的识别和评价工作：作：1、确定确定（识别）组织的环境因素：（识别）组织的环境因素：（1）范围：产品、活动（过程）、服务；）范围：产品、活动（过程）、服务；（2）对象：）对象：能够能够控制的、控制的、能够能够施加影响的；施加影响的；能能够够控控制制：组组织织可可运运用用行行政政、经经济济手手段段进进行行管管理理和控制；和控制；能能够够施施加加影影响响：供供应应商商、合合同同方方等等相相关关方方（如如使使用环保型的原材料等）。用环保型的原材料等）。（3）三种）三种时态时态：过去、现在、将来；：过去、现在、将来；（4）三种）三种状态状态：正常、异

39、常、紧急；：正常、异常、紧急；8 8环境因素与重要环境因素的识别实施指南：实施指南：环境因素要考虑八个方面环境因素要考虑八个方面：a)向向大气大气的排放；的排放；b)向向水体水体的排放；的排放；c)向向土地土地的排放；的排放；d)原材料和自然资源原材料和自然资源的使用；的使用；e)能源能源使用；使用；f)能量释放能量释放（如热、辐射、振动等）；（如热、辐射、振动等）；g)废物和副产品废物和副产品；h)物理属物理属性性，如大小、形状、颜色、外观等。，如大小、形状、颜色、外观等。考虑与组织的考虑与组织的活动、产品和服务活动、产品和服务全过程有关的因素，适全过程有关的因素，适当的分组或归类有助于环境

40、因素的识别；当的分组或归类有助于环境因素的识别；注意对外供注意对外供产品产品的环境因素的控制和影响，因不同的市的环境因素的控制和影响，因不同的市场情况和供货商而有很大差异；场情况和供货商而有很大差异；八个方面：八个方面：大气大气排放排放;水体水体排放；向排放；向土地土地排放；排放；原材原材料和自然资源料和自然资源使用；使用；能源能源使用；使用；释放的能量释放的能量（如热、（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；辐射、振动等）；废物和副产品；物理属性物理属性，如大，如大小、形状、颜色、外观等。小、形状、颜色、外观等。8 8环境因素与重要环境因素的识别与组织的活动、产品和服务有关的因素与组织的活动、

41、产品和服务有关的因素设计和开发；设计和开发；制造过程；制造过程；包装和运输；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废；野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。8 8环境因素与重要环境因素的识别粉尘粉尘排放排放、道路遗洒、道路遗洒噪声噪声排放排放废水废水的排放的排放固体废弃物固体废弃物的排放、包括各种机械油污棉纱的废弃、计算机的废弃的排放、包括各种机械油污棉纱的废弃、计算机的废弃（将来时）等（将来时）等锅炉房的锅炉房的烟尘、烟气

42、、噪声、炉渣烟尘、烟气、噪声、炉渣的排放的排放风机噪声的排放、风机噪声的排放、含油废水含油废水的排放的排放各种化学品、危险品的贮存、使用可能造成的环境影响各种化学品、危险品的贮存、使用可能造成的环境影响各种各种油品含有毒有害气体油品含有毒有害气体的散发的散发环境因素环境因素（部分）（部分）8 8环境因素与重要环境因素的识别环境因素（部分）环境因素（部分）资源的消耗及再利用资源的消耗及再利用1.大量的使用石油焦、沥青等大量的使用石油焦、沥青等2.各种材料的包装废弃物各种材料的包装废弃物3.油的消耗（汽油、柴油等）油的消耗（汽油、柴油等）4.电的消耗电的消耗5.水的排放或利用水的排放或利用等等等等

43、8 8环境因素与重要环境因素的识别判定（评价）重要环境因素判定（评价）重要环境因素（1）对象对象：具有、可能具有：具有、可能具有 具有具有：已经客观存在产生环境影响的因素；：已经客观存在产生环境影响的因素；可可能能具具有有：将将来来可可能能产产生生环环境境影影响响的的因因素素，如如：泄漏、泄漏、爆炸、事故等。爆炸、事故等。（2）组织的）组织的环境方面环境方面 环境影响的范围和严重程度；环境影响的范围和严重程度；环境影响的频次和持续时间；环境影响的频次和持续时间；对环境破坏的可恢复性。对环境破坏的可恢复性。8 8环境因素与重要环境因素的识别（3）组组织织的的经经营营方方面面（在在不不违违法法情情

44、况况下下，从从以以下下方方面面考虑优先解决项）：考虑优先解决项）：改变环境影响的技术难度；改变环境影响的技术难度；改变环境影响所需的费用；改变环境影响所需的费用；改改变变环环境境影影响响对对组组织织其其他他活活动动及及操操作作程程序序的的影影响响程程度；度；相关方所关注问题（顾客要求、居民投诉等）；相关方所关注问题（顾客要求、居民投诉等）；对组织的公众形象的影响。对组织的公众形象的影响。（4）组组织织应应遵遵守守有有关关环环保保法法律律、法法规规和和其其他他要要求求的的强强制规定，考虑非强制规定；制规定，考虑非强制规定；（5）组组织织应应考考虑虑相相关关方方所所提提供供的的产产品品或或服服务务

45、中中，可可能能产生重要环境影响的因素。产生重要环境影响的因素。8 8环境因素与重要环境因素的识别产品中的环境因素产品中的环境因素a）产品使用中的环境影响方面产品使用中的环境影响方面a.能耗水平能耗水平/物耗水平（如汽车百公里耗油、节电、节能）；物耗水平（如汽车百公里耗油、节电、节能）；b.污污染染物物水水平平（如如汽汽车车尾尾气气、空空调调噪噪声声、房房屋屋装装修修后后有有害害气气体的排放等）；体的排放等）；c.使使用用无无危危害害环环境境的的环环保保产产品品（如如不不使使用用CFC制制冷冷的的空空调调、冰箱）；冰箱）；d.产产品品新新的的包包装装材材料料和和包包装装方方式式（如如：无无/少少

46、白白色色泡泡沫沫塑塑料料、可复用包装、减少包装）；可复用包装、减少包装）；e.绿色产品（如：无磷洗衣粉、水基无氯工业清洗剂）；绿色产品（如：无磷洗衣粉、水基无氯工业清洗剂）；f.高性能、高效率设施设备产品；高性能、高效率设施设备产品；g.产品使用功能的合理和经济；产品使用功能的合理和经济；h.产品安全性能等。产品安全性能等。8 8环境因素与重要环境因素的识别b）产品报废后的环境影响方面产品报废后的环境影响方面a.产品报废后的易分解程度；产品报废后的易分解程度；b.产品中可复用材料使用；产品中可复用材料使用；c.产品中易降解材料使用；产品中易降解材料使用；d.产品中无害或有害材料使用；产品中无害

47、或有害材料使用；e.产品中稀有材料和贵重材料使用；产品中稀有材料和贵重材料使用；f.产品使用寿命长短；产品使用寿命长短；g.产品小型化产品小型化/轻量化等。轻量化等。8 8环境因素与重要环境因素的识别服务中的环境因素服务中的环境因素包包括括组组织织提提供供的的服服务务和和组组织织使使用用的的服服务务，一一个个组组织织所所涉涉及及到到的的服服务务多多与与少少，与与组组织织所所处处经经济济环环境境及及其其发发展展程程度度成成正正比比。因因此此如如运运输输仓仓贮贮、分分销销及及售售后后维维修修、设设施施设设备备维维修修、废废弃弃物物处处置置等等服服务务中中的的环环境境因因素应不要遗漏。素应不要遗漏。

48、8 8环境因素与重要环境因素的识别异常或紧急状态下的环境因素异常或紧急状态下的环境因素a）人人为为失失误误设设施施破破坏坏造造成成的的危危险险品品泄泄露露、爆爆炸炸、火灾、超标排放、放射源扩散等；火灾、超标排放、放射源扩散等；b）火灾、洪水、台风、地震、暴雨等；火灾、洪水、台风、地震、暴雨等；c）有有毒毒有有害害、易易燃燃易易爆爆产产品品或或原原料料使使用用，组组织织试试产产、检修时检修时泄露、火灾、爆炸等；泄露、火灾、爆炸等；d）环保设施事故环保设施事故超标排放等；超标排放等；e）运运输输、仓仓贮贮、生生产产过过程程事事故故泄泄露露、火火灾灾、爆爆炸等；炸等；f）压力容器破裂压力容器破裂泄露

49、、火灾、爆炸等。泄露、火灾、爆炸等。8 8环境因素与重要环境因素的识别重要环境因素的评价重要环境因素的评价1）重要环境因素评价方法类别重要环境因素评价方法类别专家判断法专家判断法陈述令人信服的理由；陈述令人信服的理由；跟跟踪踪环环境境影影响响从从发发现现的的重重大大环环境境影影响响跟跟踪踪出出重重大大环环境因素；境因素；是非判断法是非判断法对是对是/非可直接判断的问题；非可直接判断的问题；排放量对比法；排放量对比法；频率对比法频率对比法环境排放的频率对比；环境排放的频率对比；等标污染负荷法等标污染负荷法排放浓度与标准规定值的对比；排放浓度与标准规定值的对比；相关方投诉或要求；相关方投诉或要求；

50、水平对比法水平对比法同类行业、同类部门之间的水平对比；同类行业、同类部门之间的水平对比；纵向对比法纵向对比法自我历史对比自我历史对比8 8环境因素与重要环境因素的识别2）重要环境因素评价的依据重要环境因素评价的依据环境影响的规模；环境影响的规模；环境影响的严重程度；环境影响的严重程度；发生的频率；发生的频率；环境影响的持续时间；环境影响的持续时间；环境法律法规遵循情况；环境法律法规遵循情况；社区关注度等。社区关注度等。8 8环境因素与重要环境因素的识别3 3）评价评价在在组组织织设设计计与与确确定定重重要要环环境境因因素素评评价价方方法法和和标标准准时时应应充充分分考考虑虑多多方方面面的的因因