经济学概论微观第五章市场理论.ppt

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1、第五章第五章市场理论市场理论市市场场理理论论的的中中心心问问题题是是分分析析以以前前被被假假定定为为已已知知的的商商品价格是怎样决定的。品价格是怎样决定的。商商品品价价格格是是由由市市场场上上消消费费者者对对该该商商品品的的需需求求和和厂厂商对该商品的供给决定的商对该商品的供给决定的。不不同同类类型型市市场场上上商商品品价价格格的的决决定定是是不不同同的的。因因为为在在不不同同类类型型市市场场上上厂厂商商所所面面临临的的对对其其产产品品的的需需求求状状况况是是不同的。不同的。根据市场的竞争程度将市场划分为四种结构：根据市场的竞争程度将市场划分为四种结构：1.完全竞争市场；完全竞争市场；2.垄断

2、竞争市场；垄断竞争市场；3.寡头垄断市场；寡头垄断市场；4.完全垄断市场。完全垄断市场。1第一节第一节 市场类型市场类型一、市场的定义一、市场的定义 市市场场是是指指从从事事某某一一商商品品买买卖卖的的交交易易场场所所或或接洽点。接洽点。二、市场的类型二、市场的类型 1.1.按交易对象分按交易对象分:2.2.按市场竞争和垄断程度分：按市场竞争和垄断程度分：第五章第五章市场理论市场理论完全竞争市场完全竞争市场 垄断竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场寡头垄断市场完全垄断市场完全垄断市场商品市场商品市场生产要素市场生产要素市场2(1(1)划分标准划分标准决定市场竞争程度的因素决定市场竞争程度的因素第一

3、，厂商数目。第一，厂商数目。厂商数目越多，市场竞争程度越高，集中程度越低。厂商数目越多，市场竞争程度越高，集中程度越低。2.2.按市场竞争按市场竞争和垄断和垄断程度划分程度划分:第二，不同厂商的产品的差别程度。第二，不同厂商的产品的差别程度。各厂商生产的产品越相似，竞争就越激烈。各厂商生产的产品越相似，竞争就越激烈。第三，单个厂商对市场价格的控制程度。第三，单个厂商对市场价格的控制程度。单个厂商若无法控制价格，表明市场竞争越激烈。单个厂商若无法控制价格，表明市场竞争越激烈。第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。如果存在进入市场的障碍，意味着原有厂商拥有

4、了一些新加如果存在进入市场的障碍，意味着原有厂商拥有了一些新加入者不具备的有利条件。入者不具备的有利条件。完全竞争完全竞争 垄断竞争垄断竞争 寡头垄断寡头垄断完全垄断完全垄断二、市场的类型二、市场的类型3（2 2）市场结构市场结构特征特征类型类型厂商数目厂商数目产品差别程度产品差别程度厂商对价格的厂商对价格的控制程度控制程度厂商进入厂商进入难易程度难易程度完全竞争市场完全竞争市场很多很多无差别无差别没有没有很容易很容易垄断竞争市场垄断竞争市场很多很多有差别有差别有一些有一些比较容易比较容易寡头垄断市场寡头垄断市场几个几个有差别或有差别或无差别无差别相当大相当大比较困难比较困难完全垄断市场完全垄

5、断市场一个一个唯一产品唯一产品很大很大不可能不可能四种类型的市场结构特征四种类型的市场结构特征u划分不同市场结构的依据是：划分不同市场结构的依据是：u根据市场上竞争和垄断的程度根据市场上竞争和垄断的程度4 比比 较：较：完全竞争市场完全竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场寡头垄断市场完全垄断市场完全垄断市场厂商数目厂商数目很多很多很多很多几个几个唯一唯一产品差别产品差别程度程度完全无差别完全无差别有差别有差别有差别或有差别或无差别无差别唯一的产品唯一的产品无相近替代品无相近替代品厂商对价格厂商对价格的控制程度的控制程度没有没有有一些有一些相当程度相当程度很大程度但经很大程度但经常受到管

6、制常受到管制进出一个行进出一个行业难易程度业难易程度很容易很容易比较容易比较容易比较困难比较困难很困难很困难几乎不可能几乎不可能接近的市场接近的市场一些农产品一些农产品轻工产品零售业轻工产品零售业钢铁钢铁,汽车汽车,石石油油公用事业水电公用事业水电经济效益经济效益最高最高较高较高较低较低最低最低短期利润短期利润有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损长期利润长期利润经济利润为经济利润为0 0，只有正常利润只有正常利润经济利润为经济利润为0 0，只有正常利润只有正常利润有超额利润有超额利润有超额利润有超额利润不同市场结构比较不同市场结构比较

7、5三、行业三、行业Industry 行行业业是是指指为为同同一一个个商商品品市市场场生生产产和和提提供供商商品品的所有厂商的总体。的所有厂商的总体。同同一一种种商商品品的的市市场场和和行行业业的的类类型型是是一一致致的的，例如完全竞争市场对应的是完全竞争行业。例如完全竞争市场对应的是完全竞争行业。行业与市场不同：行业与市场不同：行业是行业是厂商的总体。厂商的总体。市场包括供求双方。市场包括供求双方。6u完全竞争：又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市完全竞争：又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市场。如：农产品市场，股票市场。场。如：农产品市场，股票市场。一、完全竞争市场的条件一、完全

8、竞争市场的条件(特征特征)第二节第二节 完全竞争市场完全竞争市场1.1.市场上市场上有大量的买者和卖者。有大量的买者和卖者。其市场份额都很小，无力控制市场价格，只是其市场份额都很小，无力控制市场价格，只是价格的接收者价格的接收者 2.2.商品同质，产品商品同质，产品完全没有差别完全没有差别。厂商对产品价格没有控制能力。厂商对产品价格没有控制能力。3 3.厂商进入或退出一个行业完全自由。厂商进入或退出一个行业完全自由。资源自由流动，不存在进入或退出障碍。资源自由流动，不存在进入或退出障碍。4 4.市场信息是完全的，对称的。市场信息是完全的，对称的。7 二、完全竞争厂商的收益函数二、完全竞争厂商的

9、收益函数（revenuerevenue）收益销售收入收益销售收入PQ，包括成本和利润。，包括成本和利润。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。n1.总收益总收益TR：按一定价格按一定价格销售一销售一定量产品所得到的全部收入。定量产品所得到的全部收入。uTR=P*Qn2.平均收益平均收益AR：销售每一单位产：销售每一单位产品所得到的平均收入。品所得到的平均收入。n3.边际收益边际收益MR：每增加一单位产：每增加一单位产品销售所增加的收入。品销售所增加的收入。8三、完全竞争市场下的短期均衡三、完全竞争市场下的短期均衡本节将讨论追求利润最大化的厂商如

10、本节将讨论追求利润最大化的厂商如何决定均衡产量。何决定均衡产量。因为市场价格给定，因为市场价格给定，短期内生产规模给定，厂商只能通过调短期内生产规模给定，厂商只能通过调整产量来实现利润最大化。整产量来实现利润最大化。9（一）厂商实现利润最大化的均衡条件（一）厂商实现利润最大化的均衡条件三、完全竞争厂商的短期均衡三、完全竞争厂商的短期均衡nMRMCMRMC ，表明厂商增加一单位产量所增加的总收益大于这一单，表明厂商增加一单位产量所增加的总收益大于这一单位的所增加的总成本，厂商有利可图，必然扩大产量；位的所增加的总成本，厂商有利可图，必然扩大产量；nMRMCMR平均成本平均成本,P(AR)SAC，

11、厂商有经济厂商有经济利润。利润。uP(AR)SAC，u厂商有厂商有超额利润超额利润。12习习题题1.1.已知某完全竞争厂商的短期成本函数为已知某完全竞争厂商的短期成本函数为 STC=0.1QSTC=0.1Q3 3-2Q-2Q2 2+15Q+10 +15Q+10 求：求：（1 1）当市场上产品价格）当市场上产品价格P=55P=55时，厂商的短期均衡产量和时，厂商的短期均衡产量和利润；利润；（2 2）当市场价格下降为多少时，厂商必须停产？）当市场价格下降为多少时，厂商必须停产？解：（解：（1）SMC=0.3Q2 2-4Q+15,令令SMC=P=55,有有(0.1Q-2)(3Q+20)=0,得得Q*

12、=20,*=790。（2）AVC=0.1Q2 2-2Q+15,令令dAVC/dQ=0.2Q-2=0(或令或令AVC=SMC)得得Q*=10带入带入AVC=0.1Q2 2-2Q+15得得AVC*=5。当当P5时，厂商必须停产。时，厂商必须停产。132、当、当P(AR)=SAC时，厂商经济利润为时，厂商经济利润为0，但可获正常利润。但可获正常利润。nP=AR=SAC，n厂商的经济利润为零厂商的经济利润为零,处于盈亏平衡状态。处于盈亏平衡状态。nE是收支相抵点是收支相抵点(break-evenpoint)143、价格水平比较低价格水平比较低P3，AVCP1010元，经营当然有利；元，经营当然有利；如

13、果每局的价格如果每局的价格=10=10元，也可以收支相抵；元，也可以收支相抵；但如果午夜时（但如果午夜时（2121时时-23-23时）价格降至时）价格降至7 7元，仍然有人元，仍然有人来玩，而价格高于来玩，而价格高于7 7元，则无人来玩。元，则无人来玩。问小刘应该在午夜把价格降为问小刘应该在午夜把价格降为7 7元继续经营，还是不降元继续经营，还是不降价停业呢？价停业呢？17沉没成本沉没成本例如：看一场电影的效用例如：看一场电影的效用=10美元，电影票的价格美元，电影票的价格=7美元，你买了一张电影票不小心丢了，美元，你买了一张电影票不小心丢了，问应该再买一张，还是回家？问应该再买一张，还是回家

14、？爱到尽头爱到尽头覆水难收覆水难收沉没成本指已经支出的、再也无法收回的成本。沉没成本指已经支出的、再也无法收回的成本。是与决策无关的成本。是与决策无关的成本。边际分析法：向前看边际分析法：向前看184、P(AR)=AVC，厂商亏损，处于停止营业点，厂商亏损，处于停止营业点若生产则收益只能收回全部可变成本，固定成本收不回；若生产则收益只能收回全部可变成本，固定成本收不回；若不生产，不必支付可变成本，固定成本仍存在。若不生产，不必支付可变成本，固定成本仍存在。该点厂商处于关闭企业的临界点，叫该点厂商处于关闭企业的临界点，叫停止营业点停止营业点。(shut-downpoint)195、ARACPAC

15、，有盈余；有盈余；若若PACPAVCPAVC，应生产；应生产；若若PAVCPAVC，应停产。应停产。22练练习习1.在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就停止营业（停止营业（）A平均成本平均成本B平均可变成本平均可变成本C边际成本边际成本D平均固定成本平均固定成本2.某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平均成本和平均收益均等于均成本和平均收益均等于1美元，则该厂商（美元，则该厂商（）A只得到正常利润只得到正常利润B没得到最大利润没得到最大利润C只得到最小利润只得到最小利润D不能确定不能确定23五

16、、完全竞争市场简评：优缺点五、完全竞争市场简评：优缺点 1 1、优点、优点:完全竞争市场的完全竞争市场的经济效益最高经济效益最高。经济效益是指对资源利用的有效性。在完全竞争市经济效益是指对资源利用的有效性。在完全竞争市场上，资源可以被充分的利用，价格机制可以充分发场上，资源可以被充分的利用，价格机制可以充分发挥挥“看不见的手看不见的手”的作用，调节资源的配置，调节整的作用，调节资源的配置，调节整个经济的运行。个经济的运行。3.完全竞争厂商的竞争策略：低成本竞争完全竞争厂商的竞争策略：低成本竞争u2.缺点：缺点：（1）产品无差别，消费者的多种需求无法得到满足。）产品无差别，消费者的多种需求无法得

17、到满足。（2）生产者的规模都很小，没有能力去科学技术研究）生产者的规模都很小，没有能力去科学技术研究创新，不利于技术发展。创新，不利于技术发展。24练练习习1.在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就停止营业（停止营业（）A平均成本平均成本B平均可变成本平均可变成本C边际成本边际成本D平均固定成本平均固定成本2.某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平均成本和平均收益均等于均成本和平均收益均等于1美元，则该厂商（美元，则该厂商（）A只得到正常利润只得到正常利润B没得到最大利润没得到最大利润C只得到最

18、小利润只得到最小利润D不能确定不能确定25第三节第三节完全垄断市场完全垄断市场一、完全垄断市场的特征一、完全垄断市场的特征2.2.垄断垄断monopoly形成的形成的原因原因：（1）控制了原料。控制了原料。（2）拥有专利权。拥有专利权。对技术的控制对技术的控制（3）政府特许政府特许。政府给私人的授权政府给私人的授权（4）自然垄断自然垄断。市场只需一家企业提供全部产量，市场只需一家企业提供全部产量，可以实现可以实现规模经济，规模经济，比更多企业成本更低。比更多企业成本更低。如铁路运输，供电，供水，煤气。如铁路运输，供电，供水，煤气。卖卖方垄断？方垄断？1.1.完全垄断市场完全垄断市场（perfe

19、ct monopoly marketperfect monopoly market）：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。26一、完全垄断市场的特征一、完全垄断市场的特征 u完全垄断市场：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。完全垄断市场：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。3、特征：、特征：市场划分标准市场划分标准决定市场竞争程度及垄断程度的因素决定市场竞争程度及垄断程度的因素第一，厂商（卖者）的数目。第一，厂商（卖者）的数目。（1）市场上只有一个厂商控制了某种产品的全部供给。）市场上只有一个厂商控制了某种产品的全部供给。第二，不同厂商的产品的差别程

20、度。第二，不同厂商的产品的差别程度。（2）该厂商生产和销售的商品没有相近替代品。）该厂商生产和销售的商品没有相近替代品。第三，单个厂商对市场价格的控制程度。第三，单个厂商对市场价格的控制程度。（3）厂商可以控制和操纵市场价格。是市场价格制定者厂商可以控制和操纵市场价格。是市场价格制定者第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。（4）其他厂商进入该行业非常困难，不可能。其他厂商进入该行业非常困难，不可能。27二、垄断厂商的短期均衡二、垄断厂商的短期均衡垄断厂商均衡价格和产量的决定垄断厂商均衡价格和产量的决定p完全垄断厂商不可以任意定价；完全垄断厂商不可以任意

21、定价；p必须根据市场定价。必须根据市场定价。p短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄断利润。断利润。（1）短期均衡条件：）短期均衡条件：MR=SMC（2）短期内，垄断厂商可能获最大利润，可）短期内，垄断厂商可能获最大利润，可能利润为能利润为0，也可能亏损最小。，也可能亏损最小。28三、对三、对垄断市场的评价垄断市场的评价1 1、经济效益最低，、经济效益最低，产量最低产量最低,资源未充分利用，存在资源闲置。资源未充分利用，存在资源闲置。平均成本最高平均成本

22、最高,未选择最优规模生产，生产效率低。未选择最优规模生产，生产效率低。产品价格最高产品价格最高,消费者受损失，社会福利受损消费者受损失，社会福利受损 垄断利润最高，暴利，加剧了收入分配不公。没有垄断利润最高，暴利，加剧了收入分配不公。没有技术创新的动力，不思进取。技术创新的动力，不思进取。打电话贵打电话贵看病贵看病贵上学贵，教材贵上学贵，教材贵坐火车贵坐火车贵银行存钱贵银行存钱贵旅游贵：门票，吃住贵旅游贵：门票，吃住贵中国暴利行业，都源中国暴利行业，都源于垄断地位于垄断地位29一、垄断竞争市场的特征一、垄断竞争市场的特征u垄断竞争市场：垄断竞争市场：指市场中有许多厂商生产和销售指市场中有许多厂

23、商生产和销售有差别有差别的同的同种产品。种产品。是一种既垄断又竞争的市场。是一种既垄断又竞争的市场。1.1.一个生产集团中的企业数目非常多。一个生产集团中的企业数目非常多。以以致致于于每每个个厂厂商商都都认认为为自自己己的的行行为为不不会会引引起起竞竞争争对对手手的的反反应，也不会受到竞争对手的报复。应，也不会受到竞争对手的报复。2.2.同种产品之间存在差别，但都是非常接近的替代品。同种产品之间存在差别，但都是非常接近的替代品。最最基本条件。是同类但不同质的市场。基本条件。是同类但不同质的市场。4.4.厂商进入和退出一个生产集团比较容易。厂商进入和退出一个生产集团比较容易。3.3.每个厂商对自

24、己产品的价格有一些控制能力。每个厂商对自己产品的价格有一些控制能力。第四节第四节 垄断竞争市场垄断竞争市场u在零售业、在零售业、服务业中普遍服务业中普遍存在。存在。轻工业轻工业品市场：日用品市场：日用百货，家电百货，家电30二、垄断竞争厂商的竞争策略二、垄断竞争厂商的竞争策略1.低成本竞争低成本竞争2.价格竞争价格竞争3.产品差异化竞争：提高质量，改进性能，产品差异化竞争：提高质量，改进性能，改善服务。降低替代性。改善服务。降低替代性。产品差别越大，之间的替代性越小。产品差别越大，之间的替代性越小。4.广告竞争：让顾客认识到本公司产品的广告竞争：让顾客认识到本公司产品的差异性。差异性。u广告是

25、形成产品差别化的一个重要广告是形成产品差别化的一个重要原因。原因。u垄断竞争市场最需进行广告宣传垄断竞争市场最需进行广告宣传第四节第四节 垄断竞争市场垄断竞争市场31七、对垄断竞争市场的评价七、对垄断竞争市场的评价1.1.缺点缺点（1 1）平平均均成成本本较较高高，高高于于完完全全竞竞争争市市场场的的长长期期平平均均成成本本，资源未得到最优配置。资源未得到最优配置。（2 2）价价格格较较高高，高高于于完完竞竞市市场场的的价价格格，消消费费者者要要付付出出较较多代价。多代价。（3 3）产量较少，少于完竞市场产量，存在资源浪费。）产量较少，少于完竞市场产量，存在资源浪费。2.2.优点优点 (1)(

26、1)平均成本和价格低于完全垄断市场，产量高于后者。平均成本和价格低于完全垄断市场，产量高于后者。(2)(2)有差别的产品满足了消费者的不同需求。有差别的产品满足了消费者的不同需求。(3)(3)有有利利于于技技术术创创新新。在在短短期期凭凭借借有有差差别别的的产产品品和和垄垄断断地位可以获得超额利润，会激励创新。地位可以获得超额利润，会激励创新。32一、寡头垄断市场一、寡头垄断市场oligopolymarket的特征的特征如如：美美国国的的汽汽车车业业、钢钢铁铁、水水泥泥、电电器器设设备备业业、罐头、轮胎、软件行业等都被几家企业控制。罐头、轮胎、软件行业等都被几家企业控制。加加拿拿大大香香烟烟行

27、行业业的的集集中中率率99.6%，四四家公司的产量占到行业产量的家公司的产量占到行业产量的99.6%。第五节第五节寡头垄断市场寡头垄断市场1、定义、定义n寡头垄断市场：寡头垄断市场：少数几家厂商控制整个市场产品生产少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。和销售的市场组织。332.寡头垄断市场的特征寡头垄断市场的特征（1）厂厂商商数数目目几几个个。每每个个厂厂商商对对价价格格有有相相当当的的控控制制程程度度，每每个厂商在市场中举足轻重。个厂商在市场中举足轻重。（2）产品有差别或无差别。）产品有差别或无差别。由此分为纯粹寡头垄断市场和差别寡头垄断市场。由此分为纯粹寡头垄断市场和差别寡头垄

28、断市场。（3）进入一个行业比较困难。）进入一个行业比较困难。存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。因为行业存在存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。因为行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策导致厂商小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策导致厂商数目较稳定。数目较稳定。（4）寡头之间既相互勾结又相互竞争。）寡头之间既相互勾结又相互竞争。寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切，双方均是反应后再寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切，双方均是反应后再决策，固在产量和价格上没有决策，

29、固在产量和价格上没有“确定的均衡确定的均衡”。343.寡头行业的分类寡头行业的分类（1）独立寡头：不合作。）独立寡头：不合作。（2）勾勾结结寡寡头头：合合作作，为为了了共共同同利利益益勾结，联合制定价格和产量。勾结，联合制定价格和产量。正正式式勾勾结结：签签订订正正式式协协议议，确确定定价价格格、产产量量、销销售售地地区区、利利润润分分配配等；等；“卡特尔卡特尔”OPEC OPEC 欧佩克欧佩克非非正正式式勾勾结结：不不签签协协议议，只只是是大大家家默默契契共共同同遵遵守守定定价价原原则则，不不削削价价倾销等。倾销等。（1）纯粹寡头行业：产品没有差别。）纯粹寡头行业：产品没有差别。如钢铁、水泥

30、、石油、有色金属、塑料行业。如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料行业。（2）差别寡头行业：产品有差异。）差别寡头行业：产品有差异。如汽车、香烟、飞机、家电、运输、电信服务业。如汽车、香烟、飞机、家电、运输、电信服务业。35三、寡头垄断厂商勾结定价三、寡头垄断厂商勾结定价 寡寡头头厂厂商商为为了了避避免免相相互互竞竞争争引引起起两两败败俱俱伤伤，保保持持各各自利润，阻止局外人进入，往往相互勾结，协调行动。自利润，阻止局外人进入，往往相互勾结，协调行动。正式勾结：正式勾结：签订正式协议，确定价格、产量、签订正式协议，确定价格、产量、销售地区、利润分配等；销售地区、利润分配等；定价采取定价采取“卡特尔

31、卡特尔”定价法。定价法。非正式勾结：不签协议，只是大家保持默契非正式勾结：不签协议，只是大家保持默契 共同遵守定价原则，不削价倾销。共同遵守定价原则，不削价倾销。定价采取价格领导制和成本加成定价法。定价采取价格领导制和成本加成定价法。36四、评价寡头市场四、评价寡头市场1.优点：优点：（1 1）可以实现规模经济，降低成本提高经济效益。可以实现规模经济，降低成本提高经济效益。（2 2）有有利利于于技技术术进进步步，为为在在竞竞争争中中取取胜胜，就就要要提提高高生生产产率率，创创造造新新产产品品。寡寡头头垄垄断断厂厂商商一一般般会会有有经经济济利利润有利于研究与开发。润有利于研究与开发。2.缺点：

32、缺点：（1 1）寡头垄断的经济效率比较低。）寡头垄断的经济效率比较低。（2 2）各寡头勾结往往抬高价格，造成社会福利的净）各寡头勾结往往抬高价格，造成社会福利的净损失，因此许多国家的法律都限制和制裁公开和非公损失，因此许多国家的法律都限制和制裁公开和非公开的卡特尔。开的卡特尔。37不同市场结构经济效益的比较不同市场结构经济效益的比较 经济效益是指利用经济资源的有效性。经济效益是指利用经济资源的有效性。高的经济效益表示对资源的充分利用，且能以最高的经济效益表示对资源的充分利用，且能以最有效的生产方式进行生产；有效的生产方式进行生产；低的经济效益表示对资源的利用不充分，且没有低的经济效益表示对资源

33、的利用不充分，且没有以最有效的生产方式进行生产。以最有效的生产方式进行生产。完全竞争市场的经济效益最高，完全竞争市场的经济效益最高，垄断竞争市场的经济效益较高，垄断竞争市场的经济效益较高，寡头垄断市场的经济效益较低，寡头垄断市场的经济效益较低，完全垄断市场的经济效益最低。完全垄断市场的经济效益最低。可见：市场的竞争程度越高，经济效益越高；可见：市场的竞争程度越高，经济效益越高；市场的垄断程度越高，经济效益越低。市场的垄断程度越高，经济效益越低。38 比比 较：较：完全竞争市场完全竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场寡头垄断市场完全垄断市场完全垄断市场厂商数目厂商数目很多很多很多很多几个

34、几个唯一唯一产品差别产品差别程度程度完全无差别完全无差别有差别有差别有差别或有差别或无差别无差别唯一的产品唯一的产品无相近替代品无相近替代品厂商对价格厂商对价格的控制程度的控制程度没有没有有一些有一些相当程度相当程度很大程度但经很大程度但经常受到管制常受到管制进出一个行进出一个行业难易程度业难易程度很容易很容易比较容易比较容易比较困难比较困难很困难很困难几乎不可能几乎不可能接近的市场接近的市场一些农产品一些农产品轻工产品零售业轻工产品零售业钢铁钢铁,汽车汽车,石石油油公用事业水电公用事业水电经济效益经济效益最高最高较高较高较低较低最低最低不同市场结构比较不同市场结构比较39博弈论初步博弈论初步

35、20052005年度诺贝尔经济学奖得主年度诺贝尔经济学奖得主两位美两位美国经济学家罗伯特国经济学家罗伯特奥曼和托马斯奥曼和托马斯谢林谢林因在博弈论领域作出的卓越贡献分享了因在博弈论领域作出的卓越贡献分享了130130万美元的奖金。万美元的奖金。实际上，自实际上，自19941994年年 纳什因为对博弈论的贡纳什因为对博弈论的贡献获得诺贝尔经济学奖起，献获得诺贝尔经济学奖起，19961996、20012001和和20022002年的诺贝尔经济学奖也都与博弈论密年的诺贝尔经济学奖也都与博弈论密切相关。切相关。可以看出，博弈论对人类社会进步的作用可以看出，博弈论对人类社会进步的作用与日俱增，而且远远超

36、出了经济领域。与日俱增，而且远远超出了经济领域。40五、寡头之间的博弈：博弈论五、寡头之间的博弈：博弈论(gametheory)1.1.定义：博奕论又称对策论，是用数学方法研究决策定义：博奕论又称对策论，是用数学方法研究决策相相互影响互影响的理性人是如何进行决策以获取最大收益的决的理性人是如何进行决策以获取最大收益的决策理论。策理论。行动特点：根据对手的行动，再进行决策。行动特点：根据对手的行动，再进行决策。决策特点：对手不同的行动，自己的决策也不同。决策特点：对手不同的行动，自己的决策也不同。由棋弈中借用而来，在经济学中广泛应用，用来表现由棋弈中借用而来，在经济学中广泛应用，用来表现寡头间相

37、互依存的竞争特点。也被用于政治外交、军寡头间相互依存的竞争特点。也被用于政治外交、军事、营销等领域。事、营销等领域。2.2.建立：美籍匈牙利数学家、计算机之父建立：美籍匈牙利数学家、计算机之父冯冯诺依诺依曼。曼。19441944年冯年冯诺依曼和莫根施特恩诺依曼和莫根施特恩博奕论与经济博奕论与经济行为行为标志着现代系统博弈理论的的初步形成标志着现代系统博弈理论的的初步形成。发展：发展：纳什、纳什、海萨尼、泽尔腾、林德贝克、斯塔尔。海萨尼、泽尔腾、林德贝克、斯塔尔。萌芽：萌芽：2000多年前中国著名军事家孙武的后代孙膑利多年前中国著名军事家孙武的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛马取胜，属于早期博弈

38、论的用博弈论方法帮助田忌赛马取胜，属于早期博弈论的萌芽萌芽41尽管对具有博弈性质的问题的研究可以追溯尽管对具有博弈性质的问题的研究可以追溯到到19世纪甚至更早。例如，世纪甚至更早。例如，1838年古诺年古诺(Cournot)简单双寡头垄断博弈；简单双寡头垄断博弈；1883年伯特年伯特兰和兰和1925年艾奇沃奇思研究了两个寡头的产年艾奇沃奇思研究了两个寡头的产量与价格垄断；量与价格垄断；2000多年前中国著名军事家多年前中国著名军事家孙武的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛孙武的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛马取胜等等都属于早期博弈论的萌芽，其特马取胜等等都属于早期博弈论的萌芽，其特点是零星的，

39、片断的研究，带有很大的偶然点是零星的，片断的研究，带有很大的偶然性，很不系统。性，很不系统。42田忌赛马田忌赛马史记史记：有一天，齐王要田忌和他赛马，规定每个人从自：有一天，齐王要田忌和他赛马，规定每个人从自己的上、中、下三等马中各选一匹来赛；并规定，每有一匹马来己的上、中、下三等马中各选一匹来赛；并规定，每有一匹马来比赛；并约定，每有一匹马取胜可获千两黄金，每有一匹马落后比赛；并约定，每有一匹马取胜可获千两黄金，每有一匹马落后要付千两黄金。当时，齐王的每一等次的马比田忌同样等次要付千两黄金。当时，齐王的每一等次的马比田忌同样等次的马都要强，因而，如果田忌用自己的上等马与齐王的上等马比，的马都

40、要强，因而，如果田忌用自己的上等马与齐王的上等马比，用自己的中等马与齐王的中等马比，用自己的下等马与齐王的下用自己的中等马与齐王的中等马比，用自己的下等马与齐王的下等马比，则田忌要输三次，因而要输黄金三千两。但是结果，田等马比，则田忌要输三次，因而要输黄金三千两。但是结果，田忌没有输，反而赢了一千两黄金。这是怎么回事呢？忌没有输，反而赢了一千两黄金。这是怎么回事呢？原来，在赛马之前，田忌的谋士孙膑给他出了一个主意，让原来，在赛马之前，田忌的谋士孙膑给他出了一个主意，让田忌用自己的下等马去与齐王的上等马比，用自己的上等马与齐田忌用自己的下等马去与齐王的上等马比，用自己的上等马与齐王的中等马比，用

41、自己的中等马与齐王的下等马比。田忌的下等王的中等马比，用自己的中等马与齐王的下等马比。田忌的下等马当然会输，但是上等马和中等马都赢了。因而田忌不仅没有输马当然会输，但是上等马和中等马都赢了。因而田忌不仅没有输掉黄金三千两，还赢了黄金一千两。掉黄金三千两，还赢了黄金一千两。这个故事表明，在有双方参加的竞赛或斗争中，策略是很重这个故事表明，在有双方参加的竞赛或斗争中，策略是很重要的。采用的策略适当，就有可能在似乎一定会失败的情况下取要的。采用的策略适当，就有可能在似乎一定会失败的情况下取得胜利的结果。研究这种竞赛策略的数学分支，叫作博奕论，得胜利的结果。研究这种竞赛策略的数学分支，叫作博奕论，它是

42、运筹学中的一部分内容。它是运筹学中的一部分内容。433.3.博弈模型博弈模型（1 1）囚犯的困境）囚犯的困境 (prisoners dilemma)“纳什均衡纳什均衡”最著名的例子最著名的例子 有一天，一位富翁在家中被杀，财物被盗。警方有一天，一位富翁在家中被杀，财物被盗。警方在侦破过程中，抓到两个犯罪嫌疑人，斯卡尔菲丝和在侦破过程中，抓到两个犯罪嫌疑人，斯卡尔菲丝和那库尔斯，并从他们的住处搜出被害人家中丢失的财那库尔斯，并从他们的住处搜出被害人家中丢失的财物。但是，他们矢口否认曾杀过人，辩称是先发现富物。但是，他们矢口否认曾杀过人，辩称是先发现富翁被杀，然后偷了点儿东西。翁被杀，然后偷了点儿

43、东西。于是警方将两人隔离，分别关在不同的房间进行于是警方将两人隔离，分别关在不同的房间进行单独审讯。检察官说，单独审讯。检察官说，“由于你们的偷盗罪已有确凿由于你们的偷盗罪已有确凿的证据，所以可以判你们两年刑期。但是，我可以和的证据，所以可以判你们两年刑期。但是，我可以和你做个交易。如果你单独坦白杀人的罪行，我只判你你做个交易。如果你单独坦白杀人的罪行，我只判你1 1年的监禁，但你的同伙要被判年的监禁，但你的同伙要被判7 7年刑。如果你拒不坦白，年刑。如果你拒不坦白，而被同伙检举，那么你就将被判而被同伙检举，那么你就将被判7 7年刑，他只判年刑，他只判1 1年的年的监禁。但是，如果你们两人都坦

44、白交代，那么，你们监禁。但是，如果你们两人都坦白交代，那么，你们都要被判都要被判5 5年刑。年刑。”44囚犯的困境囚犯的困境(prisoners dilemma)斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择坦白或抵坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判2年。但是由于两人年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当斯密的理论，每一个人都是斯密的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳策略。因为坦白交

45、代可以期望从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁得到很短的监禁1年，但前提是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐年，但前提是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐7年牢好。年牢好。这种策略是损人利己的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦这种策略是损人利己的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵赖了，那自己就得坐白了而自己抵赖了，那自己就得坐7年牢。太不划算了！因此，在这种情况下年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判还是应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判年，总比被判

46、7年年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略(抵赖抵赖)和结和结局局(被判被判2年刑年刑)就不会出现。就不会出现。这样两人都选择坦白的策略以及因此被判这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为年的结局被称为“纳什均衡纳什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共谋共谋”(串供串供)，他，他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福利或任何其他对手的利益。们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所

47、有局中人也就是说，这种策略组合由所有局中人(也称当事人、参与者也称当事人、参与者)的最佳策略组的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自己的策略以便使自己获得更大利益。合构成。没有人会主动改变自己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择囚徒的两难选择”有着广泛而深刻的意义。个人理性与集体理性的冲突，有着广泛而深刻的意义。个人理性与集体理性的冲突，各人追求利己行为而导致的最终结局是一个各人追求利己行为而导致的最终结局是一个“纳什均衡纳什均衡”，也是对所有人都，也是对所有人都不利的结局。他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，这样他们必不利的结局。他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，

48、这样他们必然要服长的刑期。只有当他们都首先替对方着想时，或者相互合谋然要服长的刑期。只有当他们都首先替对方着想时，或者相互合谋(串供串供)时，时，才可以得到最短时间的监禁的结果。才可以得到最短时间的监禁的结果。453.博弈模型博弈模型（1）囚犯的困境）囚犯的困境 甲、乙被怀疑为合伙偷窃的嫌疑犯被警方甲、乙被怀疑为合伙偷窃的嫌疑犯被警方抓获，但警方持有的证据并不充分。于是每个抓获，但警方持有的证据并不充分。于是每个人都被单独囚禁，单独审讯。人都被单独囚禁，单独审讯。量刑原则：量刑原则：若一方坦白，另一方不坦白，则坦白者从若一方坦白，另一方不坦白，则坦白者从宽判刑宽判刑1年，不坦白者从重判刑年，不

49、坦白者从重判刑7年；年；若两人都坦白，每人各判若两人都坦白，每人各判5年；年；若两人都不坦白，警方由于证据不足，每若两人都不坦白，警方由于证据不足，每人只判人只判2年。年。46 乙乙坦白坦白不坦白不坦白 坦白坦白不坦白不坦白-5-5-1-7-7-1-2-2支付矩阵支付矩阵占优策略：占优策略：不论对手采取什么策略，对自己都最有利的不论对手采取什么策略，对自己都最有利的策略称为占优策略。策略称为占优策略。占优策略均衡：占优策略均衡：双方都采取优势策略所达成的结局称为双方都采取优势策略所达成的结局称为占优均衡。占优均衡。占优策略均衡，就是纳什均衡。占优策略均衡，就是纳什均衡。纳什均衡：纳什均衡：如果

50、其他参与者均不改变各自的策略，任何如果其他参与者均不改变各自的策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略。一个参与者都不会改变自己的策略。甲甲（坦白，坦白）是该博弈的占优策略均衡，也就是（坦白，坦白）是该博弈的占优策略均衡，也就是“纳什均衡纳什均衡”，也叫非合作均衡。也叫非合作均衡。47囚犯的困境反映了个人理性与集体理性的冲突囚犯的困境反映了个人理性与集体理性的冲突“囚徒的困境囚徒的困境”有着广泛而深刻的意义：反映了个人有着广泛而深刻的意义：反映了个人理性与集体理性的冲突。从个人理性出发追求利己的理性与集体理性的冲突。从个人理性出发追求利己的行为导致的占优策略结局，从整体来看是最差的结局。行为导