经济法的定义、调整对象和基本原则.ppt

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1、第二讲：第二讲：经济法的定义、调整对象经济法的定义、调整对象及基本原则及基本原则 一、经济法的定义n（一）资本主义学者对于经济法的定义n1、日本n代表人物：金泽良雄、丹宗昭信、正田彬等。n经济法是为了以国家之手代替无形之手来满足各种经济性的，即社会协调性要求而制定的法。n经济法是为了弥补民法调整所不及的法律空白状况，即其中包含的与市民社会私人方面相对的公共方面的法。n日本学者普遍认为，经济法是以反垄断和反不正当竞争为中心内容的法。n2、德国n代表人物：托尼斯扬n经济法是独立于公法和私法之外的独立的法律。n经济法产生于立法者不再满足于从公平调停经济参与人纠纷的角度考虑和处理经济关系，而侧重于从经

2、济的共同利益，经济生产率，寻求通过法律规范对经济进行积极主动调整。n经济法属于社会法的性质。n3、法国n代表人物：罗柏萨维n经济法是旨在保证特定时刻和特定社会中，国家与私人经济代理人的特殊利益和普遍经济利益之间的平衡的规则的总称。n经济法调整的结果是使普遍的经济利益与企业之间的利益达到平衡。学说总体评价：n（1）摆脱了战时的统制经济观念束缚，限制、干预、调控成为概括经济法的中心概念，揭示了经济法具有国家干预社会经济生活的性质。n（2）在将经济法与民商法加以对比性研究的方面取得了重大进展。n（3）确定竞争法在经济法中的重要地位。（二）我国学者对经济法的不同定义n1、从计划经济向有计划的商品经济过

3、渡时期（1980年-1992年）n（1）综合经济法论。n（2）学科经济法论。n（3）经济行政法论。n（4）纵向经济论。n（5）纵横统一论，也称纵横经济法论。它以社会关系纵横向的划分为依据，认为民法调整横向社会关系，行政法调整纵向社会关系，经济法调整纵横交叉统一的经济关系。学说总体评价（1）是这一时期从计划经济向有计划的商品经济过渡的社会经济背景的反映。（2）主要是在与民法的论争中力图确立经济法的地位。（3）随着民法通则的颁行，关于经济法的调整范围的表述发生了变化。（4）一定程度上受到前苏联经济法学说的影响。n2、确立社会主义市场经济体制时期（1992年至今）n（1）王家福的“新经济行政法论”n

4、经济法是国家从整体利益出发对市场进行进行干预和调控、管理的法律，认为经济法在本质上是公法，属于行政法的范畴；并认为经济法由竞争法和宏观调控法两大部分构成。n（2）杨紫烜（xuan）的“经济协调关系论”n经济法是调整国家在协调经济运行过程中发生的经济关系的法律规范的总和。n其调整对象包括企业组织管理关系、市场管理关系、宏观经济调控关系和社会保障关系。n（3）刘文华的“平衡、协调结合论”n经济法是平衡协调法，是经济集中与经济民主对立的统一的法，是社会责任本位法，是以公法为主、公私兼顾的法。n从机制、功能上说，经济法是综合调整法，是系统调整法。n（4）漆多俊的“国家经济管理论”n经济法是调整在国家调

5、解社会经济过程中发生的各种社会关系，以保障国家调节，促进社会经济协调、稳定和发展的法律规范的总称。n经济法调整对象包括：市场障碍排除关系（含反垄断和限制竞争关系以及反不正当竞争关系）、国家投资经营关系和宏观调控关系。n（5）李昌麒的“需要国家干预论”n经济法是国家为了克服市场失灵而制定的调整需要由国家干预的具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称。学说总体评价n（1）以上的五种定义，除了文字表达、所列的调整对象有差异外，没有本质区别。它们共同指出：nA、经济法的本质特征在于体现了国家干预或国家管理。nB、将平等当事人之间的合同关系排斥在经济法调整的社会关系之外。n（2）主要是在与民商法

6、、行政法的论争中基本确立了经济法的地位。（3）主要着眼于国家（政府）与市场的关系构建经济法的理论体系。（4）很大程度上受到西方经济法学说的影响。（三）、本人观点n经济法是在市场经济运行过程中，为了克服市场失灵，保障国民经济的协调、有序发展，由国家制定的需要由国家干预的具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称，即“需要国家干预论”，也称“适当干预论”。1、环境要素n环境要素即设定法律概念的预设前提。经济法的环境要素是“在市场经济运行过程中”。n在市场经济运行机制的框架下，才有谈“经济法”的必要。2、功能要素n为了克服市场失灵，保障经济的协调、有序发展。n（1）国家干预才能遏制市场失灵。n

7、（2）所谓协调，是指社会经济内部各种结构和比例关系大致均衡。n（3）所谓有序，是避免出现经济停滞、过速增长或大起大落。3、形式要素n形式要素即法的基本渊源。n经济法系由国家制定的调整特定社会关系的法律规范的总称。它体现出很强的国家意志性，基本渊源表现为由有权之国家机关制定的法律、法规、规章、法令、法律解释、政策等其他法律规范性文件。n而社会风俗、习惯、商业惯例等直接为民商法的渊源，也可能为经济法所认可，但不直接为经济法的渊源。4、关系要素n关系要素即法所调整的社会关系及调整后形成的法律关系具有全局性和社会公共性的经济关系。nA、公共产品需要国家提供，公共性缺失难以由市场填充；nB、国家对经济的

8、干预并不是满足政府的自身需求，而是个体在公共中的利益实现。该特点揭示了经济法是以“社会本位”作为存在基础，从而划清与以国家为本位的行政法、以个体为本位的民法的界限。5、定义的核心n指出了经济法最基本的属性它体现了国家运用法律对社会经济生活的干预。n（1）从国家干预产生和存续的条件看：它是市场经济社会的特有现象。离开了以市场为基本的资源配置手段的市场经济，与市场调节、自由经营相对应的国家干预就无从谈起。n（2）从国家干预的目的来看：旨在克服市场失灵，实现资源优化配置和经济、社会的持续、健康发展。二、经济法的调整对象二、经济法的调整对象n经济法的调整对象是指国家运用经济法经济法的调整对象是指国家运

9、用经济法的形式干预社会经济关系的范围。的形式干预社会经济关系的范围。n1、市场主体调控关系的含义、市场主体调控关系的含义n国家从维护社会公共利益出发，国家从维护社会公共利益出发，在对市在对市场主体的组织和行为进行必要干预过程场主体的组织和行为进行必要干预过程中而发生的社会关系。中而发生的社会关系。n经济法所涉及的市场主体调控关系包括经济法所涉及的市场主体调控关系包括两个层面：两个层面：n（1）国家作为外部力量，从整体利益出）国家作为外部力量，从整体利益出发，在统筹规划、制定实施政策、信息发，在统筹规划、制定实施政策、信息指导、组织协调、提供服务和检查监督指导、组织协调、提供服务和检查监督等活动

10、中与不同性质的经济个体发生的等活动中与不同性质的经济个体发生的调控关系。调控关系。n（2）国家对经济个体的内部的管理过程中所发）国家对经济个体的内部的管理过程中所发生的经济关系的调控。生的经济关系的调控。n国家对经济个体在进行计划、指挥、监督和调节国家对经济个体在进行计划、指挥、监督和调节等活动中与其组织机构和成员所发生的经济关系等活动中与其组织机构和成员所发生的经济关系的调控。的调控。n其目的在于优化经济个体（主要是企业）的内部其目的在于优化经济个体（主要是企业）的内部结构，实现多种形式的经济责任，完善计划、生结构，实现多种形式的经济责任，完善计划、生产、劳动、质量、成本、财务等管理体系。产

11、、劳动、质量、成本、财务等管理体系。n国家对企业等经济个体内部关系进行调整应注意：nA、必须受到严格的限制，其干预行为必须基于法律、行政法规的直接规定；nB、这种干预在绝大多数情况下应当是间接的，以实现国家宏观经济调控目标为目的。n2、对市场主体进行调控的客观必然性、对市场主体进行调控的客观必然性n（1）企业的社会本位性决定的。）企业的社会本位性决定的。n企业是国民经济的基本经济单位，企业企业是国民经济的基本经济单位，企业已从个体本位转变为社会本位。已从个体本位转变为社会本位。n实践证明，无论是无微不至或是放手发实践证明，无论是无微不至或是放手发展，都必将使国家经济走向混乱。展，都必将使国家经

12、济走向混乱。n因此建立充分尊重市场主体自主权又要因此建立充分尊重市场主体自主权又要进行适当干预的企业运行机制。进行适当干预的企业运行机制。n（2）是企业谋求发展的内在要求，为企业的）是企业谋求发展的内在要求，为企业的生存和发展营造法治空间。生存和发展营造法治空间。nA经济个体的发展需要国家通过经济政策、经济个体的发展需要国家通过经济政策、经济法律、法规营造良好的外部环境经济法律、法规营造良好的外部环境;nB需要国家信息资源的提供以及全局性指导需要国家信息资源的提供以及全局性指导;nC需要国家限制和纠正不法行为以及损害公需要国家限制和纠正不法行为以及损害公共利益的行为共利益的行为（二）市场秩序调

13、控关系（二）市场秩序调控关系n1、市场秩序调控关系的含义、市场秩序调控关系的含义n国家在培育和发展市场体系过程中，为了维护国家、国家在培育和发展市场体系过程中，为了维护国家、经营者、生产者的合法权益，而经营者、生产者的合法权益，而对市场主体的市场对市场主体的市场行为进行必要干预的社会关系。行为进行必要干预的社会关系。n2、经济法对市场秩序进行调控的客观必然性、经济法对市场秩序进行调控的客观必然性n（1）市场的自发性、盲目性、市场主体的趋利性以市场的自发性、盲目性、市场主体的趋利性以及民法的自主性及民法的自主性不能造就完整的市场体系。不能造就完整的市场体系。n（2）竞争经济引起的垄断与不正当竞争

14、竞争经济引起的垄断与不正当竞争需要经济法需要经济法的干预。的干预。n（3）现代社会中消费者已经沦为相对于经营者的弱者，而市场的自由竞争和民法的意思自治不利于保护作为弱者的消费者，必须由体现国家干预的经济法，来强化经营者的质量责任，提升消费者的地位。（三）宏观经济调控关系（三）宏观经济调控关系n宏观调控关系是指国家从长远和社会公共利益出发，宏观调控关系是指国家从长远和社会公共利益出发，对关系国计民生的重大经济因素，在实行全局性的对关系国计民生的重大经济因素，在实行全局性的管理过程中，与其他社会组织所发生的具有隶属性管理过程中，与其他社会组织所发生的具有隶属性或指导性的社会经济关系。或指导性的社会

15、经济关系。n这种隶属或指导性关系既包括上下级组织之间的命这种隶属或指导性关系既包括上下级组织之间的命令与服从、指导与被指导的关系，又包括同一级别令与服从、指导与被指导的关系，又包括同一级别组织之间在业务上的管理与执行的关系。组织之间在业务上的管理与执行的关系。n宏观经济调控关系主要包括产业调节、计划、财政、宏观经济调控关系主要包括产业调节、计划、财政、金融、投资、国有资产管理等方面的关系。金融、投资、国有资产管理等方面的关系。1、宏观调控的特征、宏观调控的特征n（1）、宏观调控只是国家调节经济的基本方）、宏观调控只是国家调节经济的基本方式之一；式之一；n（2）、宏观调控具有宏观性和总体性，需要

16、）、宏观调控具有宏观性和总体性，需要宏观与微观相结合；宏观与微观相结合；n（3）、宏观调控具有指导性和间接性，它是）、宏观调控具有指导性和间接性，它是通过各种经济杠杆和政策工具引导、约束经通过各种经济杠杆和政策工具引导、约束经济的整体结构与发展。济的整体结构与发展。2、经济法对宏观经济调控的必然性n（1）通过国家干预以实现宏观经济调控的目标保持经济总量的基本平衡，促进经济结构的优化，引导国民经济持续、快速、健康发展。n（2）由宏观经济调控的国际化趋势以及各国的经验教训所决定的。n（3）由市场自身的弱点和消极方面所决定的。n目前宏观经济调控重点：目前宏观经济调控重点：n预算法制化预算法制化n制定

17、合理税法制定合理税法 n制定区域经济协调发展计划制定区域经济协调发展计划（四）社会分配关系（四）社会分配关系n国家在参与国民收入分配的过程中所形成的国家在参与国民收入分配的过程中所形成的经济关系。经济关系。n国民收入分配实际上是一种利益或财富在不国民收入分配实际上是一种利益或财富在不同主体之间的转移，因合意和有偿而产生的同主体之间的转移，因合意和有偿而产生的分配关系通常在初次分配中产生，因强制和分配关系通常在初次分配中产生，因强制和无偿而产生的分配关系通常在国民收入的再无偿而产生的分配关系通常在国民收入的再分配中产生。分配中产生。1、国民收入初次分配、国民收入初次分配n初次分配是国民收入在物质

18、生产领域内进行的分配。初次分配是国民收入在物质生产领域内进行的分配。经过初次分配所形成的收入叫经过初次分配所形成的收入叫“原始收入原始收入”，是在是在国有经济、集体经济及非公有制经济的各企业中分国有经济、集体经济及非公有制经济的各企业中分别进行的。分配方式：别进行的。分配方式：n（1）以税金形式上缴国家，成为国家集中的纯收入，）以税金形式上缴国家，成为国家集中的纯收入，由国家统筹安排，在全社会范围内使用；由国家统筹安排，在全社会范围内使用；n（2）以企业基金形式留归企业支配，用于企业发展）以企业基金形式留归企业支配，用于企业发展生产、集体福利、职工奖励等方面；生产、集体福利、职工奖励等方面；n

19、（3）以工资形式根据按劳分配原则分配给企业职工，）以工资形式根据按劳分配原则分配给企业职工，由职工个人支配和使用。由职工个人支配和使用。n2、国民收入再分配、国民收入再分配n以初次分配形成的三种基本原始收入作以初次分配形成的三种基本原始收入作为前提条件和出发点，国民收入还要在为前提条件和出发点，国民收入还要在全社会范围内进行再分配。全社会范围内进行再分配。国民收入再分配的必要性国民收入再分配的必要性n1、满足非物质生产部门发展的需要。、满足非物质生产部门发展的需要。n2、加强重点建设和保证国民经济按比例、加强重点建设和保证国民经济按比例协调发展的需要。协调发展的需要。n3、建立社会保证基金的需

20、要。、建立社会保证基金的需要。n4、建立社会后备基金的需要。、建立社会后备基金的需要。国民收入再分配的途径n国家预算。国家预算是国家制定的年度财政收支计划。它是国民收入再分配的主要途径。n银行信贷。银行信贷在不改变资金所有权的条件下，把社会闲置的资金和货币集中起来，然后向单位、企业或个人发放贷款。n劳务费用。在社会主义分工体系中，有一部分劳动者用自己提供的劳务，来满足人民生活的需要。n价格变动。价格变动不能增加或减少国民收入总量，但会改变国民收入在国民经济各部门和各阶层居民之间的分配。社会收入分配不均社会收入分配不均n1、现状、现状n目前，居民收入占国民总收入比重逐年下降。劳动目前，居民收入占

21、国民总收入比重逐年下降。劳动者报酬比例从者报酬比例从1995年的年的51.4%下降到下降到2007年的年的39.7%。居民收入占。居民收入占GDP的比重，从的比重，从1992年的年的68.6%下降到下降到2007年的年的52.3%。n目前贫富差距还在不断扩大。收入最高目前贫富差距还在不断扩大。收入最高10%群体和群体和收入最低收入最低10%群体的收入差距，从群体的收入差距，从1988年的年的7.3倍倍上升到上升到2007年的年的23倍。在中低收入居民消费能力倍。在中低收入居民消费能力普遍低下的同时，我国的奢侈品消费近两年年均增普遍低下的同时，我国的奢侈品消费近两年年均增长达长达22%，升至世界

22、第二。，升至世界第二。n中国人喜欢存钱？中国人根本没钱花。中国人喜欢存钱？中国人根本没钱花。n中国缺乏真正的社会保障体系。中国缺乏真正的社会保障体系。n中国既有的经济增长路径和模式导致劳中国既有的经济增长路径和模式导致劳动报酬和居民储蓄日益萎缩。动报酬和居民储蓄日益萎缩。n政府主导型经济是投资的经济，而投资政府主导型经济是投资的经济，而投资的经济最终只能走向出口的经济。的经济最终只能走向出口的经济。2、原因分析、原因分析3、解决途径、解决途径n其一，改善初次分配格局，以加快要素价格形成机其一，改善初次分配格局，以加快要素价格形成机制和垄断行业改革为突破口，制和垄断行业改革为突破口，合理提高劳动

23、者报酬合理提高劳动者报酬占初次分配比重占初次分配比重，增强居民消费能力。，增强居民消费能力。n其二，在二次分配中，加大调节力度，有效抑制收其二，在二次分配中，加大调节力度，有效抑制收入差距不断扩大的趋势；入差距不断扩大的趋势；调整政府支出结构，增加调整政府支出结构，增加公共服务供给，推进政府职能转变公共服务供给，推进政府职能转变，切实改善消费，切实改善消费者预期。者预期。n其三，其三，以农民工市民化为核心加快推动新型城镇化以农民工市民化为核心加快推动新型城镇化，促进工业化与城市化协调发展，释放强大内需潜力。促进工业化与城市化协调发展，释放强大内需潜力。n其四，其四，加快服务业发展加快服务业发展

24、，增加就业和居民收入，以，增加就业和居民收入，以消费结构升级带动产业结构调整、升级。消费结构升级带动产业结构调整、升级。三、经济法的基本原则三、经济法的基本原则n（一）平衡协调原则（一）平衡协调原则 n经济法从社会整体利益出发，协调各利益主经济法从社会整体利益出发，协调各利益主体的行为，平衡其相互利益关系；体的行为，平衡其相互利益关系；n以引导、促进或强制个人目标和行为运行在以引导、促进或强制个人目标和行为运行在社会整体发展目标和运行秩序的轨道上，从社会整体发展目标和运行秩序的轨道上，从而达到经济总量的平衡、经济结构的优化和而达到经济总量的平衡、经济结构的优化和经济秩序的和谐。经济秩序的和谐。

25、我国税负评述n臃肿的税务系统和不恰当的征收激励手段导致税负过重；n税制过于复杂，中国有大小20多个税种，政府财政收入的增长比率高过GDP的增长速度。n税收负担在不同社会群体和不同利益集团间分布不恰当，内销养出口，工薪养富豪，工资增长抵不过CPI的增长。注意几点：注意几点：n1、政府、市场作为社会经济资源配置主体、政府、市场作为社会经济资源配置主体之间的平衡协调之间的平衡协调：防止公权力和私权利的滥防止公权力和私权利的滥用。用。n政府作为经济法的主体身兼两重性，一方面，政府作为经济法的执法主体之一，要对经济进行管理、干预和协调；n另一方面政府作为市场经济的市场主体或主体代表，进行市场行为时，必须

26、要接受法律的约束。n一方面要防止某些政府部门或其代表假借国家、社会的名义，却不从社会整体角度出发而行维护局部私利之实，非法干预正常的市场调节机制；n另一方面又要防止因市场机制缺陷而带来的一系列问题：从严重的贫富两极分化、垄断形成到私权利被滥用造成社会不公，直至最后出现严重的经济危机。房地产的角力政府的平衡协调作用n(一)强化约束政府行为的规范性机制n1完善政府绩效考核体系，从根本上抑制地方政府“政绩冲动”。n2完善土地出让收益分配机制，扼制土地违法的“利益驱动”。n3保持政策的稳定性和连贯性。n4规范房地产开发商行为，增加房地产开发透明度。n(二)健全制约房地产垄断的竞争性机制n1开放房地产市

27、场，推动房地产开发主体多元化。n2放开土地转让对象限制，拓宽土地进入市场的渠道。n(三)完善弱势群体利益补偿的保障性机制n1实行住房供给双轨制，使商品住房与保障住房各行其道。n2完善保障性住房准入机制。n2、市场主体之间的平衡与协调、市场主体之间的平衡与协调：市场竞市场竞争主体间的关系和市场生产主体与消费争主体间的关系和市场生产主体与消费主体之间的关系。主体之间的关系。赋予竞争者平等的市赋予竞争者平等的市场主体地位与公平的竞争环境。场主体地位与公平的竞争环境。n3、国际市场环境与国内市场环境的平衡、国际市场环境与国内市场环境的平衡协调。协调。（二）维护公平竞争原则（二）维护公平竞争原则n这是经

28、济法反映社会化市场经济的内在要求和理念这是经济法反映社会化市场经济的内在要求和理念的一项核心的、基础性的原则。这一原则应当作为的一项核心的、基础性的原则。这一原则应当作为经济法立法和执法的重要依据之一。经济法立法和执法的重要依据之一。n1、有序竞争：在经济法中欲促成竞争之有序化，就、有序竞争：在经济法中欲促成竞争之有序化，就必须建立合理的竞争规则，防范各种各样的不正当必须建立合理的竞争规则，防范各种各样的不正当竞争行为。竞争行为。n2、有效竞争：有效竞争是经济法的合理竞争原则以、有效竞争：有效竞争是经济法的合理竞争原则以及建构其上的具体规则和运作结果及表现。及建构其上的具体规则和运作结果及表现

29、。n马歇尔困境：关于规模经济与竞争活力的二难选择命题。规模经济是非常必要而且极为有用，但容易导致垄断，反过来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。n有效竞争，就是指将规模经济和竞争活力两者有效地协调，从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局。n有效竞争理论是目前大多数国家主导性的竞争体制。知识链接：民法与经济法知识链接：民法与经济法 追求公平的差异性追求公平的差异性1、民法把公平作为基本价值目标，但这种公平是形式、民法把公平作为基本价值目标，但这种公平是形式公平，意味着机会均等。公平，意味着机会均等。n机会均等的含义：机会均等的含义：n（1）社会资源平等地向市场主体开放；）社会资源平等地向市

30、场主体开放；n（2）竞争起跑线均等；）竞争起跑线均等；n（3）市场主体同等地不受歧视；）市场主体同等地不受歧视；n（4）市场主体平等地拥有实现其经济目标的手段。）市场主体平等地拥有实现其经济目标的手段。n2、经济法上的公平，是在承认经济主体的资源和个、经济法上的公平，是在承认经济主体的资源和个人禀赋等方面差异的前提下追求的一种结果上的公平，人禀赋等方面差异的前提下追求的一种结果上的公平，即实质公平。即实质公平。民法与经济法追求公平的差异性民法与经济法追求公平的差异性n总结：总结：n民法以平等求得形式公平；民法以平等求得形式公平；n经济法以不平等求得实质公平。经济法以不平等求得实质公平。n民法通

31、过意思自治保证实现交易公平；民法通过意思自治保证实现交易公平；n经济法通过对意思自治的限制来实现结果经济法通过对意思自治的限制来实现结果公平。公平。（二）维护公平竞争原则（二）维护公平竞争原则n1、维护竞争起点公平：维护竞争起点公平：市场中各类竞争主体具有同市场中各类竞争主体具有同等的权利和义务等的权利和义务。n（1）市场中各类竞争主体）市场中各类竞争主体“人格平等人格平等”n第七条第七条国有经济，即社会主义全民所有制经济，国有经济，即社会主义全民所有制经济，是国民经济中的主导力量。是国民经济中的主导力量。国家保障国有经济的巩国家保障国有经济的巩固和发展。固和发展。n第十一条在法律规定范围内的

32、个体经济、私营经第十一条在法律规定范围内的个体经济、私营经济等非公有制经济，是社会主义市场经济的重要组济等非公有制经济，是社会主义市场经济的重要组成部分。成部分。国家保护个体经济、私营经济等非公有制经济国家保护个体经济、私营经济等非公有制经济的合法的权利和利益。的合法的权利和利益。国家鼓励、支持和引导非公国家鼓励、支持和引导非公有制经济的发展，并对非公有制经济依法实行监督有制经济的发展，并对非公有制经济依法实行监督和管理。和管理。n（2）市场中各类竞争主体的交易机会均等。）市场中各类竞争主体的交易机会均等。n第一，确保各类竞争主体在竞争中适用相同的规则。第一，确保各类竞争主体在竞争中适用相同的

33、规则。n第二，确保市场对各类竞争主体开放。第二，确保市场对各类竞争主体开放。热点分析：国进民退问题热点分析：国进民退问题热点分析：国进民退问题热点分析：国进民退问题n所谓所谓“国进民退国进民退”，就是，就是国有经济在某一或某国有经济在某一或某些产业领域市场份额不断扩大，同时民营企业些产业领域市场份额不断扩大，同时民营企业在该领域市场份额缩小，甚至于退出。在该领域市场份额缩小，甚至于退出。和和“国国退民进退民进”一样，二者都是市场中的主体参与竞一样，二者都是市场中的主体参与竞争的必然结果，是市场经济的正常现象，具体争的必然结果，是市场经济的正常现象，具体表现为国有资本和民间资本的相互替代。表现为

34、国有资本和民间资本的相互替代。相互较量的国企和民企相互较量的国企和民企n第一阶段：自第一阶段：自1979年以来，中国体制转轨先年以来，中国体制转轨先是中央是中央“放权让利放权让利”，再是多种经济成分迅速，再是多种经济成分迅速发展。发展。n第二阶段：第二阶段：1992年年2004年，这是一个年，这是一个“民进民进”重新抬头并且大发展的年代，但也存在重新抬头并且大发展的年代，但也存在较大波动。在某种意义上，民营企业甚至成为较大波动。在某种意义上，民营企业甚至成为不景气的国有企业的不景气的国有企业的“拯救者拯救者”。n第三阶段：第三阶段：2004年之后，形势急转而下。以年之后，形势急转而下。以“铁本

35、事件铁本事件”为标志的宏观调控，让民营经为标志的宏观调控，让民营经济遭遇重大打击，济遭遇重大打击，“国进民退国进民退”开始冒头。开始冒头。此时国有企业反身成为民营企业的此时国有企业反身成为民营企业的“拯救者拯救者”。n2009年：新一轮的国进民退年：新一轮的国进民退关注一：山西煤老板出局关注一：山西煤老板出局n1、从数量上进行消灭。全省的矿井数量将、从数量上进行消灭。全省的矿井数量将会减少一大半，由目前的会减少一大半，由目前的2600多口，减少多口，减少到到1000口左右，而煤矿企业的数量，则会口左右，而煤矿企业的数量，则会从目前的从目前的2200多家，压缩到多家，压缩到100家左右。家左右。

36、n2、从产能上进行消灭。把煤炭企业的年产、从产能上进行消灭。把煤炭企业的年产能规定为能规定为300万吨以上，把每一口矿井产能万吨以上，把每一口矿井产能规定在规定在90万吨以上万吨以上。n3、从时间上来消灭。山西省政府对于此次重、从时间上来消灭。山西省政府对于此次重组硬性规定了一个时间上限，就是必须在组硬性规定了一个时间上限，就是必须在2009年年9月份之前肯定要全部完成。月份之前肯定要全部完成。n4、重组的主体确立为山西的五大国有煤炭企、重组的主体确立为山西的五大国有煤炭企业。业。关注二：央企天价拿地关注二：央企天价拿地n2009年成交总价前年成交总价前10位的各幅地块之中，国有位的各幅地块之

37、中，国有企业独占企业独占8席；成交楼面地价排列前席；成交楼面地价排列前10的地块中，的地块中，国有企业同样占比八成。国有企业同样占比八成。n然而在然而在2007年，无论是年，无论是“总价地王总价地王”还是还是“单单价地王价地王”，国有企业的所占比例均未超过半数。，国有企业的所占比例均未超过半数。n2010年，这种趋势有增无减。年，这种趋势有增无减。关注三：钢铁业重组关注三：钢铁业重组n2009年，中国各省市都在积极响应中央的决年，中国各省市都在积极响应中央的决策策淘汰落后钢铁产能，积极推动钢铁企业淘汰落后钢铁产能，积极推动钢铁企业重组。重组。n这种推动是以行政区域范围来进行的这种推动是以行政区

38、域范围来进行的山东山东省成立山钢集团，河北省成立河北钢铁集团，省成立山钢集团，河北省成立河北钢铁集团，而辽宁省则成立了鞍本集团。而辽宁省则成立了鞍本集团。n自从中央政府推出钢铁产业振兴规划细则后，自从中央政府推出钢铁产业振兴规划细则后，各省相继出台了调整振兴规划，提出了重组目各省相继出台了调整振兴规划，提出了重组目标。标。关注四：民营企业撤离民航业关注四：民营企业撤离民航业n国内首家开航的民营航空国内首家开航的民营航空奥凯航空，已奥凯航空，已几经易主，在年前曾暂时停飞了一个多月的几经易主，在年前曾暂时停飞了一个多月的时间，货运业务几乎停滞。时间，货运业务几乎停滞。n鹰联航空，几经遭催债、断油事

39、件后，将鹰联航空，几经遭催债、断油事件后，将20%股权卖给了四川航空集团公司，成了股权卖给了四川航空集团公司，成了具有国有性质的航空公司。具有国有性质的航空公司。n东星航空，正式进入破产程序，估计东星航空，正式进入破产程序，估计2010年底前就将彻底消失。年底前就将彻底消失。n2、竞争过程公平竞争过程公平：n市场竞争过程中各方竞争主体都是在统一的市场竞争过程中各方竞争主体都是在统一的竞争方法框架中展开竞争，各方所实施的竞竞争方法框架中展开竞争，各方所实施的竞争行为都是合理的和正当的，并且各方都存争行为都是合理的和正当的，并且各方都存在着胜出的可能性。在着胜出的可能性。n市场竞争过程中各方竞争主

40、体的行为是可预市场竞争过程中各方竞争主体的行为是可预期、可信任、有理性的期、可信任、有理性的不存在垄断和不不存在垄断和不正当竞争等不公平竞争行为。正当竞争等不公平竞争行为。n（1）防止竞争不足：）防止竞争不足：能够有效地禁止市场竞能够有效地禁止市场竞争过程中竞争主体争过程中竞争主体“竞争过度竞争过度”的垄断行为，的垄断行为，并且能够最大程度地减少因竞争主体实施垄断并且能够最大程度地减少因竞争主体实施垄断行为而造成的市场行为而造成的市场“竞争不足竞争不足”。n（2）防止竞争不当：）防止竞争不当：能够对市场竞争过程中能够对市场竞争过程中竞争主体违背诚实信用原则以及公认商业道德竞争主体违背诚实信用原

41、则以及公认商业道德的不正当竞争行为进行有效的制裁，并且能够的不正当竞争行为进行有效的制裁，并且能够最大程度地防止市场中最大程度地防止市场中“竞争不当竞争不当”的状态出的状态出现。现。（三）责权利效相统一原则（三）责权利效相统一原则n责权利效相统一原则，责权利效相统一原则，是指在经济法律关系中各管理是指在经济法律关系中各管理主体和公有制经营主体所承受的权（力）利、利益、主体和公有制经营主体所承受的权（力）利、利益、义务和职责必须相一致义务和职责必须相一致，不应当有脱节、错位、不平，不应当有脱节、错位、不平衡等现象存在。衡等现象存在。n责权利效相统一原则指经济权利主体所承担的责任、责权利效相统一原

42、则指经济权利主体所承担的责任、所享有的权利、所获得的利益必须是一致的。承担责所享有的权利、所获得的利益必须是一致的。承担责任是以享有权利、能获得利益为基础的，享有权利、任是以享有权利、能获得利益为基础的，享有权利、获得利益的同时必须承担一定的责任。获得利益的同时必须承担一定的责任。n这一原则在公有制占主导地位的中国具有特别重要的这一原则在公有制占主导地位的中国具有特别重要的意义，因而被认为是中国经济法的核心原则或者根本意义，因而被认为是中国经济法的核心原则或者根本原则。原则。n1、责：责任、责：责任n（1）它是一种角色责任，表明了经济法律关系对特）它是一种角色责任，表明了经济法律关系对特定角色

43、的权（力）利义务要求。定角色的权（力）利义务要求。n（2）表明在主体违反义务时引起法律和国家对其的）表明在主体违反义务时引起法律和国家对其的否定性评价，它是义务和制裁的联结点，执法暨司否定性评价，它是义务和制裁的联结点，执法暨司法者通过责任来确定相应的法律制裁。法者通过责任来确定相应的法律制裁。n2、权：即权利和权力，要求权责相当，不能失衡、权：即权利和权力，要求权责相当，不能失衡、以免权重则亲诱发专权擅权，或权轻责重令人畏缩以免权重则亲诱发专权擅权，或权轻责重令人畏缩不前。不前。n3、利：利益、利：利益n4、效：经济效益、社会效益和环境效益的三统一，、效：经济效益、社会效益和环境效益的三统一

44、，同时注意眼前效益和长远效益、局部效益和整体效同时注意眼前效益和长远效益、局部效益和整体效益间的平衡。益间的平衡。经济责任制经济责任制n（一）经济责任制的概念（一）经济责任制的概念 n经济责任制，是指在公有制主导的经营管理中，经济责任制，是指在公有制主导的经营管理中，企事业机关单位及其内部机构、成员因角色设企事业机关单位及其内部机构、成员因角色设置及其实现，而相互承担义务和相应地享有权置及其实现，而相互承担义务和相应地享有权益的经济法律关系或制度。益的经济法律关系或制度。它是责权利效相统它是责权利效相统一原则在经济法的各项制度中的具体体现和保一原则在经济法的各项制度中的具体体现和保障。障。（二

45、）经济责任制的意义（二）经济责任制的意义n1、经济责任制是经济法的责权利效相统一原、经济责任制是经济法的责权利效相统一原则的重要表现和实现形式。则的重要表现和实现形式。n2、经济责任制通过对整个国家经济管理的要、经济责任制通过对整个国家经济管理的要求，实现对经济转轨的促进。求，实现对经济转轨的促进。n3、经济责任制是在公有制主导的经济体系中、经济责任制是在公有制主导的经济体系中真正发挥劳动者积极性和主人翁精神的法宝。真正发挥劳动者积极性和主人翁精神的法宝。（三）经济责任制的本质（三）经济责任制的本质n1、经济责任制本质上是一种法律关系。、经济责任制本质上是一种法律关系。n经济责任制将经济利益同

46、经营、管理上的权经济责任制将经济利益同经营、管理上的权责相结合，要求严格考核、赏罚分明、监督责相结合，要求严格考核、赏罚分明、监督有效，以及纠纷裁判、处罚和相应的强制措有效，以及纠纷裁判、处罚和相应的强制措施等。施等。n2、经济责任制本质上是一种利益关系。、经济责任制本质上是一种利益关系。n经济法是将组织管理性与财产性相结合的法经济法是将组织管理性与财产性相结合的法律关系作为自己的调整对象，将经济利益置律关系作为自己的调整对象，将经济利益置于经济法的中心。于经济法的中心。（三）经济责任制的本质（三）经济责任制的本质n3、经济责任制本质上是一种管理关系、经济责任制本质上是一种管理关系n经济法的调

47、整对象是具有财产性和组织管理性经济法的调整对象是具有财产性和组织管理性相统一的法律关系。经济责任制是管理学中的相统一的法律关系。经济责任制是管理学中的目标管理的法律体现。目标管理的法律体现。n4、经济责任制本质上是经济集中与经济民主、经济责任制本质上是经济集中与经济民主互动的产物。互动的产物。n经济责任制实质上是一种决策权的分配。它通经济责任制实质上是一种决策权的分配。它通过在不同的组织和同一组织之间的职责、权限过在不同的组织和同一组织之间的职责、权限的划分来实现决策权的适当集中与分散。的划分来实现决策权的适当集中与分散。（四）经济责任制分类（四）经济责任制分类n1、一般经济责任制是指由法律一

48、般的规定、一般经济责任制是指由法律一般的规定经济法律关系当事人之间的权利（力）义务经济法律关系当事人之间的权利（力）义务关系，普遍适用于某一类主体或关系，对于关系，普遍适用于某一类主体或关系，对于法律主体不作规定的细节或实际出现的具体法律主体不作规定的细节或实际出现的具体问题，通过经济管理主体和经济活动主体的问题，通过经济管理主体和经济活动主体的日常活动去解决。日常活动去解决。（四）经济责任制分类（四）经济责任制分类n2、特殊经济责任制，是指依法由个别性的法、特殊经济责任制，是指依法由个别性的法律规范、章程、契约等来规定某一类具体的律规范、章程、契约等来规定某一类具体的经营管理责任制关系。当事

49、人依法可以享有经营管理责任制关系。当事人依法可以享有的权利义务均通过一定的形式予以明确。的权利义务均通过一定的形式予以明确。（五）西方经济责任制的特点（五）西方经济责任制的特点n1.美国。美国典型的经济责任制体现为承包美国。美国典型的经济责任制体现为承包制、租赁制。制、租赁制。n2.法国。法国。一方面，法国对国家参股企业采用一方面，法国对国家参股企业采用双层次管理，双层次管理，主管部门主要负责技术指导和主管部门主要负责技术指导和行政管理，财政经济和预算部则在各部之上行政管理，财政经济和预算部则在各部之上实行财务监督，因而其一般经济责任制较为实行财务监督，因而其一般经济责任制较为发达；发达；同时

50、，法国具有特色的经济责任制主同时，法国具有特色的经济责任制主要是计划合同和要是计划合同和审计法审计法院。院。（五）西方经济责任制的特点（五）西方经济责任制的特点n3.英国。英国的国有企业经过私有化以后，英国。英国的国有企业经过私有化以后，除了保留黄金股以外，政府派出独立于企业除了保留黄金股以外，政府派出独立于企业的监管员，负责鼓励企业竞争、维护和确保的监管员，负责鼓励企业竞争、维护和确保消费者的权益。消费者的权益。n4.德国。德国的经济责任制较为具有特点是德国。德国的经济责任制较为具有特点是经济审计员和联邦审计委员会的监督，它构经济审计员和联邦审计委员会的监督，它构成了经济责任制中经济指标和经