国际竞争法课件.ppt

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1、 l第九章第九章 国国际竞际竞争法律制度争法律制度1 1.竞竞争法管争法管辖辖冲突冲突的解决的解决l l反托拉斯法的反托拉斯法的l l法律适用法律适用限制性商限制性商业业行行为为的立法管制的立法管制限制性商限制性商业业行行为为（垄垄断）断）及具体内容及具体内容主要内容主要内容主要内容主要内容2 2.发发达国家达国家反托拉斯法的反托拉斯法的域外适用及依据域外适用及依据中国反中国反垄垄断法断法的主要内容的主要内容欧盟的欧盟的竞竞争法的争法的主要内容主要内容美国反托拉斯美国反托拉斯法的主要内容法的主要内容实实践中确立的践中确立的重要原重要原则则限制性商限制性商业业行行为为及具体表及具体表现现主要主要

2、主要主要问题问题问题问题3 3.第一第一第一第一节节节节 国国国国际竞际竞际竞际竞争法概述争法概述争法概述争法概述l l各国市各国市场经济场经济的的宪宪章章l l一、一、一、一、垄垄垄垄断或限制性商断或限制性商断或限制性商断或限制性商业业业业行行行行为为为为l l发发达国家与达国家与发发展中国家理解不同，大多数国家展中国家理解不同，大多数国家认认可的可的权权威性（威性（联联合国）定合国）定义义是：是：l l通通过滥过滥用市用市场场力量的支配地位，限制力量的支配地位，限制进进入市入市场场，或以，或以其他方式不适当地限制其他方式不适当地限制竞竞争，争，对对于国于国际贸际贸易，特易，特别别是是发发展

3、中国家的国展中国家的国际贸际贸易，以及易，以及对这对这些国家的些国家的经济发经济发展，展，具有或可能具有不利影响的具有或可能具有不利影响的企企企企业业业业行行行行为为为为或或或或协议协议协议协议。l l特征：特征：特征：特征：l l主体主要是企主体主要是企业业；l l企企业滥业滥用市用市场优势场优势；l l方式多方式多样样；l l法律禁止的行法律禁止的行为为；l l造成或可能造成不利后果造成或可能造成不利后果4 4.l l二、主要的限制性商二、主要的限制性商二、主要的限制性商二、主要的限制性商业业业业行行行行为为为为l l1 1、贸贸贸贸易活易活易活易活动动动动中的卡特中的卡特中的卡特中的卡特

4、尔尔尔尔l l横向卡特横向卡特横向卡特横向卡特尔尔尔尔：生生产产制造同制造同类产类产品的各品的各类类企企业业之之间间的的协协议议或其他安排；或其他安排；l l纵纵纵纵向卡特向卡特向卡特向卡特尔尔尔尔：制造商、批：制造商、批发发商、零售商之商、零售商之间间的的协议协议或或其他安排。其他安排。l l现现在私人世界性的卡特在私人世界性的卡特尔尔在减少，但跨国公司仍在采在减少，但跨国公司仍在采用，特用，特别别是在是在发发展中国家。展中国家。l l具体表具体表具体表具体表现现现现形式：形式：形式：形式：l l固定价格：固定价格：固定价格：固定价格：为为了避免价格了避免价格竞竞争而争而实实施的串通施的串通

5、报报价或价或强强迫定价行迫定价行为为；l l市市市市场场场场分割分割分割分割（瓜分市（瓜分市场场）：通）：通过协议过协议安排特定的安排特定的销销售范售范围围；l l限制限制限制限制产产产产量和量和量和量和销销销销量；量；量；量；l l联联联联合抵制：合抵制：合抵制：合抵制：通通过协议对过协议对交易交易对对方方实实施的一种拒施的一种拒绝绝交易交易行行为为5 5.l l2 2、技、技、技、技术转让术转让术转让术转让中的限制性做法中的限制性做法中的限制性做法中的限制性做法l l不不对对等的技等的技术术回授回授l l不不对对技技术术效力表示异效力表示异议议l l限制限制对对所所转让转让的技的技术进术进

6、行研究和改行研究和改进进l l对对技技术术人人员员的使用的使用进进行限制行限制l l工工业产权业产权期期满满后的限制后的限制l l搭搭卖卖未未获专获专利利权权或不需要的技或不需要的技术术l l独家独家经营经营限制（限制受限制（限制受让让方方销销售、代理、制造售、代理、制造协议协议的的自由）自由）l l出口限制（出口限制（对产对产品出口的地域、数量、价格等品出口的地域、数量、价格等进进行限行限制）制）l l共同共同专专利引起的限制利引起的限制l l生生产产能力的限制能力的限制l l商商标许标许可的限制可的限制6 6.l l3 3、利用、利用、利用、利用转转转转移定价限制移定价限制移定价限制移定价

7、限制竞竞竞竞争争争争（跨国公司常用）（跨国公司常用）l l 转转移定价（移定价（transferpricetransferprice）：跨国公司内部企）：跨国公司内部企业业之之间间在互相在互相销销售售货货物、提供物、提供劳务劳务、转让转让无形无形资产资产等等时时所制所制定的内部交易价格。定的内部交易价格。l l对竞对竞争的限制：限制数量和出口，使子公司的价格具争的限制：限制数量和出口，使子公司的价格具有有竞竞争力；避税以提高争力；避税以提高竞竞争力。争力。l l4 4、价格歧、价格歧、价格歧、价格歧视视视视l l通通过过价格安排，在不同的地区或价格安排，在不同的地区或对对不同的交易不同的交易对

8、对手采手采用不同的价格，有用不同的价格，有选择选择地打地打击竞击竞争争对对手。手。l l分分为为：l l掠掠掠掠夺夺夺夺性价格歧性价格歧性价格歧性价格歧视视视视（第一（第一线竞线竞争争损损害）：害）：发发生在直接生在直接竞竞争的企争的企业业之之间间，可以是地区性的，也可以是，可以是地区性的，也可以是产产品性的。品性的。l l竞竞竞竞争性价格歧争性价格歧争性价格歧争性价格歧视视视视：有歧有歧视视性意性意图图的一般性价格差异，的一般性价格差异，间间接地使接地使买买主主间间受到受到损损害。此害。此类类不被立法所特不被立法所特别别重重视视。l l价格歧价格歧视视本身不是都本身不是都违违法，各国立法都法

9、，各国立法都规规定了不定了不认为认为是价格歧是价格歧视视的行的行为为。7 7.l l5 5、合并、兼并、合并、兼并、合并、兼并、合并、兼并竞竞竞竞争争争争对对对对手手手手l l合并合并对对于企于企业业有重要意有重要意义义，但合并又与，但合并又与垄垄断断联联系。即系。即使企使企业业集中，减少企集中，减少企业竞业竞争，影响有效争，影响有效竞竞争。争。l l6 6、滥滥滥滥用市用市用市用市场优势场优势场优势场优势l l滥滥滥滥用市用市用市用市场优势场优势场优势场优势：在市在市场场上具有上具有优势优势地位的企地位的企业业不适当不适当或或过过分地分地动动用其用其优势优势地位，在一定地位，在一定领领域内域

10、内实质实质性地性地损损害害竞竞争的行争的行为为。l l行行为为人人处处于市于市场场支配地位，包括独占、准独占、突出支配地位，包括独占、准独占、突出的市的市场场地位和寡地位和寡头头分占等分占等样态样态。l l经济经济合作与合作与发发展展组织认为组织认为，应该应该考考虑虑的重要要素：市的重要要素：市场场份份额额和和进进入市入市场场的障碍有多大。的障碍有多大。l l滥滥用：行用：行为为人在行使人在行使权权利利时时，超出法律和道德的，超出法律和道德的规规定定范范围围，而，而给给他人和社会造成他人和社会造成损损害的行害的行为为。8 8.第二第二第二第二节节节节 限制性商限制性商限制性商限制性商业业业业行

11、行行行为为为为的管制的管制的管制的管制l l一、一、一、一、发发发发达国家的立法管制达国家的立法管制达国家的立法管制达国家的立法管制l l1 1、美国的反托拉斯法、美国的反托拉斯法、美国的反托拉斯法、美国的反托拉斯法l l（1 1）一般性）一般性）一般性）一般性规规规规定定定定l l谢谢谢谢尔尔尔尔曼法曼法曼法曼法（18901890年年颁颁布）：布）：l l禁止任何有禁止任何有组织组织的反的反竞竞争做法争做法l l禁止禁止垄垄断和控制市断和控制市场场l l克莱克莱克莱克莱顿顿顿顿法法法法（19141914年年颁颁布布经过经过多次修改）管制兼并多次修改）管制兼并的武器。的武器。l l对对反反竞竞

12、争的具体行争的具体行为进为进行了行了规规定：价格歧定：价格歧视视、独家交、独家交易、搭易、搭卖卖安排、兼并及兼任董事。安排、兼并及兼任董事。l l联联联联邦委邦委邦委邦委员员员员会法会法会法会法（19191919年制定，后年制定，后经经两次主要修改）两次主要修改）l l主要是程序法，但在主要是程序法，但在实实体方面体方面规规定了影响商定了影响商业业活活动动的的不正当不正当竞竞争方法以及不正当或欺争方法以及不正当或欺骗骗行行为为，特，特别别是禁止是禁止不真不真实实广告。广告。9 9.l l（2 2）实实实实践中确立的重要原践中确立的重要原践中确立的重要原践中确立的重要原则则则则l l合理合理合理

13、合理规则规则规则规则：虽虽然有某些行然有某些行为为含有一些限制性条件，但含有一些限制性条件，但尚未超出商尚未超出商业业上上认为认为合理的限制合理的限制则则不构成不构成违违法。即法。即对对于一些模糊的行于一些模糊的行为为，必，必须须考考虑虑企企业垄业垄断的意断的意图图、行使、行使方式及行方式及行为为后果后，才能做出判断（体后果后，才能做出判断（体现现了美国了美国竞竞争争法的灵活性）。法的灵活性）。l l本身本身本身本身违违违违法法法法规则规则规则规则：某些行某些行为为具有明具有明显显的反的反竞竞争性争性质质，法，法律未律未规规定例外，只要此定例外，只要此类类行行为发为发生，生，则则无需无需对对其

14、客其客观观存在因素考存在因素考虑虑，即可判定，即可判定违违法（体法（体现现了了竞竞争法的争法的严肃严肃性）。性）。1010.l l2 2、欧共体的、欧共体的、欧共体的、欧共体的竞竞竞竞争法争法争法争法l l主要反映在欧洲共同体条主要反映在欧洲共同体条约约（罗马罗马条条约约）的第）的第8585、8686条。条。l l（1 1）禁止限制）禁止限制）禁止限制）禁止限制竞竞竞竞争争争争协议协议协议协议l l禁止某些与市禁止某些与市场场不相容的、会影响成不相容的、会影响成员员国之国之间贸间贸易以易以及旨在阻碍或妨碍共同体市及旨在阻碍或妨碍共同体市场场内部的内部的竞竞争的限制做法，争的限制做法，凡属于以上

15、禁止范凡属于以上禁止范围围的的协议协议均无效。均无效。l l（2 2）禁止）禁止）禁止）禁止滥滥滥滥用市用市用市用市场场场场支配地位支配地位支配地位支配地位l l禁止欧共体内企禁止欧共体内企业滥业滥用足以影响成用足以影响成员间贸员间贸易的易的优势优势地地位位l l（3 3）对对对对企企企企业业业业并并并并购实购实购实购实施反施反施反施反垄垄垄垄断断断断审查审查审查审查l l3 3、其他、其他、其他、其他发发发发达国家达国家达国家达国家l l德国：德国：德国：德国：体体现现在反在反对对限制限制竞竞争法（争法（19571957年年颁颁布，后布，后经经多次修改）多次修改）1111.l l反反对对限制

16、限制竞竞争的情况是：争的情况是：l l（1 1）卡特）卡特）卡特）卡特尔尔尔尔方面方面方面方面l l具具备备三个条件即三个条件即为为卡特卡特尔尔协议协议：当事人有共同利益，：当事人有共同利益，取得非法利取得非法利润润；合同可能有限制；合同可能有限制竞竞争的效果；合同可争的效果；合同可能影响市能影响市场场流通。流通。l l（2 2）滥滥滥滥用用用用优势优势优势优势方面方面方面方面l l具有具有优势优势地位的企地位的企业业，在市，在市场场上占有上占有优势优势，在市，在市场场上上没有没有竞竞争者。争者。l l滥滥用用优势优势的行的行为为：为实现为实现非法目的的一致的行非法目的的一致的行为为；通；通过

17、过威威胁胁或向他人或向他人许诺给许诺给予有利的条件以引予有利的条件以引诱诱他人做出他人做出非法行非法行为为；胁胁迫其他企迫其他企业业，要求在，要求在货货物或其它商物或其它商业业服服务务的的买卖买卖中加入限制性条件；中加入限制性条件；优势优势企企业业或其他企或其他企业设业设置障碍置障碍进进行歧行歧视视性交易；利用性交易；利用优势优势引引诱诱他人他人给给予予优优惠惠条件；用市条件；用市场场力量造成力量造成竞竞争者的障碍等。争者的障碍等。l l（3 3）兼并方面）兼并方面l l对对于加于加强强市市场优势场优势的兼并的兼并进进行控制行控制1212.l l英国：英国：英国：英国：l l主要以主要以197

18、31973年公平年公平贸贸易法、易法、19761976年限制性商年限制性商业业行行为为法法为为核心的系列核心的系列单单行法行法组组成。成。l l限制的行限制的行为为：l l垄垄垄垄断情断情断情断情势势势势：一家公司或一一家公司或一项项行行动动的两家公司以阻碍或的两家公司以阻碍或限制限制竞竞争的方式，提供或争的方式，提供或购买购买占市占市场场25%25%的商品或服的商品或服务务，就可能存在，就可能存在垄垄断情断情势势。l l限制性商限制性商限制性商限制性商业业业业行行行行为为为为：对对价格、条件、数量、人价格、条件、数量、人员员或或领领域域的限制性行的限制性行为为。l l日本：日本：日本：日本：

19、l l日本反日本反垄垄断法全称断法全称为为关于禁止私关于禁止私营垄营垄断及确保公平断及确保公平交易的法律最早于交易的法律最早于19471947年年4 4月月颁颁布，布，经经多次修改，多次修改，现现行的反行的反垄垄断法是断法是20062006年年1 1月月1 1日起日起实实施的修施的修订订版本。版本。l l另外另外还还有与之配套的法律：防止不正当有与之配套的法律：防止不正当竞竞争法争法不正当不正当赠赠品及不正当表示防止法，由此建立了一品及不正当表示防止法，由此建立了一个相个相对对完善的反完善的反垄垄断法律体系。断法律体系。1313.第三第三第三第三节发节发节发节发展中国家限制性商展中国家限制性商

20、展中国家限制性商展中国家限制性商业业业业行行行行为为为为的立法管制的立法管制的立法管制的立法管制l l一、一、发发展中国家限制性商展中国家限制性商业业立法特点立法特点l l1 1、立法、立法处处于不于不发发展展阶阶段段l l对对限制性商限制性商业业行行为为的管制主要通的管制主要通过过外国投外国投资资法、技法、技术转让术转让法、知法、知识产权识产权法法进进行管制。行管制。l l2 2、管制、管制对对象有限象有限l l管制管制对对象：管制国象：管制国际贸际贸易中易中损损害本国利益的限制性条款；害本国利益的限制性条款；限制性商限制性商业业行行为为的主要内容是技的主要内容是技术术引引进进中的限制性条款

21、；中的限制性条款；跨国公司的跨国公司的垄垄断行断行为为。l l二、中国的限制性商二、中国的限制性商业业行行为为立法立法l l反不正当反不正当竞竞争法（争法（19931993年年颁颁布布实实施）；施）；l l 国国务务院院规规范性文件；范性文件；l l反反垄垄断法（断法（20072007年年8 8月月3030日十届人大常委会二十九次日十届人大常委会二十九次会会议议通通过过，20082008年年8 8月月1 1日施行。）日施行。）1414.三、反不正当三、反不正当竞竞争法的主要内容争法的主要内容（一）适用（一）适用适用主体：适用主体：经营经营者（从事商品者（从事商品经营经营或或营营利性服利性服务务

22、的自的自然人、法人或其他然人、法人或其他经济组织经济组织）及部分特殊的非）及部分特殊的非经营经营者者违违反反不正当反反不正当竞竞争法的争法的规规定，定，损损害其他害其他经营经营者的者的合法利益，合法利益，扰扰乱乱经济经济秩序的行秩序的行为为。规规制行制行为为：不正当：不正当竞竞争行争行为为，即，即经营经营者者违违反反不正反反不正当当竞竞争法的争法的规规定，定，损损害其他害其他经营经营者的合法利益，者的合法利益，扰扰乱社会乱社会经济经济秩序的行秩序的行为为。（二）不正当（二）不正当竞竞争行争行为为l l1 1、一般的不正当、一般的不正当、一般的不正当、一般的不正当竞竞竞竞争行争行争行争行为为为为

23、l l（1 1）假冒或仿冒行）假冒或仿冒行为为l l假冒他人注册商假冒他人注册商标标；擅自使用他人的企；擅自使用他人的企业业名称或姓名；名称或姓名；在商品上在商品上伪伪造或冒用他人企造或冒用他人企业业的的认证标认证标志、名志、名优标优标志，志，伪伪造造产产地，地，对对商品的商品的质质量做出引人量做出引人误误解的虚假表示。解的虚假表示。1515.l l（2 2）商）商业贿赂业贿赂行行为为l l经营经营者采用者采用财财物或其他手段秘密向交易人及工作人物或其他手段秘密向交易人及工作人员员提供个人收入或其他提供个人收入或其他报报酬，以酬，以销销售或售或购买购买商品的行商品的行为为。l l（3 3）虚假

24、宣）虚假宣传传行行为为l l经营经营者通者通过过广告或其他方式，广告或其他方式，对对商品的商品的质质量、制作成量、制作成份、性能、用途、生份、性能、用途、生产产者、有效期、者、有效期、产产地等作出引人地等作出引人误误解的宣解的宣传传。l l（4 4）侵犯商）侵犯商业业秘密行秘密行为为l l商商业业秘密：不秘密：不为为公众所知悉的、能公众所知悉的、能为权为权利人利人带带来来经济经济利益、具有利益、具有实实用性、用性、经权经权利人采取保密措施的技利人采取保密措施的技术术信信息和息和经营经营信息。信息。l l侵犯商侵犯商业业秘密：行秘密：行为为人采用不正当的手段人采用不正当的手段获获取、披露、取、披

25、露、使用使用权权利人的商利人的商业业秘密，或秘密，或违违反合同的反合同的约约定允定允许许他人他人使用使用权权利人的商利人的商业业秘密。秘密。l l（5 5）不正当有）不正当有奖销奖销售行售行为为（欺（欺诈诈性有性有奖销奖销售、利用有售、利用有奖销奖销售推售推销质销质次价高的商品、高次价高的商品、高额额抽抽奖奖）1616.l l经营经营者以提供物品、金者以提供物品、金钱钱或其他条件或其他条件为奖为奖励手段，推励手段，推销销商商品或服品或服务务的行的行为为。l l（6 6）诋诋毁毁商誉行商誉行为为l l经营经营者捏造、散布虚假的事者捏造、散布虚假的事实实，以此，以此损损害害竞竞争争对对手的商手的商

26、业业信誉和商品信誉的行信誉和商品信誉的行为为。l l2 2、限制、限制竞竞争行争行为为l l（1 1）限）限购购排排挤挤行行为为l l公用企公用企业业或其他依法具有独占地位的或其他依法具有独占地位的经营经营者者为为了排了排挤挤其他其他经营经营者而限定他人者而限定他人购买购买其指定的其指定的经营经营者的商品的行者的商品的行为为。l l（2 2）降价排）降价排挤挤行行为为（价格岐（价格岐视视行行为为）l l经营经营者在一定范者在一定范围围的市的市场场上，上，为为了排了排挤竞挤竞争争对对手，独占市手，独占市场场，阶阶段性地以低于成本的价格段性地以低于成本的价格销销售商品或提供服售商品或提供服务务，或

27、，或提供相同商品或服提供相同商品或服务时务时，对对具有同等交易条件的其他具有同等交易条件的其他经营经营者者实实行不同的价格的行行不同的价格的行为为。l l（3 3）搭售或附加不合理条件交易行）搭售或附加不合理条件交易行为为l l经营经营者者违违背交易背交易对对方的意愿，在方的意愿，在销销售某一商品售某一商品时时搭售另一搭售另一种商品或附加不合理条件的行种商品或附加不合理条件的行为为。1717.l l（4 4）通）通谋谋投投标标行行为为l l投投标标者之者之间间或投或投标标者和招者和招标标者之者之间间，采用，采用协议协议、互通情、互通情报报、相互勾相互勾结结等手段，等手段，损损害招害招标标公正性

28、的行公正性的行为为。l l3 3、行政性、行政性垄垄断行断行为为（滥滥用行政用行政权权力行力行为为）l l政府及所属部政府及所属部门门、其他政府、其他政府职职能部能部门门凭借政治凭借政治权权力排斥、力排斥、限制或妨碍限制或妨碍竞竞争的行争的行为为。l l（1 1）行政机关限定他人）行政机关限定他人购买购买其指定的其指定的经营经营者的商品行者的商品行为为l l（2 2）地方封）地方封锁锁行行为为1818.（二）反（二）反垄垄断法断法1、反垄断法的适用适用主体：适用主体：从事商品生从事商品生产产、经营经营或者提供服或者提供服务务的自然人的自然人法人或其他法人或其他经济组织经济组织；行政机关；法律、

29、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。适用范适用范围围：行行为为：垄垄断行断行为为地域：境内地域：境内垄垄断行断行为为；境外境外垄垄断行断行为为但但对对境境内内产产生影响的行生影响的行为为。适用例外适用例外知知识产权识产权；特定生特定生产产者（者（农业农业生生产产者及者及农农村村经济组织经济组织在在农农产产品生品生产产、加工、加工、销销售、售、运运输输、储储存活存活动动中中实实施施的的联联合或合或协协同行同行为为）。）。1919.2 2、反、反垄垄断法断法规规制的制的垄垄断行断行为为行政垄断具有或可能具有排除、限制竞争效果的经营经营者集中者集中滥滥用市用市场场支配地位支配地位垄断协议规规制的制

30、的垄垄断行断行为为2020.（1 1）垄垄断断协议协议多个市多个市场场主体通主体通过协议过协议、决定或者其他共、决定或者其他共谋谋而而实际实际上排上排除、限制除、限制竞竞争的行争的行为为。垄断协议的特征主体：主体：两个或两个以上的两个或两个以上的独立市独立市场场主体主体形式多形式多样样：合同、合同、协议协议或行或行业协业协会；同会；同业业公会决公会决议议；法人股法人股东东参与形成的参与形成的股股东东大会决大会决议议；厂商；厂商间协调间协调一致的行一致的行为为等等目的一致：目的一致：行行为为人具有共同的人具有共同的目的，并基于目的，并基于该该目目的而形成共同的行的而形成共同的行动动2121.l

31、l垄垄断断协议协议形式：形式：l lA.A.具有具有竞竞争关系的争关系的经营经营者达成的者达成的垄垄断断协议协议的具体的具体形式形式固定或固定或变变更商品价格；更商品价格；限制商品生限制商品生产产的数量或的数量或销销售数量；售数量；分割分割销销售市售市场场或原材料采或原材料采购购市市场场；限制限制购买购买新技新技术术、新、新设备设备或限制开或限制开发发新新产产品；品；联联合抵制交易合抵制交易 国国务务院反院反垄垄断断执执法机构法机构认认定的其他定的其他垄垄断断协议协议l lB.B.经营经营者与交易相者与交易相对对人达成人达成垄垄断断协议协议的具体形式的具体形式固定向第三人固定向第三人转转售商品

32、价格；售商品价格；限制向第三人限制向第三人转转售商品的最低价格售商品的最低价格国国务务院反院反垄垄断断执执法机构法机构认认定的其他定的其他垄垄断断协议协议2222.l l不属于不属于垄垄断断协议协议的的协议协议:l l为为改改进进技技术术、开、开发发新新产产品的；品的；l l为为提高提高产产品品质质量、降低成本、增量、降低成本、增进进效率，效率，统统一一产产品品规规格、格、标标准或准或实实行行专业专业化分工的；化分工的；l l为为提高中小提高中小经营经营者者经营经营效率，增效率，增强强其其竞竞争力的；争力的；l l为为社会公益利益的；社会公益利益的；l l因因经济经济不景气而采取的措施的；不景

33、气而采取的措施的；l l为为保障保障对对外外贸贸易的正当利益的；易的正当利益的；l l法律和国法律和国务务院院规规定的其他情形。定的其他情形。l l（2 2）滥滥用市用市场场支配地位支配地位l lA A、市、市场场支配地位及确定支配地位及确定l l市市场场支配地位：支配地位：经营经营者在相关市者在相关市场场内具有能内具有能够够控制商品价控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能格、数量或者其他交易条件，或者能够够阻碍、影响其他阻碍、影响其他经经营营者者进进入相关市入相关市场场能力的市能力的市场场地位。地位。2323.l l支配地位的确定：支配地位的确定：支配地位的确定：支配地位的确定：l l在

34、相关市在相关市场场的市的市场场份份额额及在相关市及在相关市场场的的竞竞争状况争状况l l控制控制销销售市售市场场或原材料的能力或原材料的能力l l财务财务和技和技术术条件条件l l其他其他经营经营者在交易市者在交易市场场上的依上的依赖赖程度程度l l其他其他经营经营者者进进入相关市入相关市场场的的难难易程度易程度l l有关的其他因素有关的其他因素l l有下列情形之一的可以推定具有市有下列情形之一的可以推定具有市有下列情形之一的可以推定具有市有下列情形之一的可以推定具有市场场场场支配地位：支配地位：支配地位：支配地位：l l一个一个经营经营者在相关市者在相关市场场的市的市场场份份额额达到二分之一

35、的；达到二分之一的；l l两个两个经营经营者在相关市者在相关市场场的市的市场场份份额额合合计计达到三分之二达到三分之二的；的；l l三个三个经营经营者在相关市者在相关市场场的市的市场场份份额额达到四分之三达到四分之三l l（第二或第三（第二或第三规规定的情形，其中有定的情形，其中有经营经营者的市者的市场场份份额额不足十分之一的，不不足十分之一的，不应应当推定具有市当推定具有市场场支配地位）支配地位）2424.l lB.B.滥滥滥滥用市用市用市用市场场场场支配地位的行支配地位的行支配地位的行支配地位的行为为为为l l以不公平的高价以不公平的高价销销售商品或者以不公平的低价售商品或者以不公平的低价

36、购买购买商品商品l l无正当理由，以低于成本的价格无正当理由，以低于成本的价格销销售商品。售商品。l l无正当理由，拒无正当理由，拒绝绝与交易相与交易相对对人人进进行交。行交。l l无正当理由，限定交易相无正当理由，限定交易相对对人只能与其人只能与其进进行交行交易或者只能与其指定的易或者只能与其指定的经营经营者者进进行交易。行交易。l l无正当理由搭售商品，或者在交易无正当理由搭售商品，或者在交易时时附加其他附加其他不合理的交易条件。不合理的交易条件。l l无正当理由，无正当理由，对对条件相同的交易相条件相同的交易相对对人在交易人在交易价格等交易条件上价格等交易条件上实实行差行差别别待遇。待遇

37、。l l国国务务院反院反垄垄断断执执法机构法机构认认定的其他定的其他滥滥用市用市场场支支配地位的行配地位的行为为。2525.l l（3 3）经营经营者集中者集中l lA A、经营经营者集中的情形者集中的情形l l合并合并l l通通过过股股权权或或资产资产的方式取得的方式取得对对其他的其他的经营经营者的控制者的控制权权l l通通过过合同等方式取得合同等方式取得对对其他其他经营经营者的控制者的控制权权或能或能够对够对其他其他经营经营者施加决定性影响者施加决定性影响l lB B、经营经营者集中控制制度者集中控制制度l l达到一定达到一定达到一定达到一定规规规规模的模的模的模的结结结结合需履行一定的法

38、定程序：合需履行一定的法定程序：合需履行一定的法定程序：合需履行一定的法定程序：l l经营经营者申者申报报:当当经营经营者集中达到一定的者集中达到一定的标标准准时时，必，必须须向国向国务务院反院反垄垄断断执执法机构申法机构申报报（可不申（可不申报报的：参与集中的一个的：参与集中的一个经营经营者者拥拥有其他每个有其他每个经营经营者者50%50%以上有表决以上有表决权权的股份或的股份或资资产产的；参与集中的每个的；参与集中的每个经营经营者者50%50%以上有表决以上有表决权权的股份或的股份或资产资产被同一个未参与集中的被同一个未参与集中的经营经营者者拥拥有的）有的）l l国国务务院反院反垄垄断断执

39、执法机构法机构审查审查、决定、决定l l涉及国家安全的外涉及国家安全的外资资并并购购的的进进行特殊的行特殊的审查审查2626.l l相关案例：相关案例：相关案例：相关案例：（时间时间时间时间 事件涉及行事件涉及行事件涉及行事件涉及行业业业业 价格价格价格价格 收收收收购购购购比例比例比例比例 溢价溢价溢价溢价 结结结结果影响果影响果影响果影响 ）l l2003.10.2003.10.乐凯乐凯柯达合柯达合资资感光材料感光材料价格价格1 1亿亿美元美元收收购购比例比例20%20%溢价溢价192.5%192.5%结结果：果：7 7家感光企家感光企业进业进入柯达入柯达阵阵营营柯达市柯达市场场份份额额达

40、到达到50%50%乐凯乐凯被剔出被剔出“中国名牌中国名牌”名名单单l l2005.042005.04青青岛岛啤酒向安海斯啤酒向安海斯-布希公司布希公司(AB(AB公司公司)发发行第二批行第二批和第三批和第三批可可转债转债转转股，股，ABAB公司在青公司在青岛岛啤酒的股啤酒的股权权将增加至将增加至27%27%。ABAB公司成公司成为为青青岛岛啤酒最大的非政府股啤酒最大的非政府股东东。消消费费品品收收购购比例比例27%27%l l结结果：成果：成为为青青岛岛啤酒第二大股啤酒第二大股东东，国内啤酒厂商，国内啤酒厂商纷纷纷纷与外与外国巨国巨头头合合资资百威可能威百威可能威胁胁青啤青啤 l l2005.

41、112005.11拉法基收拉法基收购购四川双四川双马马投投资资集集团团 水泥水泥 价格价格38003800万美元万美元 收收购购比例比例100%100%结结果：果：20072007年年7 7月宣布收月宣布收购购成功，成功，大的水泥企大的水泥企业业基本成基本成为为合合资资企企业业四川双四川双马马的重大的重大资产资产重重组组对对象。象。2727.l l2006.122006.12高盛控制的高盛控制的罗罗特克斯并特克斯并购购双双汇发汇发展展 消消费费品品价格价格2020亿亿收收购购比例比例60.72%60.72%结结果：果：20072007年年2 2月月获获得得证监证监会通会通过过，高盛控制双，高盛

42、控制双汇汇雨雨润润高盛最近大高盛最近大举购买举购买养猪养猪场场。l l2007.032007.03强强生收生收购购大宝大宝 日化日化 价格价格约约2323亿亿元元收收购购比例比例100%100%溢价溢价500%500%结结果：收果：收购购成功，民族品牌全成功，民族品牌全军军覆覆没。反没。反垄垄断法断法实实施前的最后一个外施前的最后一个外资资并并购购案案l l2007.042007.04达能欲收达能欲收购购娃哈哈所有非合娃哈哈所有非合资资企企业业 消消费费品品 价格价格4040亿亿元（娃哈哈的元（娃哈哈的总资产总资产5656亿亿）收收购购比例比例51%51%结结果：果：双方双方谈谈谈谈打打，未有

43、打打，未有结结果如同一出并果如同一出并购连续剧购连续剧，2008.09.222008.09.22达能遭遇在中国的第七次达能遭遇在中国的第七次败诉败诉。2828.l l反反垄垄断法断法实实施后的案例：施后的案例：l l2008.09.032008.09.03国国际饮际饮料巨料巨头头可口可可口可乐乐公司宣布，将以每股公司宣布，将以每股12.212.2港元，收港元，收购购中国中国汇汇源果汁集源果汁集团团有限公司有限公司(汇汇源果汁源果汁8 8月月2929日的收日的收盘盘价格价格为为4.144.14港港币币，每股，每股12.212.2港元的价格港元的价格较较停牌停牌前收市价溢价达前收市价溢价达2.95

44、2.95倍）。倍）。结结果：商果：商务务部否决。部否决。l l2008.07.132008.07.13，英博公司宣布以每股，英博公司宣布以每股7070美元美元(总总价价520520亿亿美元美元)的价格收的价格收购购ABAB公司的所有股份。公司的所有股份。l l2008.11.192008.11.19中国商中国商务务部公告部公告,决定附加条件批准全球两大啤决定附加条件批准全球两大啤酒巨酒巨头头比利比利时时英博英博(InBev)(InBev)收收购购美国美国ABAB公司公司(Anheuser-(Anheuser-Busch)Busch)的交易，附加条件包括不得增持青的交易，附加条件包括不得增持青岛

45、岛啤酒和珠江啤啤酒和珠江啤酒等酒等.l l这这是中国商是中国商务务部反部反垄垄断局断局2008.082008.08成立以来成立以来,发发布的第一份布的第一份反反垄垄断断审查审查通通过过公告。公告。l l商商务务部部认为认为：从地域市：从地域市场场、产产品市品市场场和和竞竞争格局看，英博争格局看，英博公司收公司收购购ABAB公司没有在中国啤酒市公司没有在中国啤酒市场产场产生排除、限制生排除、限制竞竞争争的效果的效果,商商务务部决定部决定对对此次并此次并购购不予禁止。但不予禁止。但鉴鉴于此于此项项并并购规购规模巨大，模巨大，为为了减少可能了减少可能对对中国啤酒未来市中国啤酒未来市场竞场竞争争产产生

46、生的不利影响的不利影响,商商务务部部对审查对审查决定附加限制性条件。决定附加限制性条件。2929.l l四四项项限制性条件包括限制性条件包括:不得增加不得增加ABAB公司在青公司在青岛岛啤酒啤酒现现有有27%27%的持股比例的持股比例;如果英博公司的控股股如果英博公司的控股股东东或或控股股控股股东东的股的股东发东发生生变变化化,必必须须及及时时通通报报商商务务部部;不不得增加英博公司在珠江啤酒得增加英博公司在珠江啤酒现现有有28.56%28.56%的持股比的持股比例；不得例；不得寻寻求持有求持有华润华润雪花啤酒雪花啤酒(中国中国)有限公司有限公司和北京燕京啤酒有限公司的股份和北京燕京啤酒有限公

47、司的股份.l l如果如果违违反上述任何一反上述任何一项项条件，英博公司必条件，英博公司必须须事先事先向商向商务务部及部及时进时进行申行申报报,商商务务部批准前部批准前,不得不得实实施。施。l l英博公司目前在中国英博公司目前在中国拥拥有有约约3333家啤酒家啤酒酿酿造厂，中造厂，中国市国市场总销场总销量超量超过过400400万吨万吨.收收购购ABAB公司之后，英公司之后，英博将博将拥拥有有ABAB之前持有的之前持有的27%27%的青的青岛岛啤酒股啤酒股权权，拥拥有有100%100%哈哈尔尔滨滨啤酒集啤酒集团团股份。股份。3030.l l（4 4）行政）行政）行政）行政垄垄垄垄断断断断l l行政

48、行政垄垄断：行政机关和法律、法断：行政机关和法律、法规规授授权权的具有管理公的具有管理公共事共事务职务职能的能的组织滥组织滥用行政用行政权权力，排除、限制力，排除、限制竞竞争。争。l l行政行政垄垄的具体行的具体行为为：l lA.A.限定或限定或变变相限定相限定单单位或个人位或个人经营经营、购买购买、使用其指、使用其指定的定的经营经营者提供的商品者提供的商品l lB.B.实实施法律禁止的行施法律禁止的行为为，妨碍商品在地区之，妨碍商品在地区之间间自由流自由流动动l l对对外地商品外地商品设设歧歧视视性收性收费项费项目、目、标标准或歧准或歧视视性价格；性价格；l l对对外地商品外地商品规规定与本

49、地同定与本地同类类商品不同的技商品不同的技术术要求、或要求、或歧歧视视性技性技术术措施、限制外地商品措施、限制外地商品进进入本地；入本地；l l采用采用对对外地商品外地商品专门专门的行政的行政许许可；可；l l设设关卡或其他手段；关卡或其他手段；l l其他行其他行为为3131.l lC.C.以歧以歧视视性技性技术术要求、要求、评审标评审标准或不依法准或不依法发发布信息等布信息等方式，排除或限制外地方式，排除或限制外地经营经营者参加本地的招者参加本地的招标标投投标标活活动动。l lD.D.采取与本地采取与本地经营经营者不平等待待遇等方式，排除或限者不平等待待遇等方式，排除或限制外地制外地经营经营

50、者在本地投者在本地投资资或或设设立分支机构。立分支机构。l lE.E.强强制制经营经营者从事者从事垄垄断行断行为为l lF.F.滥滥用行政用行政权权力，制定含有排除、限制力，制定含有排除、限制竞竞争的争的规规定定l lG.G.行行业协业协会会组织垄组织垄断断l l3.3.对对对对合法合法合法合法垄垄垄垄的行的行的行的行业业业业或企或企或企或企业业业业的限制的限制的限制的限制 l l保保保保护护护护：国有国有经济经济占控制地位的、关系国民占控制地位的、关系国民经济经济命脉和命脉和国家安全的行国家安全的行业业以及依法以及依法实实行行专营专卖专营专卖的行的行业业，国家，国家对对其其经营经营者的合法者