第7章 非关税措施.ppt

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1、1第七章 非关税措施第一节 非关税壁垒概述第二节 非关税壁垒的主要种类第三节 其他非关税壁垒措施 第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 2 一、涵义一、涵义 非关税壁垒（非关税壁垒（Non-Tarriff Barriers，NTBs）也叫非关税措施，是指各）也叫非关税措施，是指各国政府在进口中采用除关税以外的国政府在进口中采用除关税以外的一切旨在限制进口的条例和措施。一切旨在限制进口的条例和措施。3 二、特点二、特点1.种类繁多，适用范围广泛种类繁多，适用范围广泛2.灵活性、针对性灵活性、针对性3.有效性、直接性有效性、直接性4.隐蔽性、歧视性隐蔽性、歧视性4与进口有关的与进口有关的非关

2、税税费非关税税费关税附加费、额外收费、对进口产品征收的关税附加费、额外收费、对进口产品征收的国内税收国内税收价格控制措施价格控制措施管理定价、最低限价、海关估价制、反倾销、管理定价、最低限价、海关估价制、反倾销、反补贴反补贴财政金融措施财政金融措施进口押金制、提前支付要求、多重汇率、支进口押金制、提前支付要求、多重汇率、支付延迟、外汇管制付延迟、外汇管制自动许可措施自动许可措施自动许可证、提前监管自动许可证、提前监管数量控制措施数量控制措施非自动许可证、配额、禁令、出口限制安排、非自动许可证、配额、禁令、出口限制安排、企业特别具体限制企业特别具体限制垄断措施垄断措施专营、指定进口、强迫性国内服

3、务、歧视性专营、指定进口、强迫性国内服务、歧视性政府采购政府采购技术性措施技术性措施技术法规、装运前检验、技术标准、合格评技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、特别海关程序、使用过的产品返回定程序、特别海关程序、使用过的产品返回义务、循环利用的义务、包装标签要求、绿义务、循环利用的义务、包装标签要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施色壁垒、动植物检验检疫措施三、分类三、分类（一）（一）UNCTAD分类法分类法联合国贸易与发展会议（联合国贸易与发展会议（United Nations Conference Trade and Development）5（二）迪尔多夫和斯特恩分类法（二）迪尔多夫

4、和斯特恩分类法数量限制及类似的限数量限制及类似的限制措施制措施进口配额、禁止进口、进口许可证、自动出口限进口配额、禁止进口、进口许可证、自动出口限制、外汇管制、自制率规定、歧视性双边协定、制、外汇管制、自制率规定、歧视性双边协定、对等贸易对等贸易影响进口成本和价格影响进口成本和价格的非关税性收费的非关税性收费预先存款要求、滑动关税、反倾销税、反补贴税、预先存款要求、滑动关税、反倾销税、反补贴税、边境税收调整（出口退税）边境税收调整（出口退税）政府参与贸易行为、政府参与贸易行为、限制性措施和一般政限制性措施和一般政策策补贴、政府采购、政府垄断经营和特许经营、政补贴、政府采购、政府垄断经营和特许经

5、营、政府的结构性、地区性发展政策、政府资助的研究府的结构性、地区性发展政策、政府资助的研究和发展项目及其他科技政策、国家税收制度和社和发展项目及其他科技政策、国家税收制度和社会保险制度、宏观经济政策、竞争政策、外国投会保险制度、宏观经济政策、竞争政策、外国投资政策、移民政策资政策、移民政策海关程序和行政措施海关程序和行政措施海关估价程序、海关分类程序、海关清算程序海关估价程序、海关分类程序、海关清算程序技术壁垒技术壁垒健康、卫生及品质标准、安全及工业标准、有关健康、卫生及品质标准、安全及工业标准、有关包装与标签的规定、广告及传媒推广规章包装与标签的规定、广告及传媒推广规章6第二节第二节 非关税

6、壁垒的主要种类非关税壁垒的主要种类 一、进口配额制一、进口配额制二、自愿出口配额制二、自愿出口配额制三、进口许可证制三、进口许可证制四、技术与社会标准四、技术与社会标准五、环境贸易壁垒五、环境贸易壁垒7一、进口配额制（一、进口配额制（Import Quotas System）一国政府对一定时期内对某些商品的一国政府对一定时期内对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过限额的商品不准进口，或对其征收超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。很高的关税。（一）涵义（一）涵义外国烟草

7、商超过美国的配额再出口就面临外国烟草商超过美国的配额再出口就面临350的关税税率。的关税税率。农产品进口关税配额管理暂行办法农产品进口关税配额管理暂行办法，http:/ Quotas）是指在一定的时期内，对某种商品的进口数量是指在一定的时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。便不准进口。自主配额（单边配额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额国别配额国别配额9（1）全球配额）全球配额(Global Quotas)全球配额属于世界范围的绝对全球配额属于世界范围的绝对配额，指一国

8、当局在一定时期配额，指一国当局在一定时期内对某种商品规定一个全球性内对某种商品规定一个全球性配额额度，对于任何国家和地配额额度，对于任何国家和地区的商品一律适用。区的商品一律适用。10我我国国纺纺织织品品全全球球配配额额11（2）国别配额（）国别配额（Country Quotas）在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的可以使进口国根据它与有关国家或地区的政政治经济治经济关系分配给不同的配额。关系分配给不同的配额。又称单边配额，是由进口国家完全

9、自主的、单方面强又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。口方的反感和报复，较易执行。自主配额（自主配额（Autonomous Quotas）协议配额（协议配额（Agreement Quotas）12欧盟将按国别实施热轧卷进口配额欧盟将按国别实施热轧卷进口配额 鉴于美国鉴于美国热轧热轧进口数量节节升高，

10、欧盟考虑自进口数量节节升高，欧盟考虑自2003年年9月月29日开始实施的第二轮年度进口配额，将采用全球进口日开始实施的第二轮年度进口配额，将采用全球进口配额的配额的热轧热轧卷，改按国别分配贸易方式，若热轧卷卷，改按国别分配贸易方式，若热轧卷 配额按配额按国家地区进行细分，则将对美国热轧出口欧盟产生重大影国家地区进行细分，则将对美国热轧出口欧盟产生重大影响。响。除热轧卷外，其它除热轧卷外，其它4项产品配额均按项产品配额均按28个特定国家和个特定国家和全球配额细分，其中，非全球配额细分，其中，非 合金热轧板材进口配额为：合金热轧板材进口配额为：斯洛斯洛伐克伐克17.9723万吨，波兰万吨，波兰12

11、.0061万吨，匈牙利万吨，匈牙利9.0 494万吨，万吨，巴伐利亚巴伐利亚6.1195万吨，其它国家万吨，其它国家10.2903万吨。万吨。欧盟表示，欧盟表示，根据进口许可监测统计，截至根据进口许可监测统计，截至2003年底，全年度美国出口年底，全年度美国出口到欧盟的到欧盟的 热轧数量相当可观，因此，欧委会计划自今年热轧数量相当可观，因此，欧委会计划自今年9月月29日开始的的第二轮年度进口管日开始的的第二轮年度进口管 制中，依据国家别重新制制中，依据国家别重新制定进口配额，以遏止某些国家不当扩大进口。定进口配额，以遏止某些国家不当扩大进口。案例案例132.关税配额（关税配额（Tariff Q

12、uotas）指对商品进口的绝对数额不加限制，指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进而在一定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商口配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。税，或征收附加税或罚款。（1）涵义）涵义14 2011年粮食年粮食,棉花进口关税配额数量棉花进口关税配额数量,申领条申领条件和分配原则公布如下件和分配原则公布如下:2011年粮食年粮食,棉花进口关税配额量为棉花进口关税配额量为:小麦小麦963.

13、6万万吨吨,国营贸易比例国营贸易比例90%;玉米玉米720万吨万吨,国营贸易比例国营贸易比例60%;大米大米532万吨万吨(其中其中:长粒米长粒米266万吨万吨,中短粒中短粒米米266万吨万吨),国营贸易比例国营贸易比例50%;棉花棉花89.4万吨万吨,国国营贸易比例营贸易比例33%.根据中美达成的根据中美达成的中国加入中国加入WTO双边协议双边协议，中国将全面取消农产品进口的数量限制，对于比中国将全面取消农产品进口的数量限制，对于比较敏感的农产品，如小麦、玉米等适用关税配额较敏感的农产品，如小麦、玉米等适用关税配额制度。小麦其配额内关税税率水平在制度。小麦其配额内关税税率水平在110，二配额

14、外关税，最惠国税率水平为二配额外关税，最惠国税率水平为71，普通税，普通税率水平为率水平为180。案例案例15A.政府直接颁发进口许可证给进口商；政府直接颁发进口许可证给进口商；B.政府根据进口商和消费者的申请颁发进口许可证；政府根据进口商和消费者的申请颁发进口许可证；C.政府公开拍卖进口许可证；政府公开拍卖进口许可证；D.进口政府在设置进口数量或金额后，将颁发许可进口政府在设置进口数量或金额后，将颁发许可证的权限交给出口国家证的权限交给出口国家（2）进口配额的分配）进口配额的分配 16二二、“自愿自愿”出口配额制出口配额制（“Voluntary”Export Quotas)出口国家或地区在进

15、口国的要求和压力下，出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自愿自愿”规定某一时期内（一般为规定某一时期内（一般为3年年5年）年）某些商品对某国的出口限额，某些商品对某国的出口限额，在限定的配额内在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。自行控制出口，超过限额即禁止出口。（一）涵义（一）涵义17 日本汽车自日本汽车自20世纪世纪60年代开始进入美国市场，到年代开始进入美国市场，到80年代初，对美国汽年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。车产业造成了严重的冲击。197980年美国汽车业失业率的上升和利润的年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（使

16、福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（United Automobile Workers，简称，简称UAW）向美国国际贸易委员会申请使用）向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。条款的保护。几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把1981、1982、1983年出口年出口到美国的日本汽车总数限制在到美国的日本汽车总数限制在160万辆的议案。这个议案原定在万辆的议案。这个议案原定在1981年年5月月12日的参议院金融委员会上进行讨论和修改。日的参议院金融委员会上进行讨论和修改。但日本政府在知道这一消息后但日本政府在知道这一消息后主动于主动于5月月1日

17、日宣布它会宣布它会“自愿自愿”限制在限制在美国市场上汽车的销售美国市场上汽车的销售。1981年年4月月1982年年3月，限制总额月，限制总额为为183万辆万辆，包括出口到美国的包括出口到美国的168万辆小汽车和万辆小汽车和8.25万辆公共交通工具以及出口到波多万辆公共交通工具以及出口到波多里各的里各的7万辆其他交通工具。万辆其他交通工具。1984年配额升至年配额升至202万，万，1985年又升至每年年又升至每年251万，万，1992年年3月限额开始下降。月限额开始下降。1987年之后，日本公司开始在美国境年之后，日本公司开始在美国境内生产汽车，美国从日本的进口自然下降，实际进口逐渐低于限制总额

18、。内生产汽车，美国从日本的进口自然下降，实际进口逐渐低于限制总额。到到1994年年3月，美国对日本汽车的自愿出口限制就取消了。月，美国对日本汽车的自愿出口限制就取消了。有意思的是，有意思的是，1981年，在实行限制后的第一年，销往美国的日本汽车年，在实行限制后的第一年，销往美国的日本汽车的单位价值上升了的单位价值上升了20，而，而1982年在前一年的基础上又上升了年在前一年的基础上又上升了10。当然，当然，价格的上升可能反映的是一般性价格水平的上升，也可能反映了日本销美价格的上升可能反映的是一般性价格水平的上升，也可能反映了日本销美汽车质量的提高。汽车质量的提高。案例案例日本对出口美国的汽车的

19、限制日本对出口美国的汽车的限制 181.非协定的非协定的“自愿自愿”出口配出口配额额 即出口国政府并未受到国际协定的约束，即出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口。授权书或出口许可证后才能出口。（二）分类（二）分类如：如：1975年在日本政府的行政指导下，日本年在日本政府的行政指导下，日本6家家大的钢铁企业将大的钢铁企业将1976年对西欧的钢材出口量年对西欧的钢材出口量“自动自动”限制在限制在120万万t以内，以

20、内，1977年又限制在年又限制在122万万t。192.协定的协定的“自愿自愿”出口配额出口配额 即进出口双方通过谈判签订即进出口双方通过谈判签订“自限协自限协定定”（Self-restriction Agreement）,规定规定一定时期内某些商品的出口配额。出口一定时期内某些商品的出口配额。出口国发放出口许可证。目前，国发放出口许可证。目前，“自愿自愿”出出口配额制大多数属于这一种。口配额制大多数属于这一种。协定的内容：协定的内容：限额水平、自限商品分类、限额的融限额水平、自限商品分类、限额的融通、出口管理的规定、协定的有效期限等等通、出口管理的规定、协定的有效期限等等20案例案例日美纺织品

21、协定日美纺织品协定日本输往美国的棉、化纤、毛三大类纺织品分日本输往美国的棉、化纤、毛三大类纺织品分为为243项，然后把这些项目分为六大组：第一项，然后把这些项目分为六大组：第一组，棉服组；第二组，棉布；第三组，棉制成组，棉服组；第二组，棉布；第三组，棉制成品和棉杂品；第四组，化纤服装；第五组，其品和棉杂品；第四组，化纤服装；第五组，其他化纤织品；第六组，毛纺品。这六大组各有他化纤织品；第六组，毛纺品。这六大组各有固定的出口限额。在履行协定的过程中，出口固定的出口限额。在履行协定的过程中，出口商常常感到项目限额的配给并不合理，而进口商常常感到项目限额的配给并不合理，而进口国家却以此达到了限制进口

22、的目的。国家却以此达到了限制进口的目的。国家为管制对外贸易，规定某些商国家为管制对外贸易，规定某些商品的进口必须事先申领进口许可证，品的进口必须事先申领进口许可证，没有许可证，海关不予进口的制度。没有许可证，海关不予进口的制度。21三、进口许可证制三、进口许可证制(Import Licence System)（一）概念（一）概念2223（二）分类（二）分类有定额的进口许可证有定额的进口许可证无定额的进口许可证无定额的进口许可证按进口许可证与按进口许可证与进口配额的关系进口配额的关系公开一般许可证公开一般许可证特种进口许可证特种进口许可证按进口管按进口管制的程度制的程度24 从从2004年年7月

23、月1日起，进口酒的批发零售将不日起，进口酒的批发零售将不再需要办理特种许可证。再需要办理特种许可证。进口酒类批发、零售经营者所经销的进口酒类批发、零售经营者所经销的“进口进口酒类应当持有海关征税税单（复印件）、卫生酒类应当持有海关征税税单（复印件）、卫生证书（正、副本复印件）等相关证件，并加贴证书（正、副本复印件）等相关证件，并加贴进口食品卫生监督检验标志和符合饮料酒标签进口食品卫生监督检验标志和符合饮料酒标签标准的中文标识标准的中文标识”即可。删去即可。删去“进口酒的批发进口酒的批发零售实行特种许可证制度零售实行特种许可证制度”。广西取消进口酒销售特种许可证广西取消进口酒销售特种许可证案例案

24、例25四、技术和社会标准四、技术和社会标准狭义狭义TBT主要指主要指WTOTBT协议协议规定的技术法规定的技术法规、标准和合格评定程序；规、标准和合格评定程序；广义广义TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际上，它们也经常以技术法规、标术壁垒等，实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。准和合格评定程序形式出现。1.概念概念（一）技术性贸易壁垒（一）技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade,TBT)262.技术性贸易壁

25、垒的种类技术性贸易壁垒的种类1）技术法规和标准技术法规和标准 技术标准主要包括生产标准、实验与检验方法标技术标准主要包括生产标准、实验与检验方法标准、安全卫生标准等。各国采用的技术标准差异很大。准、安全卫生标准等。各国采用的技术标准差异很大。如，英国、日本、澳大利亚等国的汽车在道路左边如，英国、日本、澳大利亚等国的汽车在道路左边行驶，中国、美国等绝大数国家与此相反；行驶，中国、美国等绝大数国家与此相反；意大利规定通心粉的制作原料必须是硬质小麦等意大利规定通心粉的制作原料必须是硬质小麦等272）卫生检疫标准卫生检疫标准主要涉及农副产品及其深加工产品，包括化妆品在内主要涉及农副产品及其深加工产品，

26、包括化妆品在内如：花生：日本、加拿大、英国等国要求花生黄曲霉素含量如：花生：日本、加拿大、英国等国要求花生黄曲霉素含量不超过百万分之二十，花生酱不超过百万分之十不超过百万分之二十，花生酱不超过百万分之十茶叶：日本对茶叶农药残留量规定不超过百万分之零点五；茶叶：日本对茶叶农药残留量规定不超过百万分之零点五；陶瓷制品：美国、加拿大规定铅含量不得超过百万分之七等陶瓷制品：美国、加拿大规定铅含量不得超过百万分之七等3）合格评定程序合格评定程序4）商品包装和标签的规定商品包装和标签的规定5）信息技术壁垒信息技术壁垒28WTO关于技术性贸易壁垒诉讼案统计表（关于技术性贸易壁垒诉讼案统计表（2004）标准化

27、对象标准化对象 诉讼来源和诉讼案件数诉讼来源和诉讼案件数 发达国家发达国家 发展中国发展中国 其它其它 总计总计 对劳动对象及劳动保护的要求对劳动对象及劳动保护的要求 153282183对商品标志及包装容器的要求对商品标志及包装容器的要求 6038-98产品的技术参数产品的技术参数 673171药品和医疗器械药品和医疗器械 4622169产品零配件的安装产品零配件的安装 318-39对产品注册的要求对产品注册的要求 152-17对制定标准的要求对制定标准的要求 95-14计量制度和测试手段计量制度和测试手段 122-14商品标签商品标签 64-10对包装的要求对包装的要求 32-5各国提出诉讼

28、的数量各国提出诉讼的数量 4021144520诉讼来源数量占总数的比例诉讼来源数量占总数的比例%77.321.90.8100附录附录29行业行业 19992000200120022003合计合计 农产品、食品农产品、食品 120110131151250765机电产品机电产品 1842001842002981066纺织品服装纺织品服装64111医药医药 1626163245135轻工轻工 6044212855208石油、化工石油、化工 10377527898129冶金冶金 22252168建材建材 443781其他其他 18615114582212776合计合计 6976375716159953

29、515WTO成员国成员国TBT通报的行业分布（通报的行业分布（1999-2003年）年）附录附录30（二）社会责任标准（二）社会责任标准SA8000（social ability 8000）-劳动标准劳动标准SA8000是一套达至全球共识的国际标准，其要求包括：是一套达至全球共识的国际标准，其要求包括：童童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由与集体谈工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由与集体谈判的权利、判的权利、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资及管理体歧视、惩戒性措施、工作时间、工资及管理体系等系等9个要素。个要素。SA8000标准是由社会责任国际组织（标准是由社会责任国际组织（S

30、ocial Accountability International，简称，简称SAI）根据国际劳工组织公约、联合国）根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言而制定的全球第一个可用于儿童权利公约及世界人权宣言而制定的全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准，旨在通过有道德的采购第三方认证的社会责任国际标准，旨在通过有道德的采购活动，改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的活动，改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作条件。工作条件。SA8000标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，也适用于发达国家；不仅适合于各类工

31、商企业，也适合于也适用于发达国家；不仅适合于各类工商企业，也适合于公共机构；另外，公共机构；另外，SA8000标准还可以代替公司或行业制定标准还可以代替公司或行业制定的社会责任守则。的社会责任守则。31 根据广东省总工会的统计，仅根据广东省总工会的统计，仅2003年，全省工伤、职年，全省工伤、职业病业病148件，大多都发生在劳动力密集型企业。有些加工件，大多都发生在劳动力密集型企业。有些加工贸易企业因达不到跨国公司的社会责任要求而被停单，而贸易企业因达不到跨国公司的社会责任要求而被停单，而有些在履行社会责任方面改善较好的企业获得了更大的订有些在履行社会责任方面改善较好的企业获得了更大的订单。难

32、以通过单。难以通过SA8000的企业大都是劳动密集型的加工业，的企业大都是劳动密集型的加工业，主要涉及电子、纺织、服装、制鞋、玩具、工艺品这六大主要涉及电子、纺织、服装、制鞋、玩具、工艺品这六大行业。行业。根据根据南方日报南方日报报道，报道，2002年广东省非公小企业发年广东省非公小企业发生安全事故数和死亡人数分别占全省工矿企业事故总数和生安全事故数和死亡人数分别占全省工矿企业事故总数和死亡人数的死亡人数的75%和和68%。随着耐克、锐步等跨国企业销售大量使用童工、移民随着耐克、锐步等跨国企业销售大量使用童工、移民工在恶劣条件下生产的工在恶劣条件下生产的“血汗工厂血汗工厂”产品被媒体曝光后，产

33、品被媒体曝光后，上世纪上世纪90年代初期美国劳工及人权组织开展了针对成衣业年代初期美国劳工及人权组织开展了针对成衣业和制鞋业的和制鞋业的“反血汗工厂运动反血汗工厂运动”。“社会社会责任任标准准”铸起新的起新的劳动壁壁垒案例案例32五、环境贸易壁垒五、环境贸易壁垒(Environmental Trade Barriers,ETBs)也称绿色壁垒，是指在国际贸易活动中，也称绿色壁垒，是指在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本进口时受到一定限制，从而达

34、到保护本国产品和市场的目的。国产品和市场的目的。（一）概念（一）概念33（二）环境贸易壁垒的形式（二）环境贸易壁垒的形式1.“绿色技术标准绿色技术标准”2.“绿色环境标志绿色环境标志”3.“绿色包装制度绿色包装制度”4.“绿色卫生检疫制度绿色卫生检疫制度”5.“绿色补贴绿色补贴”据统计，因不符合绿色技术标准，据统计，因不符合绿色技术标准，我国每年大约有我国每年大约有74亿出口受阻。亿出口受阻。34 绿色壁垒在近十年的时间里被使用的频率越绿色壁垒在近十年的时间里被使用的频率越来越高，成为继反倾销措施以后的又一重要的贸来越高，成为继反倾销措施以后的又一重要的贸易措施。在易措施。在全球全球4917种

35、产品中，受绿色壁垒影响种产品中，受绿色壁垒影响的的3746种产品的贸易额达种产品的贸易额达47320亿美元，占亿美元，占1999年世界进口额的年世界进口额的88%，其中直接受影响的达，其中直接受影响的达6790亿美元，占亿美元，占13%。全球共计有。全球共计有137个进口国采用个进口国采用了绿色壁垒措施。据欧盟环保机构的一项调查显了绿色壁垒措施。据欧盟环保机构的一项调查显示示:仅仅1998年，欧盟国家禁止进口的年，欧盟国家禁止进口的“非绿色产品非绿色产品”价值就达价值就达300亿美元，其中亿美元，其中90%来自于发展中来自于发展中国家，涉及纺织、成衣、化妆品、日用品、玩具、国家，涉及纺织、成衣

36、、化妆品、日用品、玩具、家具和家用电器等几千种商品。家具和家用电器等几千种商品。案例案例35 30万件出口欧盟的中国茄克被迫回销，原因万件出口欧盟的中国茄克被迫回销，原因是茄克拉链中的是茄克拉链中的重金属含量超标重金属含量超标。江苏申澄集团。江苏申澄集团出口德国的一批针织服装，也因同样理由被中间出口德国的一批针织服装，也因同样理由被中间商处以商处以16万美元罚款，没有达到合同上约定的生万美元罚款，没有达到合同上约定的生态纺织品标准。态纺织品标准。联合国贸易发展会议的一份资料表明，因不联合国贸易发展会议的一份资料表明，因不符合环保要求，中国每年有符合环保要求，中国每年有74亿美元的出口商品亿美元

37、的出口商品受到影响。悄悄逼近中国的绿色壁垒也为一些外受到影响。悄悄逼近中国的绿色壁垒也为一些外资认证机构带来了滚滚财源，他们在帮助中国企资认证机构带来了滚滚财源，他们在帮助中国企业突破绿色壁垒的同时，也通过认证大赚其钱。业突破绿色壁垒的同时，也通过认证大赚其钱。中国纺织业遭遇绿色壁垒中国纺织业遭遇绿色壁垒 36第三节第三节 其他非关税壁垒措施其他非关税壁垒措施 一、歧视性政府采购政策一、歧视性政府采购政策二、进口和出口的国家垄断二、进口和出口的国家垄断三、海关估价三、海关估价四、原产地要求与规范四、原产地要求与规范五、外汇管制五、外汇管制六、进口押金制六、进口押金制七、进口最低限价制七、进口最

38、低限价制37一、歧视性政府采购政策（一、歧视性政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）（一）概念（一）概念 即国家通过法令和政策明文规定，政即国家通过法令和政策明文规定，政府机构在采购商品时必须优先购买本国商府机构在采购商品时必须优先购买本国商品或服务，或其他歧视性的规定。品或服务，或其他歧视性的规定。38（二）措施（二）措施 1.优先购买本国产品和服务优先购买本国产品和服务 如，美国从如，美国从1933年开始实行。其规定：凡是美国联邦政年开始实行。其规定：凡是美国联邦政府所要采购的货物，应该是美国制造的，或是美国原料制府所要采购

39、的货物，应该是美国制造的，或是美国原料制造的。造的。英国政府规定其机构使用的通信设备和电子计算机必须英国政府规定其机构使用的通信设备和电子计算机必须是英国产品是英国产品2.强调产品与服务中的国产化程度；强调产品与服务中的国产化程度；3.偏向国内企业的招标；偏向国内企业的招标；4.直接授标直接授标39国家对某些商品的进出口规定由国家政府机国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营。构直接经营或其授权的机构经营。主要商品主要商品烟和酒烟和酒农产品农产品武器武器二、进口和出口的国家垄断（二、进口和出口的国家垄断（State monopoly of import and exp

40、ort）三、海关估价（三、海关估价（Customs valuation）40 即海关故意提高某些进口商品的海关估价，即海关故意提高某些进口商品的海关估价，以增加进口商的关税负担。以增加进口商的关税负担。典型的运用典型的运用美国售价制：美国对某些化美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高、学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高、进口数量较大的商品海关估价不是以实际进口数量较大的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。价为完税价格。四、原产地要求与规范四、原产地要求与规范41 国际贸易中交易货物的生产地（国），即

41、国际贸易中交易货物的生产地（国），即货物的货物的“国籍国籍”。其适用范围包括：最惠国待遇、反倾销税其适用范围包括：最惠国待遇、反倾销税和反补贴税、保障措施、原产地标记要求、和反补贴税、保障措施、原产地标记要求、歧视性数量限制或关税配额，以及政府采歧视性数量限制或关税配额，以及政府采购和贸易统计等。购和贸易统计等。五、外汇管制五、外汇管制（Foreign exchange control）42 1.含义含义 一国政府通过法令对国际结算和一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。口的一种制度。431）数量性外汇管制）数量性外汇管制 指

42、国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。分配，旨在达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。2）成本性外汇管制（复汇率制度）成本性外汇管制（复汇率制度）指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，直接影响不同商品的进出口。外汇买卖成本的差异，直接影响不同商品的进出口。（1981年至年至1984年，中国开始了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人年，中国开始了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人民币罕见地实行了复汇率制

43、度，在官方公布的汇率之外，还实行了贸易内部结民币罕见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之外，还实行了贸易内部结算价格。官方汇率为算价格。官方汇率为1美元兑换美元兑换15人民币，贸易内部结算汇率为人民币，贸易内部结算汇率为1美元兑换美元兑换28人民币人民币）3）混合性外汇管制）混合性外汇管制 同时采用数量和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严同时采用数量和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以限制商品的进出口。格的控制，以限制商品的进出口。2.类型类型六、进口押金制（六、进口押金制（Advanced Deposit）44 又称进口存款制，进口商在进口商又称进口存款制，进口商在进口商品，必

44、须预先按进口金额的一定比率和品，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔资金，才能进口。入一笔资金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进影响了资金的流转，从而起到了限制进口的目的。口的目的。45 进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货价低于最低价格的商品，则征收进口进口货价低于最低价格的商品，则征收进口附加税以消除其价格优势或禁止进口。附加税以消除其价格优势或禁止进口。20世纪世纪70年代年代，美国为了抵制欧洲和日，美国为了抵制

45、欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓进口实行所谓“启动价格制启动价格制”。七、进口最低限价制（七、进口最低限价制（Minimum Price）46v1.与关税不同，配额并没有导致进口产品的国内与关税不同，配额并没有导致进口产品的国内价格上涨。（价格上涨。（）v2.由于关税的收入效应由政府获得，而配额的收由于关税的收入效应由政府获得，而配额的收入效应被出口企业获得，因而对进口国来说，配入效应被出口企业获得，因而对进口国来说，配额造成的福利损失往往大于关税。（额造成的福利损失往往大于关税。（）v3.自愿出口限制是出口国为了维护本国的利益而

46、自愿出口限制是出口国为了维护本国的利益而实施的一种出口管制政策。（实施的一种出口管制政策。（）v4.非关税壁垒和关税措施一样，都会导致商品价非关税壁垒和关税措施一样，都会导致商品价格上涨，限制进口。（格上涨，限制进口。（）v一、判断一、判断FFFT 第七章第七章 非关税措施复习非关税措施复习471.某国政府规定，某国政府规定，1998年从中国进口布鞋不得超年从中国进口布鞋不得超过过150万双，这种限制措施属于（万双，这种限制措施属于（）。）。vA.关税配额关税配额vB.国别配额国别配额vC.自限配额自限配额vD.全球配额全球配额B二、选择二、选择482.进口许可证中的公开一般许可证是（进口许可

47、证中的公开一般许可证是（）。）。vA.对进口国别或地区没有限制对进口国别或地区没有限制vB.对进口国别或地区有限制对进口国别或地区有限制vC.指定了进口国别或地区指定了进口国别或地区vD.又称为非自动进口许可证又称为非自动进口许可证A493.下列各种贸易限制中，不属于非关税壁下列各种贸易限制中，不属于非关税壁垒措施的是（垒措施的是（）。）。vA.进口押金制进口押金制vB.差价税差价税vC.国内税国内税vD.歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策B504.日本政府曾对茶叶的农药残留量规定不得日本政府曾对茶叶的农药残留量规定不得超过超过0.2%0.6%,这种规定属于（这种规定属于（）。）。vA.技术

48、标准技术标准vB.歧视性国内税歧视性国内税vC.卫生检疫标准卫生检疫标准vD.包装标签规定包装标签规定C51A.对进口商品既有配额对进口商品既有配额(超过配额，不许进口超过配额，不许进口)，又要征收进口关税又要征收进口关税 B.对关税配额内的进口商品征收低关税，对关税配对关税配额内的进口商品征收低关税，对关税配 额外的进口商品征收高关税额外的进口商品征收高关税 C.一国免税进出口的数量限额，超过限额的进出口一国免税进出口的数量限额，超过限额的进出口 要缴纳常规关税要缴纳常规关税 D.发达国家对发展中国家的进口优惠限额，超过限发达国家对发展中国家的进口优惠限额，超过限 额的不能享受优惠待遇额的不

49、能享受优惠待遇 5.下列关于关税配额的说法正确的是下列关于关税配额的说法正确的是（）B52A.特许经营特许经营B.进出口国家垄断进出口国家垄断 C.进口押金制进口押金制 D.歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策6.政府机构在采购货物时优先购买本国产品政府机构在采购货物时优先购买本国产品的政策属于的政策属于（）D53A.各出口国的技术标准不一，因此各出口国的技术标准不一，因此需要统一的标准需要统一的标准B.其技术标准是保密的其技术标准是保密的C.外国商品不易达到其技术标准外国商品不易达到其技术标准D.其技术标准的公布较为迟缓其技术标准的公布较为迟缓7一些发达国家制定的种种复杂苛刻的进口技一些发达国家制定的种种复杂苛刻的进口技术标准之所以能够有效地限制进口，是因为术标准之所以能够有效地限制进口，是因为（）C