天津市2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司或其分机构违反证券公司融资融券业务管理办法，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】D2、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。A.330B.440C.3060D.10100【答案】D3、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担

2、责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A4、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】C5、甲公司持有乙公司 90的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有

3、法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】D6、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（）。A.犯罪主体只能是自然人B.本罪犯罪主观方面为故意C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为【答案】A7、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B8、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员包括（）A.B.C.D.【答案】A9、下列不属于有限责任公司经理职权的是()。A

4、.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议【答案】C10、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、（2020 年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B12、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】C13、下列选项中，不属于农产品期货的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油【答案】D14、下列选项中，属于证券公司申请

5、融资融券业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】C16、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C17、下列属于证券公司另类投资子公司可以从

6、事的业务的是（）。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】C18、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D19、证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。A.净资本B.净利润C.净资产D.总资产【答案】A20

7、、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（2016 年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】D23、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡【答案】B24、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A.B.C.D.【答案】D25、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可

8、行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】D26、(2018 年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B29、（2020 年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II

9、、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C30、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。A.B.C.D.【答案】C31、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处 3 万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】D32、A 基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（）万元罚款。A.5B.14C.150D.200【答案】B33、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

10、A.B.C.D.【答案】D34、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列说法错误的是（）。A.金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】C36、根据证券公司全面风险管理规范，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.全体股东【答案】

11、C37、审计委员会的主要职责不包括（）。A.监督年度审计工作B.提请聘任外部审计机构C.负责内部审计与外部审计之间的沟通D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见【答案】D38、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。A.B.C.D.【答案】C39、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、(2019 年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D41、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责

12、的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D42、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。A.可查阅保荐工作需要的发行人材料B.可定期或者不定期对发行人进行回访C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅D.可在发行人的董事会中出任董事【答案】D44、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、

13、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C45、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C46、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币 200 万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B47、下列（）是资产管理合同必备内容。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、（2016 年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C50、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。A.60 日B.180 日C.360 日D.90 日【答案】D