天津市2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合检年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、可转换债券的双重选择权是指（）。A.B.C.D.【答案】C2、（2019 年真题）新加坡交易所（简称 SGX）于（）年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C3、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()A.发行的银行B.货币政策职能与金融监管日益融合C.银行的银行D.政府的银行【答案】B4、下列不属于分离交易的

2、可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】C5、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】A6、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C7、套期保值的基本做法是（）。持有现货空头，买入期货合约A.B.C.D.【答案】B8、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）A.B.C.D

3、.【答案】D10、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(?)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】C11、港股通股票包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C12、A 公司目前的资产总额是 8000 万元，负债总额为 3000 万元，发行在外的普通股股数是 1000 万股，无优先股，因此 A 公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11【答案】C13、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、衍生证券投资基金包括()。A.B.C.D.【答案

4、】C15、（2020 年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】A16、（2018 年真题）下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30B.50C.60D.80【答案】D18、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C19、ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、

5、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。A.B.C.D.【答案】D20、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C21、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B22、（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C23、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方

6、法有（）。A.B.C.D.【答案】C24、增发是指（）。A.上市公司向原股东配售股票的行为B.上市公司向特定对象募集资金的行为C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为【答案】C25、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。A.B.C.D.【答案】C26、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】C27、根据中华人民共和国保险法规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（）的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场

7、等。A.半年以内B.年以内C.三年以内D.五年以内【答案】B29、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求C.借入或募集资金有合理用途D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的 50%【答案】B32、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、（

8、2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A34、2018 年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A35、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.B.C.D.【答案】B36、注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65B.60C.55D.50【答案】B37、以下属于中央银行资产类业务的是（）

9、。A.B.C.D.【答案】B38、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】A40、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告B.审定总经理提出的工作计划C.审定证券交易所业务规则D.审定证券交易所重大财务管理事项【答案】A41、（2019 年真题）封闭式基金的存

10、续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D42、上市公司配股一般采取（）的方式。A.网上定价发行B.网下网上同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】A43、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D

11、.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D44、下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D45、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C46、下列选项中，属于系统风险的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账

12、面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B48、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（）。A.证券交易委托代理协议书B.证券风险客户提示书C.风险揭示书D.证券客户须知【答案】C49、按照产品形态，金融衍生工具可以分为()。A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】B50、可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给的指标是（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A