天津市2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A3、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于证券公司提供 IB 业务的业务规则的说法中，错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以

2、同时接受多个期货公司的委托从事 IB 业务C.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】B5、风险管理的流程主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B6、债券按发行主体分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】A7、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括（）。A.买卖地方政府债B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具【答案】A8、下列对于基金管理公

3、司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于 2 亿元人民币B.经营证券投资基金管理业务达 2 年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于 8 亿元人民币【答案】D9、下列符合证券公司私募投资基金子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立 2 家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立 1 家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立 1 家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立 1 家私募基金子公司【答案】D10、中国证券业协会的职责包括（）。A.、B.、C.、D.

4、、【答案】D11、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】A12、股票账面价值又称为（）。A.股票净值B.股票面值C.股票内在价值D.清算价值【答案】A13、金融市场的主要参与者不包括（）。A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【答案】C14、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】D15、2

5、008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、2018 年 11 月 5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】A17、企业（公司）直接融资活动主要有()方式A.、B.、C.、D.、【答案】A18、股票属于（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】C19、（2019 年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D

6、.债券的价值【答案】D20、基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定?（）A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D21、一般性货币政策工具包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、2020 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2019 年 12 月 31 日。若按 30/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.88C.0.90D.1.05【答案】C23、（2021 年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A24、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）

7、。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B26、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债D.公司债【答案】B27、企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限责任公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国

8、银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A28、次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.B.C.D.【答案】C30、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B31、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10B.15C.20D.30【答案】A32、中国证券业协会 2016

9、年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】D37、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、

10、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】D38、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D39、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B40、基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（）。A.B.C.D.【答案】D41、所交易金融资产到期期限在 1 年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场

11、【答案】A42、下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40B.50C.60D.70【答案】C44、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。A.按其持股比例 5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】A45、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4

12、6、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A47、（2019 年真题）股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】D48、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C49、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D50、在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B