天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为 2000万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、以下属于技

2、术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B8、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券投资业务风险揭示

3、书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A10、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】D12、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关

4、注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B15、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A16、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C17、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列选项中不属于人身保险的是（）。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】A19、张某

5、名校本科毕业，著名外企就职，今年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态

6、度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C27、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D28、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险

7、属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C29、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D33、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、保险规划的的

8、风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B35、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B39、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标

9、客户D.国内客户【答案】D40、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C41、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】D43、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C44、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D45、以下关于投资规划的说法

10、错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A47、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C48、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A50、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B