天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A3、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A4、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A5、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【

2、答案】B6、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A8、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B13、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，

3、切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A14、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D15、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A16、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到 40 万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B19、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市

4、场D.弱势有效市场【答案】D20、假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D21、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B24、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D25、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件

5、的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C26、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D28、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A29、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B30、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.

6、B.C.D.【答案】C31、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C32、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A33、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B34、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口

7、商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A35、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A39、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）

8、。A.B.C.D.【答案】A40、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C42、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B43、证券服务机构为证券的发行、上市、

9、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C44、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D47、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B48、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】D49、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D50、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D