天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A3、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C4、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列属

2、于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B7、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、为了便于分析，我们通常选取一定的

3、指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D12、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C13、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B15、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C16、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合

4、强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D18、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D19、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B20、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.D.【答案】B24、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）

5、。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A26、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D28、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。A.、

6、B.、C.、D.、【答案】C30、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D31、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C33、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A35、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B36、个体工商

7、户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B37、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B38、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A39、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C40、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D42、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、

8、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C44、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A45、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D46、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C