天津市2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】A2、（2018 年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】C3、

2、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定假日证券交易所无须休市D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市【答案】D4、我国证券市场监管体系不包括（）。A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金C.证券登记结算公司D.行业协会【答案】C5、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】B6、国际

3、间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。A.优先股股票B.政府债券C.出口信贷D.企业债券【答案】C7、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D8、关于次级债务，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。A.县B.跨省C.市D.省【答案】D10、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通

4、知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200D.100【答案】C11、下列影响基金份额净值的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、证券公司借入期限在（）个月以上（含）2 年以下（不含）的次级债务为短期次级债务，短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。A.1B.3C.6D.12【答案】B13、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、首次发行采用询价方式的，应当安排

5、不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.B.C.D.【答案】D16、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、期权价格变化为 0.02,无风险利率变化为 0.01。Rho=（）。A.1B.2C.3D.6【答案】B18、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三

6、种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】D20、关于中小企业板，下列说法正确的是（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】B21、（2018 年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值【答案】C23、股票增发后，公司的注册资本（）。A.相应增加B.相应减少C.不变D.以上都不对【答案】A24、基金投资面临的外部风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、

7、证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。A.B.C.D.【答案】D27、（2019 年真题）开放式基金的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B28、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场【答案】D29、我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、股票的转让就是（）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权【答案】B32、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板

8、B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】A33、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。A.B.C.D.【答案】B35、（2021 年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（?）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为 1 股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】C36、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案

9、】D38、下列关于风险的说法错误的是（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性D.风险是一定发生的损失【答案】D39、（2019 年真题）投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C40、（）是指一笔数额较大的证券交易通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【答案】B41、1995 年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列关

10、于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D43、股票市场行为的表现形式包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、以下不属于货币政策的最终目标的是（）。A.稳定物价B.充分就业C.控制银行信贷规模D.国际收支平衡【答案】C45、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、（2020 年真题）不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】B47、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.B.C.D.【答案】C48、（2018 年真题）流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】B49、（）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人B.信用评级机构C.发起人D.承销人【答案】C50、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】C