天津市2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力测年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】B4、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密

2、联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】D5、被称为加权平均股价的是()。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】B6、投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（）。A.100 万元B.200 万元C.300 万元D.500 万元【答案】D7、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）

3、。A.银行存款B.注册资本C.剩余资产D.弥补损失【答案】C8、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D9、基金招募说明书中应当详细说明基金的()A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务

4、院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】B13、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D14、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B15、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】B16、证券交易所的监管职能包括()

5、。对证券交易活动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行A.B.C.D.【答案】A17、以下关于证券投资者的描述正确的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过 50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】B18、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（）。A.创业板市场B.全国中小企业股

6、份转让系统C.区域性股权交易市场D.中小板市场【答案】C19、我国股票发行制度演变不体现在（）方面。A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期【答案】D20、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A21、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列（）情形

7、的，不得公开发行证券。A.B.C.D.【答案】C23、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（）。A.大B.小C.接近 0D.无法判断【答案】B24、投资学中，通常把（）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。A.当期收益率；预期通货膨胀率B.真实无风险收益率；预期通货膨胀率C.真实无风险收益率；风险溢价D.当期收益率；风险溢价【答案】B25、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C26、1944 年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.

8、华盛顿【答案】B27、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】A28、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】C29、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A31、（

9、）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】B32、2016 年 3 月 5 日，某年息 8%，每年付息 1 次，面值为 100 元的国债，上次付息日为 2015 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 103.45 元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B33、沪深 300 指数的选择空间有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，

10、在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C35、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C36、以下属于流动性风险衡量

11、的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.B.C.D.【答案】D38、证券发行市场的作用表现在()。A.B.C.D.【答案】D39、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值B.Gamma 值C.Rh。值D.Theta 值【答案】A40、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D41、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，

12、另类子公司甲的做法正确的是（）。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资【答案】C42、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.B.C.D.【答案】C43、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.A.反方向变化B.同方向变化C.无关D.相等【答案】B45、下列描述符合衍生工具的定义的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、以下（）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC 都是【答案】D47、港币的主要发钞行是（）。A.B.C.D.【答案】C48、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A49、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】B50、深股通起始额度每日为（）亿元人民币。A.100B.120C.105D.130【答案】D