天津市2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B2、封闭式基金的固定存续期通常（）。A.无固定期限B.在 5 年以上C.在 15 年以上D.在半年以上【答案】B3、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5 元；3 月

2、 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买入；5 月 8 日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】C5、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者

3、行使职能【答案】C6、如果某可转换债权类面额为 1500 元，规定其转换价格为 30 元，则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50【答案】D7、（2018 年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（）。A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】A9、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方

4、法有（）。A.B.C.D.【答案】C11、属于机构投资者在金融市场中的作用的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.B.C.D.【答案】B13、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】D14、（2018 年真题）（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B15、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A16、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格

5、涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C17、属于金融机构的主动负债的是()。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】A18、（2018 年真题）下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、常用的信用风险限额指标不包括（）。A.单一客户贷款集中度限额B.单一集团客户授信集中度限额C.VaR 限额D.行业限额【答案】C20、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】C21、股权投资的特点不包括（）。A.、

6、B.、C.、D.、【答案】C22、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C23、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是可能发生的损失D.风险是结果对期望的偏离【答案】D25、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B26、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）

7、。A.B.C.D.【答案】B27、资产证券化最早起源于（）。?A.德国B.美国C.英国D.希腊【答案】B28、（2021 年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A29、证券市场融资活动的方式不包括（）。A.股票融资B.债券融资C.投资基金融资D.保险融资【答案】D30、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C31、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年

8、盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息率优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C32、影响股价变化的其他因素包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、基金托管费的计提通常是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A35、以下不是信用衍生产品交易特征的是（）。A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，

9、而保护购买者承担信用风险，却不提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【答案】A36、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】D37、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】D38、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括

10、（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、利率衍生工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、下列属于 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执

11、行D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】C43、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、我国金融行业的监管机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C46、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见B.外商投资证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】D47、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A48、企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】D49、开放式基金的特点有（）A.B.C.D.【答案】B50、2018 年 11 月 27 日（）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】C