天津市2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我检年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。A.、B.、C.、D.、.、【答案】D2、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A3、人们为了比较精确地度量风险，引入（）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】D4、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、企业集团财务公司发行金

2、融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50B.70C.80D.100【答案】D6、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C7、下列选项中，不属于场外交易市场的是（）。A.中小板市场B.区域性股权交易市场C.私募基金市场D.新三板【答案】A8、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者

3、预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C9、通过证券市场进行的融资属于()A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】D10、体现风险内在特性的概念有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等

4、原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C12、风险管理的流程主要包活（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金【答案】B15、对理事会

5、人员构成的表述不正确的是（）A.证券交易所理事会由 7 到 13 人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的 1/3，不超过理事会员总数的 1/2C.理事每届任期 3 年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D16、金融市场，按照交易工具，可以划分为（）和（）。A.级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.货币市场资本市场【答案】B17、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 20 家的，应当中止发行。A.2B.3C.4D.5【答案】C18、关于债券和股票相同点的说法错误的是()。A.都属于有价证券B.权

6、利相同C.都是筹措资金的手段D.两者的收益率相互影响【答案】B19、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、投资者可通过 ETF 进行套利交易，这主要是由于 ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】A21、关于基金管理费，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券

7、账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】D23、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列选项中，QDII 基金可以投资的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保

8、证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金【答案】D26、（）年 8 月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B27、（2020 年真题）根理证券法下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C28、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B29、下列各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率B.流动性覆盖率C.现金流量比

9、率D.换手率【答案】D30、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D31、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A32、中央政府发行的国债,主要用途有（）A.B.C.D.【答案】D33、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划

10、和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.B.C.D.【答案】D34、关于债券基本性质说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B36、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B37、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场

11、的参与主体分为（）。A.B.C.D.【答案】A38、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（）。A.障碍期权B.百慕大期权C.任选期权D.平均期权【答案】D39、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C40、以下属于机构投资者的有()。政府机构金融机构企业和事业法人社保基金A.B.C.D.【答案】D41、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】

12、C42、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、风险管理策略主要包括（）等A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A45、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B46、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于A.贬值进口出口B.贬值出口进口C.升值进口出口D.升值出口进口【答案】B47、证券公司甲欲设立一家私募基金

13、子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B48、下面关于公司债券的说法错误的是（）。A.非公开发行公司债券必须进行信用评级B.对公司债券发行没有强制性担保要求C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途【答案】A49、SEAQ 系统的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D50、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10 1B.10 2C.20 1D.20 2【答案】A