天津市2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优).doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B2、根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B

2、.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D4、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。A

3、.、B.、C.、D.、【答案】C5、（2016 年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】B6、(2019 年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D7、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同

4、等的权利【答案】B8、（2020 年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】B9、（2017 年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质

5、押D.留置【答案】D10、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（）。A.B.C.D.【答案】D12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B13、自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收

6、购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向（）提起诉讼。A.股东会或股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.董事会【答案】B14、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B15、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A16、客户应当向期货公

7、司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【答案】C17、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D18、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】B19、（2016 年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果【答案】D21、下列关于股份有限

8、公司设立的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.D.、【答案】D22、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.欺诈行为B.操纵证券市场行为C.传播虚假信息行为D.内幕交易行为【答案】B23、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】D

9、24、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】A25、(2019 年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。A.B.C.D.【答案】A28、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及

10、中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（）。A.全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理B.全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制C.全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料D.挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见【答案】A31、下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A3

11、2、根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.B.C.D.【答案】D33、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D34、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答

12、案】C36、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚

13、实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】C39、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C40、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按证券投资基金法等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（）A.B.C.D.【答案】A41、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A.做市商交易方式B.集中竞价交易方式C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其

14、他方式D.公开的交易方式【答案】C42、下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】C43、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】B44、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、根据证券公司分类监管规定，我国证券公司分为（）个级别。A.5B.3C.6D.11【答案】D46、按照证券监督管

15、理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过 6 年B.任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】D47、在()A.B.C.D.【答案】B48、上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以 F 要求向投资者提供相关信息:（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。A.保荐代表人不少于 3 人B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】C