天津市2023年证券分析师之发布证券研究报告业务综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务综合检测试卷综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于概率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、按我国现行管理体系划分，全社会固定资产投资包括（）投资。A.II、B.I、IIC.I、II、D.I、【答案】C4、使用财务报表的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。A.其他

2、债券B.普通股C.优先股D.收益债券【答案】B6、可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B7、以下关于金融期权的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C8、下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。A.公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度B.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度C.可转换债券的票面利率大于市场利率D.可转换债券的票面利率大小于市场利率【答案】B10、因为套期保值者首先在期货市场上以买入的方式建立交易部位，故这种方法被称为

3、（）.A.B.C.D.【答案】A11、下列关于减少税收对经济的影响说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、如果一个行业产出增长率处于负增长状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D14、关于二元可变增长模型，下列说法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】C15、某交易者在 5 月 30 日买入 1 手 9 月份铜期货合约，价格为 17520 元/吨，同时卖出 1 手 11 月份铜合约，价格为 17570 元/吨。7 月 30 日，该交易者卖出1 手

4、9 月份铜合约，价格为 17540 元/吨，同时以较高价格买入 1 手 11 月份铜合约，已知其在整一个套利过程中净亏损 100 元，试推算 7 月 30 日的 11 月份铜合约价格（）。A.17600 元/吨B.17610 元/吨C.17620 元/吨D.17630 元/吨【答案】B16、各培训单位应举办的后续职业培训有（）。A.B.C.D.【答案】B17、关于 SML 和 CML，下列说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】C18、回归系数检验不显著的原因主要有（）。A.B.C.D.【答案】C19、负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司

5、类别的确认结果的机构是（）。A.中国证监会B.证券交易所C.地方证券监管部门D.以上都不是【答案】B20、利用期货套期保值效果的好坏取决于（）的变化。A.凸度B.基差C.基点D.久期【答案】B21、收益率曲线即不同期限的（）组合而成的曲线。A.到期收益率B.当期收益率C.平均收益率D.待有期收益率【答案】A22、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、在股票现金流贴现模型中，可变増长模型中的“可变”是指（）A.股票的资回报率是可变的B.股票的内部收益率是可变的C.股息的增长率是变化的D.股价的增长率是可变的【答案】C24、上市公司进行资产重组后的整合，主要包括的内容有（）.A.B

6、.C.D.【答案】D25、根据期权内在价值和时间价值，期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、王先生存入银行 10000 元、2 年期定期存款，年利率为 5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方王先生在两年后可以获得的本利和分别为（）元。（不考虑利息税）A.11000；11000B.11000；11025C.10500；11000D.10500；11025【答案】B27、统计套利在方法上可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、关联交易中，资产租赁关系包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列经济因素中，对长期总供给有决定性影响的有（）。A.B.C.D.【答

7、案】C30、主权债务危机产生的负面影响包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、在理论上提供了股票的最低价值的指标是（）。A.每股净资产B.每股价格C.每股收益D.内在价值【答案】A32、下列因素中，增加企业变现能力的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C33、分析师在进行上市公司财务报表分析的时候，不需要考虑的因素是（）。A.公司会计报表附注B.公司发生了增资行为C.公司的经济环境和经营条件发生了变化D.公司股票的价格波动【答案】D34、商品期货套利一般需要在两个相关性较强的合约问进行，这是因为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列股指期货套利策略中，属于“跨期套利”的有（）。A

8、.、B.、C.、D.、【答案】D36、经济萧条的表现为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、根据不变股利增长模型，影响市净率的主要因素是（）。A.B.C.D.【答案】A38、利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、下列说法错误的是（）。A.分析师应当重视或有项目对公司长期偿债能力的影响B.担保责任应当归为公司长期债务C.一般情况下，经营租赁资产不作为公司的固定资产入账进行管理D.一般情况下，融资租赁资产作为公司的固定资产入账进行管理【答案】B40、回归检验法可以处理回归模型中常见的（）问题。A.异方差性B.序列相关性C.多重共

9、线性D.同方差性【答案】B41、信用衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.需在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C43、根据国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。A.合理的分析和表述B.信息披露C.禁止引用他人研究成果D.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性【答案】C44、下列关于证券硏究报告信息收集要求说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、债券利率期限结构理论中的市场分割理论

10、认为，债券市场被分割为（）。A.短、中、长期债券市场B.国内债券市场与国际债券市场C.发行市场和交易市场D.即期市场和远期市场【答案】A46、证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的()原则的内涵。A.谨慎客观B.公正公平C.独立诚信D.勤勉尽职【答案】B47、以下属于国民经济总体指标的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、债券投资的主要风险因素包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券 A 和风险证券 B 构建的证券组合一定位于（）。A.连接 A 和 B 的直线上B.连接 A 和 B 的一条连续曲线上C.A 和 B 的组合线的延长线上D.连接 A 和 B 的直线或任一弯曲的曲线上【答案】B