天津市2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理).doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过 200 人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】A2、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C3、（）是指由经营、管理以及其他行为

2、或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D4、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（）。A.15B.20C.25D.30【答案】B5、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A6、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAA

3、B.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C8、下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、我国发行的国际债券品种主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

4、D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A12、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.B.C.D.【答案】D13、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（2018 年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B16、我国金融市场现状表现出的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、银行面临的信用风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、中国证券业协会依据行政法

5、规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A19、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】D21、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020 年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近 12 个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近 3 个会计年度连续盈利C.最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 20%D.上市公司最近 3 年及 1

6、 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C22、被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。A.主板市场B.二板市场C.“新三板”市场D.创业板市场【答案】A23、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、我国证券公司监管制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、（2021 年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D26、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标。A.10 个B.20 个C.30 个D.50 个【答案】C27、（2020 年真

7、题）金融市场功能包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A28、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、业界习惯上将企业债券划分为（）、（）、产业类企业债券三种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】A30、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类【答案】B31、下列属于强制退市情形的是（）。A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市

8、条件B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】B32、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D33、下列关于优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。

9、A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】C35、基金资产估值的最终目的是（）。A.客观准确地计算基金管理费和托管费B.计算、评估基金资产的价值C.计算、评估基金负债的价值D.确定基金份额净值【答案】D36、（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】A37、套期保值是指企业为规避（）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、上证综合指数是

10、以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【答案】B39、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C41、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（）。A.B.C.D.【答案】D43、中央国债登记

11、结算有限责任公司的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C45、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C46、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】A47、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接买卖股票D.投资人身保险产品【答案】A48、根据 2001 年中国人民银行颁布的商业银行中间业务暂行规定，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是【答案】B49、沪股通股票以（）报价和交易。A.美元B.港币C.欧元D.人民币【答案】D50、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.B.C.D.【答案】B