天津市2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规每年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下选项中，（）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】D2、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112 个月B.312 个月C.612 个月D.1224 个月【答案】B3、（）中专门对证券公司融资融券业务

2、作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B4、下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新

3、股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】B9、依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B10、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服

4、务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】C11、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B12、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构

5、提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A13、（2016 年真题）向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算

6、其市值。A.B.C.D.【答案】D16、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益【答案】D18、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出

7、具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】B19、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C20、(2018 年真题)股份有限公司采用募集

8、设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D21、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】A22、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.B.C.D.【答案】B23、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A24、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】A25、下列选项中

9、，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C27、下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D28、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、按照最高人民检察院公

10、安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A30、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】D31、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C32、A 证券公司被责令停业整顿。在此期间，A 公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（）。A.合法B.不合法，国务

11、院证券监督管理机构无权限制人身自由C.无相关法规D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】A33、证券发行人的权利，是指（）。A.B.C.D.【答案】D34、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列属于监事会职权的有()。A.、B.、C.D.、【答案】A36、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】D37、证券业从业人员资格管理办法属于

12、（）层级的规定。A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【答案】B38、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C39、下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。D.特殊机构与产

13、品开户后 5 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】D40、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、（2017 年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】C43、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D44、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的

14、证券资产不少于（）或等值货币。A.100 亿美元B.100 亿元人民币C.200 亿美元D.200 亿元人民币【答案】A45、期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务【答案】B46、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。A.B.C.D.【答案】C47、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().A.III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B48、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】B49、下列说法中，正确的是（）。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】D50、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】C