天津市2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力提年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、RQFII 与 QFII 的主要区别在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、债券报价的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】D3、我国公司法规定，股票发行价格（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、（）负责受理短期融资券的发行注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】B5、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。

2、A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D6、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括()A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有名名册登记及权益登记【答案】A7、根据中华人民共和国保险法规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50【答案】C9、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在

3、从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】A10、以下不属于基金的主要当事人的是（）。A.基金服务机构B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A11、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】C12、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】D13、（20

4、20 年真题）基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】B14、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。A.县B.跨省C.市D.省【答案】D15、风险管理的流程主要包活（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5 日B.10 日C.15 日D.20 日【答案】B

5、18、下列关于公司债券和企业债券的比较中，说法错误的是（）。A.二者的发行主体不同B.二者的发行制度和监管机构相同C.二者的发行期限不同D.二者的发行定价方式不同【答案】B19、我国证券交易所现行竞价方式有（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列关于远期交易的特点的说法错误的是（）。A.远期交易买卖双方必须签订远期合同B.期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间C.远期交易往往要通过正式的磋商、谈判D.远期交易双方达成一致意见可以不签订合同，即可成立【答案】D21、我国金融市场体系不包括（）。A.债券市场B.货币市场C.金融衍生品市场D.商品市场【答案】D22、金融自由化的主要

6、内容包括()。A.B.C.D.【答案】C23、下列关于交易所债券市场托管方式的说法中错误的是（）。A.交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制B.国债由中国证券登记结算有限责任公司在中央国债登记结算有限责任公司开立名义托管账户C.交易所市场实行“中央登记、三级托管”的制度D.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化债券存管系统，统一管理债券的存管业务【答案】C24、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。A.1990 年 12 月和 1991 年 7 月B.1991 年 7 月和 1991 年 12 月C.1991 年 7 月和 1992 年 10 月D.1992 年 10

7、 月和 1991 年 7 月【答案】A25、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】B27、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B28、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D29、国际债券的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指

8、引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合

9、同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B31、根据国务院金融稳定发展委员会办公室 2019 年 7 月发布的 11 条金融对外开放措施，取消（）外资持股 51%的限制从 2021 年提前到 2020 年。A.B.C.D.【答案】A32、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.22006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）规定。A.B.C.D.【答案】D33、套期保值的基本做法是（）。持有现货空头，买入期货合约A.B.C.D.【答案】B34、以下关于 L0F 申购、赎回和场内交易的说法，正确

10、的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B36、（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】D37、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C38、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】A39、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监

11、管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008 年B.2009 年C.2012 年D.2017 年【答案】D40、()是指发行人依照法定程序发行、A.信用公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券【答案】C41、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A43、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符A.1B.2C.3D.5【答案】B44、证券无纸化发行初始登记，不

12、发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.资金募集和证券登记【答案】D45、企业可以用()进行证券投资,A.、B.、C.、D.、【答案】C46、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.B.C.D.【答案】B47、下列属于非柜台委托的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】C49、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】C50、合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】A