天津市2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力检年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与行政审批制相比，核准制的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在 4 亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B3、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B4、下列（）时间点，不能进行科创板连续

2、竞价。A.13：20B.11：30C.9：20D.14：50【答案】C5、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D6、以下属于中央银行负债类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列有关金融期权的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年 365 天计算累计利息B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各

3、有不同D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月 30 天计算两种【答案】A10、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.全价交易；净价结算B.净价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；全价结算【答案】B11、关于基金投资风格，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、债券票面利率又称为（）。?A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B13、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】B14、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”

4、和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13:35；乙的买进价为 10.40 元，时间是 13:40；丙的买进价为 10.75 元，时间为 13:55；丁的买进价为 10.40 元，时间为 13:50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A16、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、享有优先认股权的股东的选择有（）A.B.

5、C.D.【答案】A18、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。A.B.C.D.【答案】D19、直接融资的特点不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融资信誉有较大的差异性D.可逆性【答案】D20、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C21、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。A.15%B.10%C.3

6、%D.5%【答案】D22、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D24、（2019 年真题）股票具有（）等特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、属于银行业金融机构类的机构投资者有()A.、B.、C.、D.、【答案】B26、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业

7、务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B27、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币 1 亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A2

8、8、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B29、（2019 年真题）我国创业板市场于 2009 年 10 月 23 日在（）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【答案】A30、根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。A.记名股票和无记名股票B.优先股和普通股C.无表决权股和表决权股D.普通股和特别股【答案】D31、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请 IB 业

9、务资格的，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请 IB 业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A32、（2020 年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B33、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C34、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来

10、源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D35、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值B.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露【答案】B36、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、王某进行融资交易，买入 100 手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体

11、现了融资交易的（）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性【答案】C38、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C40、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】C41、

12、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值【答案】C42、即期交易的市场是（）。A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场【答案】B43、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.55B.35C.38D.58【答案】D45、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D46、下列关于企业债券和公司债券的

13、说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.广义的企业债券包括公司债券C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A47、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B48、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.A.参加股东大会、行使表决权B.购买优先股票C.优先分红D.优先配股权【答案】A49、创新型货币政策工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D