天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A4、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答

2、案】C6、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B8、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B12、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条

3、件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C13、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A14、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期

4、MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C15、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B16、以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A21、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、多重负债下的组合

5、免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C24、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A26、某一时刻黄金的现货价格是每盎司 1200 美元，1 年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是 2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1 年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.

6、1152【答案】A27、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C28、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A29、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】C30、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【

7、答案】D33、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A34、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B36、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案

8、】D39、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D41、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A44、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A45、关于

9、风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、假定张先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C48、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B50、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A