天津市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司融资融券业务管理办法，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B2、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过 90 日。A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】A3、资产支持证券可依法（）。A.B.C.D.【答案】A4、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。A.B.C.D.【答案

2、】C5、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D6、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。A.13B.23C.12D.34【答案】A7、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 5

3、0 人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A8、期货交易管理条例规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】D9、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B10、(2019 年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.、B.、C.

4、、D.、【答案】D11、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D12、根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30【答案】B13、证券公司违反证券基金经营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采

5、取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A14、A 证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了 20 万元违法所得，应做（）处理。A.没收违法所得，处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款C.没收违法所得，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】B15、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.

6、可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销【答案】A17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D18、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B19、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C20、下列关于上市交易申请的说法中，错

7、误的是（）。A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议【答案】A21、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C22、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提

8、出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】D23、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。A.B.C.D.【答案】D24、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】C25、下列不属于原始权益人的职责是（）。A.依照

9、法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】D26、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B27、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】A29、甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业

10、有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金 200 万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。A.B.C.D.【答案】C30、A 公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利 90 万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.9B.60C.130D.180【答案】B31、(2018 年真题)基金监督机构包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括()。A.B.C.D.【答案】D33、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金

11、管理人的（）A.B.C.D.【答案】D34、证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A.暂停执业B.警告C.纪律D.吊销执照【答案】C35、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.B.、C.D.、【答案】A37、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应

12、当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】A39、(2019 年真题)根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B40、下列属于证券

13、公司高级管理人员的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（）。A.B.C.D.【答案】D43、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币B.最近 5 年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员

14、不多于 8 人【答案】C44、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A45、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A.B.C.D.【答案】C46、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】C47、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C48、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。A.B.C.D.【答案】C49、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C50、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A