天津市2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给 SPV，从 SPV 处获得评价B.信用增级机构对 SPV 发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对 SPV 发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】D2、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让

2、价格取决于对该国债的供给与需求【答案】C3、私募基金募集应当履行下列（）程序。A.B.C.D.【答案】D4、诚信租行是一家金融租赁公司，拟于今年上市，因此聘请 A 投资银行为进行IPO 材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A 投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】D5、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D7、非柜台委托

3、有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A8、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C10、()是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【答案】A11、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（）。A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志C.是中

4、国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志【答案】B12、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】C13、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载

5、体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C14、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】A15、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买

6、卖来实现【答案】B16、（2018 年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（）。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C17、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】A18、普通股股东的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C20、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价

7、波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】B21、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】B23、金融互换可以分为（）等类别。A.B.C.D.【答案】D24、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（）A.B.C.D.【答案】D25、（2021 年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B26、从 2

8、002 年第 2 期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.一年B.半年C.一季度D.一个月【答案】D27、政策性银行发行金融债券应当向（）报送发行申请。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C28、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所【答案】B29、基金的自律组织主要有（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

9、A.10B.15C.20D.25【答案】C31、我国企业资产 ABS 的 SPV 可以有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C32、（2019 年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A33、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】A34、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR 方法【

10、答案】D35、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、下列股票能被选入沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C37、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的 Delta 值为正B.认沽期权的 Delta 值为正C.认购期权的 Rho 值为正D.认沽期权的 Veg

11、a 值为正【答案】B38、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A39、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在 3 年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近 1 期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于 20%C.最近 3 个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元D.最近 3 个会计年度经营活

12、动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元或最近3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。【答案】C41、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D42、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起

13、步D.第四阶段开始于 2008 年【答案】A43、影响我国金融市场运行的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】A45、（2018 年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。A.注册制B.许可证C.事前报备D.事后备案【答案】B47、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（）注册。A.中国

14、银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A48、下列对证券市场融资描述正确的是（）。A.证券市场融资是一种间接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】D49、符合基金资产估值规则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）。A.银行业金融机构B.证券经营机构C.保险资产管理公司D.信托投资公司【答案】C