天津市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5

2、%以下罚款【答案】D2、（2016 年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】C4、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职

3、能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B6、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A7、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】B8、以下属于证券经纪商应承担的义务有（

4、）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过()。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B10、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（）。A.B.C.、D.、【答案】A11、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.股东（大）会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东（大）会董事会业务决策机构业务执行部门【答案】C12、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解

5、除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7 日B.劳动合同；15 日C.委托代理协议；10 日D.委托代理协议；15 日【答案】A13、下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】D14、资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可A.B.C.D.【答案】C15、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断

6、扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.B.C.D.【答案】A17、（2020 年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务【答案】B18、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对

7、客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】D19、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。A.B.C.D.【答案】C20、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5以上 15以下B.2以上 10以下C.5以上 20以下D.10以上 20以下【答案】A21、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解

8、散导致主体资格丧失、产品到期的B.发生自然人投资者死亡的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失的D.特殊机构与产品开户后 5 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或注销等情形的【答案】D23、(2019 年真题)根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟

9、通，处理客户的投诉等事宜【答案】A24、公司可以回购股份的情形不包含（）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券D.某股东撤资【答案】D25、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】C26、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。A.发行额度、面值与价格B.发行人律师及审计机构C.发行方式、发行对象D.承销机构【答案】C27、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用

10、当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】C28、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.、B.、C.、D.、【答案】A30、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】D31、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的职业道

11、德，但尚未被机构聘用B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D.丁某，两年前受过刑事处罚【答案】B32、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D33、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2 万元以上 20 万元以下B.5000 元以上 5 万元

12、以下C.1 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】C34、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】A35、持有期货公司 5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D36、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。A.B.C.D.【

13、答案】A37、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】A38、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A39、证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C41、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.债券存续期内，企业应当在债券本金

14、或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】A42、（2017 年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资

15、额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A45、在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、在中华人民共和国境内，（）的发行和交易，适用于我国证券法。A.B.C.D.【答案】A48、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。A.B.C.D.【答案】A49、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【答案】A50、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】D