天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B4、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D5、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管

2、理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A6、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C7、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C8、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C9、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A10、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【

3、答案】B11、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D12、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A13、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.

4、财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A15、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B16、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C17、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A18、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C

5、.风险偏好D.投资经验【答案】B19、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C20、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C23

6、、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A24、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C26、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C27、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A28、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）

7、。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D32、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D33、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况

8、C.经营状况D.非财务因素【答案】D34、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B36、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B38、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C

9、.、D.、【答案】D41、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C42、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C43、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A44、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B45、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B46、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D47、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B48、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D49、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C