天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D

2、.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B5、流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D8、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、移动平均数的特点包括（）A.B.C.

3、D.【答案】D11、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D14、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D15、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A16、假定张先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年内

4、每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C17、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D18、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C20、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D21、一般而

5、言，不影响风险承受能力的因素是（）。A.年龄B.财富C.收入D.家庭地位【答案】D22、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B23、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B24、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B25、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A27、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.

6、C.D.【答案】B29、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B30、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B33、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A34、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B

7、.C.D.【答案】B36、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D38、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D39、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于行业生

8、命周期的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C41、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A42、根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。A.国际型、国内型、混合型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳健性、均衡型等D.保值型、增值型、平衡型等【答案】B43、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲

9、比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D46、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D47、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C