2022年化学品生产单位安全标准化标准内容及考核评分细则.doc

《2022年化学品生产单位安全标准化标准内容及考核评分细则.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年化学品生产单位安全标准化标准内容及考核评分细则.doc（51页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、附件1： 危险化学品消费单位平安标准化标准内容及考核评分细则考 核 要 素标准分 标 准 内 容考核要点与评分方法考核方法与关注点考评时应关注的主要标准和标准、文件1 负责人与职责（100）1.1负责人201.企业主要负责人是本单位平安消费的第一责任人,应全面负责平安消费工作，落实平安消费根底和基层工作。本项5分。 主要负责人不明确或未明确平安消费第一责任人，扣3分。 主要负责人不理解“双基”工作内容，扣2分。 主要负责人不明确平安消费主体责任的内容，扣2分。 查文件或平安消费责任制，应明确主要负责人是平安消费第一责任人。 与主要负责人面谈，主要负责人是否理解“双基”工作的内容。 与主要负责人

2、面谈。落实消费运营单位平安消费主体责任暂行规定（山东省人民政府办公厅）2.企业主要负责人应组织施行平安标准化，建立企业平安文化。本项5分。 未按本标准要务施行平安标准化，扣3分。 主要负责人不注重平安文化建立，扣1分；未开展多种方式的平安文化建立活动，扣1分。 查文件是否规定施行平安标准化或是否制定施行平安标准化工作方案或主要负责人未亲身组织施行（抽查有关文件、会议记录）平安标准化。 与主要负责人面谈，是否理解平安文化建立的内容，开展了哪些方式的平安文化活动（方式包括：平安知识演讲竞赛、漫画等）。AQ 9004-2008AQ 9005-20083.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的平

3、安承诺，并确保平安承诺转变为必需的资源支持。本项5分。 无文件化的平安承诺，扣5分。 主要负责人未签字，扣2分。 未向社会公开，扣1分。 未提供资源支持，扣2分。查文件，与主要负责人交谈。4.企业主要负责人应定期组织召开平安消费委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。本项5分。 主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季度至少召开一次，漏一次扣1分。 无会议记录或会议记录没有详细内容，每发觉1次，扣1分。抽查3次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有详细内容。1.2 方针目的101.企业应坚持“平安第一，预防为主，综合治理”的平安消费方针。主要负责人应依照国家法律法规，结合

4、企业实际，组织制定文件化的平安消费方针和目的。平安消费方针和目的应满足：1）构成文件，并得到所有从业人员的贯彻和施行；2）符合或严于相关法律法规的要求；3)与企业的职业平安健康风险相习惯；4)目的予以量化；5)公众易于获得。 本项3分。 未制定或不符合本标准要求扣3分。 公众不易获得扣1分。 目的未量化，扣1分。 抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。查文件，抽查员工。2.企业应签订各级组织的平安目的责任书，确定量化的年度平安工作目的，并予以考核。企业各级组织应制定年度平安工作计划，以保证年度平安工作目的的有效完成。本项7分。 未制定平安目的责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣1分。 各级组

5、织未制定平安工作计划，缺少一个部门扣1分。 平安工作目的未量化，未对平安目的完成情况进展考核。每漏掉一个部门扣1分。 平安目的责任书、平安工作计划、平安工作目的，未结合工作特点签订或制定，内容千篇律，视为没有签订或制定。 查考核记录，考核流于方式视为未考核。1.3机构设置201.企业应设置安委会或领导小组，设置平安消费治理部门或装备专职平安消费治理人员，并按规定装备注册平安工程师。本项10分。 安委会未设立或虚设，扣5分。 未设平安治理机构，或未按山东省平安消费条例装备专职平安消费治理人员，每少一人扣3分。 未装备注册平安工程师，扣0.5分。查文件及相关人员证书。平安消费许可证条例、山东省平安

6、消费条例、注册平安工程师注册治理方法（国家平安消费监视治理局第12号令）2.企业应依照消费运营规模大小，设置相应的治理部门。本项5分。未设置相关部门或相关治理人员，少一个部门或人员扣1分。查文件，与12个部门领导交谈。治理部门或人员岗位的设置应依照企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动力、消费、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的平安消费治理网络。本项5分。 未建立从平安消费委员会到班组的平安治理网络扣5分。 平安治理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣1分。 查平安治理网络图及组织机构设置情况（或组织机构图）。 与平安治理

7、部门交谈。1.4职责301.企业应制定安委会或领导小组和治理部门的平安职责。本项10分。未制定安委会、各治理部门、各车间、班组的平安职责。每漏掉一个部门扣1分。查材料。车间、班组如工作性质差异不大，可合并制定。2.企业应制定主要负责人、各级治理人员和从业人员的平安职责。本项10分。查平安消费责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人员对本岗位责任制不理解，每人次不符合，扣1分。 抽查3人对平安职责的理解情况； 应特别关注特种作业人员的平安消费职责。3.企业应建立平安责任考核机制，对各级治理部门、治理人员及从业人员平安职责的履行情况和平安消费责任制的实现情况进展定期考核，予以奖惩。本项10分。 无

8、平安责任考核制度扣10分。 未定期考核，扣5分。 无奖惩记录，扣5分。 考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣1分。查考核记录，依照企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。 1.5平安消费投入及工伤保险201.企业应依照国家、当地政府的有关平安消费费用提取规定，自行提取平安消费费用，专项用于平安消费。本项5分。 未建立平安投入保障制度，扣5分。 平安费用提取标准低于有关规定，扣3分。查相关材料。关于印发高危行业企业平安消费费用财务治理暂行方法的通知（财企2006478号）2.企业应按照规定的平安消费费用使用范围，合理使用平安消费费用，建立平安消费费用台账。本项10分。 未建立平安费用台帐，

9、扣5分。 平安费用挪作他用，扣3分。查台帐。3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。本项5分。未参加工伤保险的，扣5分。查相关材料。工伤保险条例考 核 要 素标准分 标 准 内 容考核要点与评分方法考核方法与关注点考评时应关注的主要标准和标准、文件2 风险治理（100）2.1范围与评价方法101.企业应组织制定风险评价治理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。本项3分。 无制度文本，扣3分。 未明确风险评价目的，扣1分。查文件，查材料。2.企业风险评价的范围应包括：1)规划、设计和建立、投产、运转等阶段；2）常规和特别规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进人作业场所人员

10、的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设备、设备、车辆、平安防护用品；7）丢弃、废弃、撤除与处置；8）企业四周环境；9）气候、地震及其他自然灾祸等。本项2分。风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。查相关材料。3.企业可依照需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：1）工作危害分析（JHA）;2)平安检查表分析（SCL）;3)预危险性分析（PHA）;4)危险与可操作性分析（HAZOP）5）失效方式与妨碍分析（FMEA）6）毛病树分析（FTA）7）事件树分析(ETA)8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。本项2分。未确定危险与有害要素辨识及风险评价

11、的方法，或方法不适用，扣2分。查风险评价治理制度或作业指导书。4.企业应依照以下内容制定风险评价准则：1）有关平安消费法律、法规；2）设计标准、技术标准；3）企业的平安治理标准、技术标准；4）企业的平安消费方针和目的等。本项3分。未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣3分。查相关材料。2.2风险评价301.企业应依照风险评价准则，选定适宜的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设备进展危险、有害要素识别和风险评价。企业在进展风险评价时，应从妨碍人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻程度分析。本项25分。 未依照已选定的危险、有害要素识别方法开展辨识，扣3分。风险评价时未依照评价准则并结合

12、本单位的实际从妨碍人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻程度进展分析，扣10分。危险、有害要素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。查相关材料。氯碱消费单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1”合成氨消费单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1”2.企业各级治理人员应参与风险评价工作，鼓舞从业人员积极参与风险评价和风险操纵。本项5分。评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。查评价记录或现场询征询，理解参与人员组成。2.3风险操纵201.企业应依照风险评价的结果及运营运转情况等，确定不可接受的风险，制定并落实操纵措施，将风险尤其是严重风险操纵在能够接受的程度。企业在选择风险操纵措施时：

13、1）应考虑：（1）可行性；（2）平安性；（3）可靠性。2）应包括：（1）工程技术措施；（2）治理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施。本项15分。 无不可接受的风险清单（尤其是严重风险清单），扣3分； 无操纵措施或操纵措施未落实，缺一项扣3分；操纵措施不合理，一项措施不合理扣3分。查评价记录，查相关材料。操纵措施是指应进一步采取的操纵措施，而不是原有的操纵措施。评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定详细措施的应视为无操纵措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的操纵措施对从业人员进展宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害要素，掌握、落实应采

14、取的操纵措施。本项5分。 抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣3分； 抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣1分。查培训记录，抽查现场作业人员。2.4隐患治理101.企业应对风险评价出的隐患工程，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。本项3分。 查隐患登记（治理）台帐和隐患整改通知书，无台帐，扣2分。 无整改通知书，缺1份，扣1分。 未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施并验证的，扣1分。查文件、材料等相关内容。2.企业应对确定的严重隐患工程建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见

15、；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。本项2分。 未建立档案的，扣2分； 档案内容不全，每缺一项扣1分。无严重隐患按缺项处理。查档案、材料等。山东省重特大消费平安事故隐患排查治理方法3.企业无力处理的严重事故隐患，除采取有效防备措施外，应书面向企业直截了当主管部门和当地政府报告。本项3分。 未采取有效防备措施的，扣3分。 未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。无严重隐患按缺项处理。查文件材料。4.企业对不具备整改条件的严重事故隐患，必须采取防备措施，并纳入计划，限期处理或停产。本项2分。未制定整改计划的，扣2分。无严重隐患按缺项处理。查材料。*

16、2.5严重危险源201.企业应按照GB 18218辨识并确定严重危险源，建立严重危险源档案。本项4分。无严重危险源的单位按缺项处理。严重危险源未进展定期检测或评估或监控，扣20分。 未按GB 18218进展辨识，确定严重危险源扣3分。确定不全，每遗漏一个扣1分。 未建立档案，每遗漏一个扣1分。 通过查看现场和平安评价报告完本钱项的考评。 档案内容（包括：危险物质名称、数量、性质、位置、治理人员、治理制度、评估报告、检测报告等）。氯碱消费单位关注点见附件2“2.5.1”合成氨消费单位关注点见附件3“2.5.1”严重危险源辨识（GB 18218）2.企业应按照有关规定对严重危险源设置平安监控报警系

17、统。本项3分。无监控、报警设备，扣3分。查看现场。3.企业应按照国家有关规定，定期对严重危险源进展平安评估。本项2分。未定期进展评估的，扣2分。查看平安评价报告或有关评估记录。4.企业应对严重危险源的设备、设备定期检查、检验，并做好记录。本项2分。无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于方式，无详细内容，扣1分。查检查、检验记录。5.企业应制定严重危险源应急救援预案，装备必要的救援器材、装备，每年至少进展1次严重危险源应急救援预案演练。本项2分。 未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣2分。 未装备必要的救援器材、装备，扣2分。 未进展演练或演练流于方式，扣1分。查应急救援预案，查现场，查演练方

18、案或记录。6.企业应将严重危险源及相关平安措施、应急措施报送当地县级以上人民政府平安消费监视治理部门和有关部门备案。本项3分。查严重危险源备案记录或备案证明，未备案扣3分，每漏报一个相关单位扣1分。有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。7.企业严重危险源的防护间隔应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取实在可行的防备措施，并在规定期限内进展整改。本项4分。 新建企业与周边的防护间隔不符合规定扣4分。 老企业与周边的防护间隔不符合规定，且未采取实在可行的防备措施或未在规定期限内进展整改，扣4分。查现场，查平安评价报告。2.6风险信息更新101.

19、企业应适时组织风险评价工作，识别与消费运营活动有关的危险、有害要素和隐患。本项4分。未在适时的时机进展危险、有害要素辨识、风险评价，缺一次时机扣2分。查工作台帐、材料等。适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险操纵效果。本项2分。未定期评审或检查风险操纵效果，扣2分。查工作台帐、材料等。3.企业应在以下情形发生时及时进展风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造工程；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。本项4分。每发觉一种情况未及时进展风险评价，扣2分。查工作台帐、材料等。考

20、 核 要 素标准分 标 准 内 容考核要点与评分方法考核方法与关注点考评时应关注的主要标准和标准、文件3 法律法规与治理制度（100）3.1 法律法规201.企业应建立识别和获取适用的平安消费法律、法规、标准及其他要求治理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。本项8分。 无文件化制度扣8分。 无责任部门或责任部门不明确扣2分。 未明确获取渠道、方式和时机扣2分。 未构成法规清单扣2分； 未及时更新，每一项法规不符合扣0.5分。 未保存文本（或电子文本），缺少一项法规扣0.5分。查文件、材料。清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准标准，视为未及时更新。2.企业

21、应将适用的平安消费法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进展宣传和培训，提高从业人员的守法认识，标准平安消费行为。本项7分。未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分。查培训记录或活动记录。对复审企业，应重点关注新发布的法律法规、标准的宣传和培训。3. 企业应将适用的平安消费法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。本项5分。未及时传达给相关方，每发觉一次扣1分。查相关记录。3.2符合性评价15企业应每年至少1次对适用的平安消费法律、法规、标准及其他要求的执行情况进展符合性评价，消除违规现象和行为。本项15分。 未进展符合性评价扣10分，评价不全，每漏一项法律法规扣1分。 对评价发觉的不符合项，

22、未进展缘故分析，未制定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣2分。 查符合性评价记录（评审表）、评价报告。对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的法律法规、标准。3.3 平安消费规章制度251.企业应制定健全的平安消费规章制度，至少包括以下内容：1）平安消费职责；2）识别和获取适用的平安消费法律法规、标准及其他要求；3）平安消费会议治理；4）平安消费费用；5）平安消费奖惩治理；6）治理制度评审和修订；7）平安培训教育；8）特种作业人员治理；9）治理部门、基层班组平安活动治理；10)风险评价；11）隐患治理；12）严重危险源治理；13）变更治理；14）事故治理；15）防火、防爆治理，包括禁烟治理

23、；16）消防治理；17）仓库、罐区平安治理；18）关键装置、重点部位平安治理；19）消费设备治理，包括平安设备、特种设备等治理；20）监视和测量设备治理；21）平安作业治理，包括动火作业、进人受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业治理等；22）危险化学品平安治理，包括剧毒化学品平安治理及危险化学品储存、出人库、运输、装卸等；23）检维修治理；24）消费设备撤除和报废治理；25）承包商治理；26）供给商治理；27）职业卫生治理，包括防尘、防毒治理；28）劳动防护用品（具）和保健品治理；29）作业场所职业危害要素检测治理；30

24、）应急救援治理；31）平安检查治理；32）自评等。本项20分。 查看文本，每少一项内容扣1分。 制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，不具有可操作性，每项内容不满足上述要求，扣1分。至少抽查十项制度，检查其内容是否具有可操作性。氯碱消费单位的制度还应包括的内容见附件2“3.3.1”合成氨消费单位的制度还应包括的内容见附件3“3.3.1”2.企业应将平安消费规章制度发放到有关的工作岗位。本项5分。 查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣2分； 抽查工作岗位，每发觉一个岗位无规章制度扣2分。工作岗位至少应包括所有职能部门、所有车间、班组*3.4操作规程251.企业应依照消费

25、工艺、技术、设备设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。本项20分。 查看文本，每少一种扣3分； 查发放记录或抽查工作岗位，每发觉一个岗位无操作规程扣25分。 所有消费岗位、所有通用工种（管工、焊工等特种作业）都应编制岗位操作规程。 岗位操作规程内容应符合实际情况，且应包括以下内容：本岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理方法、可能发惹事故缘故分析和处理方法、操作过程考前须知、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害同意浓度、消防器具的使用等。至少抽查六项岗位平安操作规程，检查其内容是否满足上述要求。l氯碱消费单位关注点见附件2“3.4.1”

26、合成氨消费单位关注点见附件3“3.4.1”2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。本项5分。未编制新的操作规程，扣5分。无“四新”时按缺项处理查相关材料。3.5修订151.企业应明确评审和修订平安生 产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进展评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进展评审、修订：1）当国家平安消费法律、法规、规程、标准废止、修订或新公布时；2）当企业归属、体制、规模发生严重变化时；3）当消费设备新建、扩建、改建时；4）当工艺、技术道路和装置设备发生变更时；5）当上级平安监视部门提出相关整改意见时

27、；6）当平安检查、风险评价过程中发觉涉及规章制度层面的征询题时；7）当分析严重事故和重复事故缘故，发觉制度性要素时；8）其他相关事项。本项9分。 未明确评审和修订时机和频次，扣4分。 未按本单位规定的频次进展评审、修订，扣3分。 未及时进展评审、修订，扣2分。查文件及相关记录。2.企业应组织相关治理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加平安消费规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。本项2分。查评审及相关记录，参加人员不全，缺少一类人员，扣1分。查评审及相关记录。3.企业应及时组织相关治理人员和操作人员培训学习修订后的平安规章制度和操作规程。本项2分。未及时进展宣贯、学习扣2分。查宣贯、培

28、训记录。4.企业应保证使用最新有效版本的平安消费规章制度和操作规程。本项2分。查工作现场及从业人员持有的制度或操作规程，发觉有过期作废版本扣2分。查工作现场。考 核 要 素标准分 标 准 内 容考核要点与评分方法考核方法与关注点考评时应关注的主要标准和标准、文件4培训教育（100）4.1 培训教育治理101.企业应严格执行平安培训教育制度，依照国家、地点及行业规定和岗位需要，制定适宜的平安培训教育目的和要求。依照不断变化的实际情况和培训目的，定期识别平安培训教育需求，制定并施行平安培训教育计划。本项3分。 未制订培训教育目的和要求，扣1 分； 未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2 分； 无

29、有效平安培训教育计划，扣2 分； 平安培训教育计划未有效施行，扣 2 分。 查培训计划，每期培训是否明确目的与要求。 对培训教育需求应进展辨识、分析。 并依照培训教育需求制定培训教育计划。计划应包括内部计划和外部计划。2.企业应组织培训教育，保证平安培训教育所需人员、资金和设备。本项1分。未落实组织培训教育的人员、资金或设备，扣1分查有无培训场所、组织施行的人员、老师、或培训计划无法落实（包括培训教育资金计划不落实）等。3.企业应建立从业人员平安培训教育档案。本项2分。未建立培训教育档案或档案不全，扣2分；培训教育台帐（记录）不符合，每项扣0.5分。培训教育档案应包括：培训教育台帐（记录）；每

30、位从业人员入厂以来历次培训教育记录，应一人一档；培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。4.企业平安培训教育计划变更时，应记录变更情况。本项1分。未记录计划变更情况扣2分；记录不全，每条扣0.5分。查培训教育计划的执行情况，未按计划进展视为有变更。 5.企业平安培训教育主管部门应对培训教育效果进展评价。本项2分。未进展有效的培训效果评价扣2分；漏评1次扣1分。查评价记录。6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目的，对在岗的从业人员进展经常性平安培训教育。本项1分。培训目的未包含终身教育或全员培训的扣1分；对在岗人员的培训教育未经常进展的扣1分。依照培训治理制度及培训档案做出综合推断。*4

31、.2治理人员培训教育201.企业主要负责人和平安治理人员应接受专门的平安培训教育，经平安消费监管部门对其平安消费知识和治理才能考核合格，获得平安资历证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。本项10分。主要负责人未接受培训（含再培训）或无平安资历证书扣20分；平安治理人员未接受培训（含再培训）或无平安资历证书缺一人扣20分。查有关证书。2.企业其他治理人员，包括治理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的平安培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。本项10分。相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人次扣2分。 先任职，后上岗视为未考核而上岗。 平安培训教育应分类施教，

32、假设发觉本项所指人员的平安培训教育采纳一本教材、一张试卷应扣分。4.3从业人员培训教育201.企业应对从业人员进展平安培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地点政府规定学时。本项5分。抽查员工培训教育档案（记录），每个考核不合格或未经平安培训教育而上岗的员工，扣2分。每年至少应进展一次再培训，未进展，扣2分；再培训教育的学时数不符和规定要求的，每人次扣1分。查培训教育档案或记录；抽查5名员工。2.企业特种作业人员应按有关规定参加平安培训教育，获得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。本项5分。抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资历证书，每人不符

33、合扣1分。查台帐，查5名员工。3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事治理机构考核合格），获得从业资历证，方可上岗作业。本项4分。抽查作业人员台帐及上岗资历证书，每人不符合扣2分。本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。查台帐，查员工。4.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进展专门培训，经考核合格后，方可上岗。本项6分。未进展专门培训扣3分；有关人员未经考核上岗操作扣3分。无“四新”投产的按缺项处理。查培训记录，查员工。*4.4 新从业人员培训教育201.企业应按有关规定，对新从业人员进展厂级、车间（

34、工段）级、班组级平安培训教育，经考核合格后，方可上岗。本项10分。抽查新员工培训记录每人次未接受三级培训教育而上岗，每发觉一人扣20分。查培训记录，查员工。2.企业新从业人员平安培训教育时间不得少于国家或地点政府规定学时。本项10分。抽查新员工培训档案（记录）每人次培训学时缺乏的，扣2分。查培训记录，查员工。4.5 其别人员培训教育101.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进展车间（工段）、班组级平安培训教育，经考核合格后，方可上岗。本项3分。抽查培训教育档案（记录），每人次不符合扣1分。查培训记录。2.企业应对外来参观、学习等人员进展有关平安规定及平安考前须知的培训教育。本项

35、2分。抽查培训记录，每人次不符合扣1分。查培训记录。3. 企业应对承包商的作业人员进展入厂平安培训教育；经考核合格发放入厂证，保存平安培训教育记录。进人作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进展入现场前平安培训教育，保存平安培训教育记录。本项5分。 未建立承包商作业人员台帐扣3分； 无培训的相关记录扣5分； 无入厂证扣3分； 每人次考核不合格而发放入厂证的扣2分。查工作台帐，查相关记录。4.6 日常平安教育201.企业治理部门、班组应按照月度平安活动计划开展平安活动和根本功训练。本项4分。未开展活动的扣4分；未按计划开展活动的每项或每部门扣1分。查相关材料；与平安治理部门及班组

36、有关人员交谈。2.班组平安活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组平安活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组平安活动，基层单位负责人及其治理人员应每月至少参加2次班组平安活动。本项4分。查班组平安活动记录，每项不符合扣1分。查班组活动记录。频次、学时、负责人未参加各扣1分。3.治理部门平安活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。本项4分。查部门平安活动记录，每项一个部门不符合扣1分。查相关记录。4.企业平安消费治理部门或专职平安消费治理人员每月至少1次对平安活动记录进展检查，并签字。本项4分。查平安活动记录，每项不符合扣1分。查相关记录。5.企

37、业平安消费治理部门或专职平安消费治理人员应结合平安消费实际，制定治理部门、班组月度平安活动计划，规定活动方式、内容和要求。本项4分。未制定部门、班组平安活动计划扣4分；计划内容每项不符合扣1分。查相关记录。考 核 要 素标准分 标 准 内 容考核要点与评分方法考核方法与关注点考评时应关注的主要标准和标准、文件5 消费设备及工艺平安（100）5.1 消费设备建立151.企业应确保建立工程平安设备与建立工程的主体工程同时设计、同时施工、同时投入消费和使用。本项5分。查工程建立“三同时”材料，发觉一个工程材料不全，缺一项材料扣3分。危险化学品建立工程平安许可施行方法（8号令）施行之前的建立工程按缺项

38、处理。2.企业应按照建立工程平安许可有关规定，对建立工程的设立阶段、设计阶段、试消费阶段和竣工验收阶段标准治理。本项5分。查各阶段材料，每项不符合扣2分。查各阶段文件、材料。3.企业应对建立工程的施工过程施行有效平安监视，保证施工过程处于有序治理状态。本项2分。查施工监视治理记录，未进展有效治理扣2分。无在建工程按缺项处理。查对施工队伍的协议，监视治理记录；查施工单位资质。4.企业建立工程建立过程中的变更应严格执行变更治理规定，履行变更程序，对变更全过程进展风险治理。本项2分。查变更材料，每项不符合扣1分；未进展风险治理的扣1分。查设计变更、查变更单，查材料与现场。*5.企业应采纳先进的、平安

39、功能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。本项1分。采纳淘汰落后的工艺、设备，扣1分。按国家产业政策断定，留意规定的时间界限，采纳淘汰落后的工艺、设备的予以否决。氯碱消费单位关注点见附件2“5.1.5”5.2 平安设备251.企业应严格执行平安设备治理制度，建立平安设备台账。本项5分。查平安设备治理制度、台帐，没有建立台帐的扣4分。查台帐等材料。2.企业应确保平安设备装备符合国家有关规定和标准，做到：1）宜按照SH 3063-1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设备，报警信号应发送至工艺装置、储运设备等操纵室或操作室；2）按照GB 50351在可燃液体罐区设

40、置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进展防腐处理；3）宜按照SH 3097-2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设备；4）按照GB 50057在厂区安装防雷设备；5）按照GB 50016、GB 50140配置消防设备与器材；6）按照GB 50058设置电力装置；7）按照GB 11651装备个体防护设备；8）厂房、库房建筑应符合GB 50016、GB 50160；*9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和平安联锁装置等设备。10）其他本项5分。抽查现场、每发觉一处不符合扣1分。未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设备或在可能发生火灾

41、、爆炸的部位设置防超温、超压平安联锁设备或泄压设备及其它操纵设备，扣100分。对有危险工艺的企业，按安监总管三（2009）116号、鲁安监2008149号的要求考核。氯碱消费单位关注点见附件2“5.2.2”合成氨消费单位关注点见附件3“5.2.2”首批重点监管的危险化工工艺目录的通知（安监总管三（2009）116号）关于推进化工企业自动化操纵及平安联锁技术改造工作的意见（鲁安监2008149号）3.企业的各种平安设备应有专人负责治理，定期检查和维护保养。本项5分。查定置治理图或平安设备台帐，无专人负责的，扣4分；查检查和维护保养记录，未定期检查和保养，漏一项扣1分。查材料，记录。4.平安设备应

42、编入设备检维修计划，定期检维修。平安设备不得随意撤除、挪用或弃置不用，因检维修撤除的，检维修完毕后应立即复原。本项5分。无检修计划扣1分；未按计划定期检修，扣1分；随意撤除、挪用或弃置不用扣1分；检修完毕未立即复原，又未采取平安措施，扣1分。查平安设备检修材料和装置现场。5.企业应对监视和测量设备进展标准治理，建立监视和测量设备台账，定期进展校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。本项5分。无监视和测量设备台帐，扣2分；未定期进展校准和维护，每种扣1分；扣完为止。查设备台帐，查有关记录。5.3 特种设备51.企业应按照特种设备平安监察条例治理规定，对特种设备进展标准治理。本项1分。未按特种设备

43、平安监察条例相关要求进展治理，扣1分。查相关材料。2.企业应建立特种设备台账和档案。本项1分。查特种设备分类台帐，并核对档案；无档案、台帐，扣1分。查台帐和有关档案。3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监视治理部门登记注册。本项0.5分。查登记使用证，每缺一台设备没有登记扣0.5分。查相关材料。4.企业应对在用特种设备进展经常性日常维护保养，至少每月进展一次检查，并保存记录。本项0.5分。查维护保养记录，每发觉一处不符合扣0.5分。抽查现场、查记录。5. 企业应对在用特种设备及平安附件、平安保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进展定期校验、检修

44、，并保存记录。本项0.5分。查检修、校验记录，每发觉一处不符合扣0.5分抽查现场、查记录。6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得接着使用。企业应将平安检验合格标志置于或者附着于特种设备的明显位置。本项1分。查特种设备台帐、检测报告，每发觉一处不符合扣1分。抽查现场，查记录。7.企业特种设备存在严峻事故隐患，无改造、维修价值，或者超过平安技术标准规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监视治理部门办理注销。本项0.5分。查报废及注销手续，每发觉一处手续不符合扣0.5分。查相关材料。氯碱消费单位还应关注的内容见附件2“5.3.7”*5.4 工艺平安251.企业操作人员应掌握工艺平安信息，主要包括：1）化学品危险性信息：（1）物理特性；（2）化学特性，包括反响活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；