2022年大唐华银电力股份有限公司募集资金管理办法.doc

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1、大唐华银电力股份募集资金治理方法为标准大唐华银电力股份（以下简称“公司”）募集资金的治理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，实在保护投资者的利益，按照公司法、证券法、关于印发关于标准湖南上市公司募集资金治理的监管意见的通知（中国证监会湖南监管局湘证监字200543号）、关于进一步标准上市公司募集资金使用的通知（证监公司字200725号）以及上海证券买卖所股票上市规则等有关法律、法规和标准性文件的规定，制定本治理方法。 第一章 总则第一条 本方法所称募集资金是指公司通过发行证券（包括向不特定对象公开发行股票，即配股、增发等；向特定对象非公开发行股票；以及发行可转换公司债券等）方式向社会公众投资

2、者募集，用于特定用处的资金。 第二条 募集资金到位后，公司财务部应及时办理验资手续，由具有证券从业资历的会计师事务所出具验资报告，并应按照招股说明书或募集说明书所列用处安排募集资金使用计划。第三条 公司董事会、监事会、独立董事应依照中国证监会和上海证券买卖所公布的相关法律、法规的规定，实在履行募集资金的监管职能。公司董事会应及时披露募集资金的使用情况，确保募集资金使用标准、公开和透明。公司的董事、 监事和高级治理人员应当勤勉尽责，催促公司标准运用募集资金，自觉维护公司资产平安，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用处。第四条 公司总经理负责募集资金及其投资工程的归口治理；董事会秘书（

3、含证券部）负责与募集资金治理、使用及变更有关的信息披露；财务部负责募集资金的日常治理，包括专用帐户的开立及治理，募集资金的存放、使用和台帐治理；发计部负责募集资金投资工程的立项、可行性研究、报批和施行的治理。第二章 募集资金的募集决策程序第五条 在召开股东大会之前，公司应通过有效的法人治理程序，拟定投资工程和资金募集、使用计划。 第六条 公司将拟定的投资工程可行性研究报告书和募集资金使用计划书（草案）经总经理办公会讨论和论证，然后提交公司董事会讨论决定。论证及决定过程应有明确的责任人和必要的原始记录。第七条 公司董事会在讨论拟投资工程和募集资金使用计划过程中应充分发挥独立董事的作用，尊重独立董

4、事的意见。 第八条 公司董事会应在拟投资工程及募集资金的筹集、投资计划构成决议后，提交公司股东大会讨论决定。 第三章 募集资金的存放第九条 公司董事会应依照公司股东大会批准的募集使用计划制定募集资金使用方案，并确保募集资金的使用符合公司股东大会的决议。第十条 为方便募集资金的使用，加强对募集资金使用情况的监视，本公司对募集资金的存放实行专户存储制度。第十一条 公司在银行设立专用账户存储募集资金，并与开户银行签订募集资金专用帐户治理协议。专用帐户的设立由本公司董事会批准，在本公司申请公开募集资金时，该帐户的设立情况及相关协议与申请材料一并报中国证监会湖南监管局。第十二条募集资金数额较大时，结合投

5、资工程实际情况，每一个投资工程开设一个专用帐户，全部集中在公司本部治理和调度。第十三条 公司应建立募集资金使用台帐制度。公司应当按照投资工程建立募集资金使用台账，逐笔记录募集资金使用情况，详细内容包括专用帐户开户银行、银行账号、存放金额、资金使用详细情况及相应使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。第四章 募集资金的使用第十四条募集资金必须严格按照招股说明书或者债券募集说明书的承诺的投资工程、投资金额和投资进度安排使用。第十五条对专用帐户资金的调用计划由公司董事会决议批准。公司从专用帐户调用资金时，应向开户银行提供由董事会做出的最近一期调用募集资金的半年计划，做出该计划的董事会会

6、议召开日至向开户银行提供该计划的期限不得超过半年。公司在使用募集资金进展工程投资时，应在董事会的受权下严格按照公司投资治理制度和资金治理制度以及本方法履行资金使用审批手续，按照募集资金的使用工程统一调度使用。第十六条 在募集资金投资的工程详细施行时，要指定各工程负责人（假设成立了工程公司，工程负责人为工程公司总经理，以下同），实行由各工程负责人负责的治理制度，并对公司总经理负责（假设成立了工程公司，工程公司总经理对工程公司各股东方或董事会负责，以下同）。工程负责人应依照分管的详细工程组织编制好详细的工程施行计划、工程完工进度，经公司总经理办公会讨论通过后组织施行。工程负责人应严格按审定的预算计

7、划开支，并将该计划施行情况报公司总经理、分管副总经理、财务负责人及财务部门。 第十七条 工程负责人在工程施行过程中，严格按计划开支，杜绝浪费，发挥资金的使用效果。工程负责人要随时掌握工程的进度和资金开支使用情况，定期与财务部门核对。工程发生超支或有部分计划变更，应提供超支计划或变更说明及其缘故，在受权范围内经公司总经理、分管副总经理、财务负责人审核同意后施行。如超出董事会受权范围则必须及时向董事会汇报，按照规定履行审批程序。第十八条在进展工程投资时，资金支出必须严格按照资金治理制度履行使用审批手续。每一笔募集资金的支出均需由发计部提出使用计划，在董事会受权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财

8、务部审核后，逐级由工程负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会受权范围的，应报董事会审批。第十九条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的工程，公司董事会应制定详细的资金使用计划。 第二十条募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。募集资金用处（包括闲置募集资金）应符合国家产业政策和有关环境保护、土地治理等法律和行政法规的规定，不得用于借予别人、委托理财、质押和抵押贷款、委托贷款、直截了当或间接的新股配售、申购、股票及其衍生品种、可转换公司债券等的买卖、期货买卖、投资于商业银行、证券公司等金融机构，更不得投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或其他变相改变募集资金

9、用处的投资。第二十一条 公司在保证募集资金投资工程正常施行的前提下,能够临时使用闲置募集资金补充流淌资金，但仅限于与主营业务相关的消费运营使用，包括归还用于消费的短期贷款和法律法规许可范围内的其他用处：（一）单次用于补充流淌资金的数额低于本次募集资金总额的10%，报请董事会审议批准并履行披露义务；（二）超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流淌资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。董事会做出相关决策时，应保证投资工程不受妨碍，并对资金用处、临时使用期限、收回措施及资金平安等内容做出决议，临时使用上述闲置募集资金补充流淌资金的总额不得超

10、过募集资金总额的30%。第二十二条 工程完工后，工程负责人应负责编制工程决算书，由公司组织各相关部门进展工程竣工验收和工程决算审计。 第二十三条 募集资金投资的工程，应与公司有关募集资金说明书承诺的工程相一致，原则上不应变更。对确因市场发生变化，需要改变募集资金投向时，必须按本方法第五章的有关规定办理。第二十四条 禁止对公司具有实际操纵权的个人、法人或其他组织及其关联人占用公司募集资金。第五章 募集资金投资工程的变更第二十五条 募集资金投资工程变更主要包括：1. 放弃或增加募集资金投资工程；2. 募集资金单个投资工程投资金额变化超过20%；3. 募集资金投资方式、投资地点发生明显变化；4. 中

11、国证监会认定的其他情形。第二十六条 公司拟变更募集资金投资工程的，应当在董事会构成相关决议后及时披露，并将该事项提交股东大会审议。公司应在改变募集资金用处的股东大会完毕后5个工作日内，将有关材料报中国证监会湖南监管局备案。 第二十七条 公司应在变更募集资金投资工程时履行对新工程的论证程序。董事会应将关于变更募集资金投资工程的说明、新工程的合作意向书（或协议）、立项批文、可行性研究报告、相关中介机构报告（评估报告、审计报告、法律意见书、独立财务参谋报告），以及原工程终止协议等相关文件提交各位董事、监事、公司保荐机构进展审议，董事会、监事会、独立董事、保荐机构应分别发表意见。第二十八条 公司董事会

12、提出改变募集资金用处的，应在召开股东大会的通知中说明改变募集资金用处的缘故、新工程的概况及对公司将来的妨碍。第六章 募集资金使用的信息披露第二十九条 公司应披露以下信息： （一）公司在中国证监会指定报刊公告拟发行证券募集资金的董事会决议时，应当披露公司的内部投资决策程序、工程论证过程、投资工程可行性等必要材料的内容概要；发表不同意或弃权意见的董事意见及缘故须单独说明。 （二）公司董事会在发出召开审议发行证券的股东大会通知公告时，须详细披露有关投资工程可行性的必要材料；可行性研究报告涉及商业机密的内容，能够向中国证监会申请豁免披露。 （三）公司股东大会决议应披露投资工程分项表决结果，并须将持有流

13、通股股东的出席及表决情况单独统计并公告。 （四）公司董事会应在定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）中披露募集资金的使用及工程施行进度、产生效益情况、募集资金投资工程变更等情况。（五）募集资金工程的施行进度较承诺推延6个月（不含6个月）以上、或公司可预测募集资金工程的盈利水平较承诺发生20%以上变化的，公司应召开董事会，就推延或盈利变化缘故、可能对募集资金工程当期盈利造成的妨碍、新的施行时间或盈利情况做出决议并予公告，同时还应公告在招股说明书等法律文件中的相关承诺。（六）保荐机构应在保荐期内就公司募集资金使用情况、承诺履行情况、盈利预测情况等进展尽职调查，并在定期报告中恰当反映。（七）监管

14、机构、保荐机构对公司募集资金使用提出整改要求的，公司应在规定的时间内、按规定要求将整改报告报送中国证监会湖南监管局并公告。（八）公司发行证券前，应委托有证券期货相关业务资历的会计师事务所出具前次募集资金使用情况的专项报告，并公告。（九）公司应披露经董事会审议通过的临时闲置募集资金的决议内容，包括资金用处，临时使用期限，收回措施，保证不妨碍募集资金工程正常进展的措施等。第七章 募集资金使用情况的监视第三十条在募集资金使用期间,公司应加强内部治理,并进展自查。公司财务部负责制定和完善资金治理的内部操纵制度，并对募集资金使用情况进展财务监视。财务部每半年度对募集资金使用情况进展检查核实，并将募集资金

15、使用情况记入定期报告。公司监察审计部为募集资金使用情况的日常监视部门。监察审计部负责制定有关资金风险操纵方面的制度，监察审计部每半年度对募集资金使用情况进展核查，并将核查情况报告董事会审计委员会和监事会。第三十一条 公司监事会应通过各种合法的途径对募集资金的实际使用情况进展监控，公司董事会审计委员会应明确专项审计职能和程序，并披露审计情况，独立董事应对公司募集资金投向和治理使用情况发表独立意见，确保募集资金投资工程按照规定的计划进度施行。第三十二条 公司应将募集资金使用专用帐户治理协议报中国证监会湖南监管局备案；专用帐户余额应在年报和半年报披露后2日内报中国证监会湖南监管局。第三十三条 会计师事务所应在对公司定期报告进展审计时，对公司募集资金使用和治理情况进展专项审计并披露审计情况及结论。第八章 附则第三十四条 本方法由公司董事会负责解释。 第三十五条 本方法自公司董事会审议通过之日起施行。