天津市2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、证券发行与承销管理办法属于（）。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】C3、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A4、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.

2、工商行政管理局D.发改委【答案】B5、下列不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D6、(2018 年真题)根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】A7、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】D8、下列人员中，可以成为持有公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚

3、执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75【答案】A9、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。A.12B.2C.3D.6【答案】D10、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B11、取得执业证书的证券投

4、资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】A12、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、(2018 年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B14、根据证券投资基金法，基金管理人的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C15、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披

5、露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的【答案】A16、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.B.C.D.【答案】B18、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是()。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人

6、为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C20、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A21、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（）。

7、A.B.C.D.【答案】C22、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。A.可查阅保荐工作需要的发行人材料B.可定期或者不定期对发行人进行回访C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅D.可在发行人的董事会中出任董事【答案】D23、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资

8、料的管理【答案】C24、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B25、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.B.C.D.【答案】D26、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、下列

9、关于发行公司债券的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。A.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息B.具备健全且运行良好的组织机构C.最近 5 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息D.国务院规定的其他条件【答案】C30、（2020 年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C

10、32、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B34、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A.资本投入不同B.法律地位不同C.财产独立性不同D.承担的责任不同【答案】A36、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关

11、中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】B37、根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券

12、投资活动，法律、行政法规另有规定的除外D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外【答案】C38、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.结算中心B.证券公司C.客户D.托管的商业银行【答案】C39、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D41、（2018 年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在

13、经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险【答案】A42、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由()名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3【答案】B43、下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完

14、成存托凭证的发行上市B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息【答案】D45、（2019 年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从

15、而将该证券卖出【答案】B46、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C47、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（

16、）罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下【答案】C48、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C49、私募基金子公司具有 5 年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（）人；具有 2 年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B50、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】B