2022年北京XX股份有限公司信息披露管理办法.doc

《2022年北京XX股份有限公司信息披露管理办法.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年北京XX股份有限公司信息披露管理办法.doc（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、北京首信股份信息披露治理方法（2001年11月20日北京首信股份第一届董事会第二次会议通过）第一章 总则第一条 为了对公司信息披露工作实行有效治理，统一公司信息披露的渠道和程序，标准公司的信息披露工作，接受股东和社会监视，维护股东的合法权益，依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等国家法律、法规和本公司章程，制定本方法。第二条 本方法所指的信息是指本公司运营、消费过程中产生的一切信息，包括但不限于：1、 产品信息；2、 投资信息（包括对外合作等）；3、 运营信息（运营方针、运营计划等）；4、 财务会计信息（财务会计报告、审计报告、盈利预测）；5、 股东大会情况（通知、公告、决议）；6、

2、 董事会情况（通知、公告、决议等）；7、 监事会情况（通知、公告、决议等）；8、 总裁办公会内容（决定等）；9、 股权变动情况。（配股、增资）；10、 股东情况（股东变动情况）；11、 本公司涉及的诉讼情况；12、 对外担保情况；13、 股权担保情况（是指本公司的股东以持有的本公司股权对外质押的情况）；14、 上市申请文件（招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告）；15、 重要合同；16、 本公司聘请的中介机构变化情况（会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、治理参谋公司等）；17、 关联买卖情况；18、 本公司分红派息情况；19、 下属公司运营情况。第三条 本方法所称的信息披露是指将本方

3、法规定的信息向给特定或者不特定的单位或者个人公开的行为。第四条 公司应当按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等有关法律、法规和本公司章程、本方法的规定，及时披露有关信息。第五条 信息披露应当遵照真实、精确、完好和公正的原则。信息披露的程序应当符合法律、法规、本公司章程和本方法的规定。第六条 信息披露应当恪守本公司保密制度的规定，留意保守本公司的技术机密和运营机密。中国最大的材料库下载第二章 信息披露的治理第七条 董事会秘书是本公司信息披露的代表，负责协调和组织本公司的信息披露事宜，建立健全有关信息披露制度，参加本公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓本公司严重运营决策及有关信息材料

4、。第八条 证券治理部是本公司信息披露的治理部门，在董事会秘书的领导下，按照本方法的规定行使本公司信息披露治理的各项职权。第九条 董事会秘书负责披露以下信息：1、 招股说明书和配股说明书；2、 定期报告（包括年度报告、中期报告、季度报告）；3、 临时报告；4、 本公司对外的各种公告；5、 股东大会、董事会、监事会的决议；6、 应当由董事会秘书披露的其它信息； 应当由董事会秘书披露的信息，本公司内部其它单位不得披露第十条 证券治理部是本公司信息披露的治理部门，按照本方法的规定行使公司信息披露治理的各项职权。证券治理部行使以下职权：1、 协助董事会秘书进展信息披露工作；2、 负责本公司各单位信息披露

5、的前置审批；3、 负责本公司各单位信息披露的备案；4、 依照总裁的受权和决定，按照法律、法规、本公司章程和本方法的规定，负责披露除由董事会秘书负责披露的其它信息5、 搜集、整理本公司各单位报送的信息；6、 应当由证券治理部行使的其它职权。第十一条 本方法规定的信息披露的方式包括但不限于：1、 公告；2、 新闻发布会；3、 招聘启事；4、 新闻报道；5、 商业广告；6、 印刷品、宣传品；7、 展览；8、 接待来访、答复征询、联络股东）。第十二条 本公司以下情形的信息披露应当通过审批：1、公告；2、新闻报道； 3、新闻发布会、产品发布会；技术鉴定会；4、展览；5、商业广告；6、宣传品、印刷品；第十

6、三条 信息披露应当通过以下程序： 1、提出申请，并将申请连同与所披露的信息有关材料在需要披露之日前3日内报至证券治理部。 2、证券治理部收到申请和材料后应立即报送至董事会秘书审批。 3、董事会秘书审查后签署意见并由证券治理部将意见反应给申请单位。董事会秘书应当在收到证券治理部转报的申请和材料后2日内做出意见。 4、董事会秘书对披露的材料有疑征询的，申请披露单位应当做出解释；董事会秘书要求修正的，申请单位应当在做出修正后重新上报审批。 5、审批完毕后，证券治理部将申请和有关材料备案保存。第三章 信息的聚集和整理第十四条 各单位应将本方法第一条信息所列的信息在发生的当月最后3个工作日内以书面和电子

7、数据的方式报送至证券治理部备案。各单位报送的信息应当由本单位负责人签字。证券治理部应当由专人对各单位报送的书面信息进展签收。第十五条 发生严重事件时，各单位应当及时、迅速将信息报送至证券治理部。严重事件是指以下事件： 1、公司订立重要合同，该合同可能对本公司资产、负债、权益和运营成果中的一项或者多项产生显着妨碍； 2、公司的运营政策或者运营工程发生严重变化； 3、公司发生严重的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为； 4、公司发生严重债务； 5、公司未能归还到期严重债务的违约情况； 6、公司发生严重运营性或者非运营性亏损； 7、公司资产遭受严重损失； 8、公司消费运营环境发生重要变化； 9、

8、新公布的法律、法规、政策、规章等，可能对公司的运营有显着妨碍； 10、董事长、百分之三十以上的董事或者总经理发生变动； 11、涉及公司的严重诉讼事项； 12、公司进入清算、破产状态。第十六条 证券治理部应设专人对聚集的信息进展保存，同时对信息进展分类整理，以便于及时对外进展信息披露。第四章 附则第十七条 本方法由本公司董事会讨论通过后生效。董事、监事、总裁、副总裁、董事会秘书以及本公司其它单位和员工受本方法约束。第十八条 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚伪、严峻误导性陈述或严重遗漏，并就其保证付连带法律责任。第十九条 本方法由本公司证券治理部负责解释。 第二十条 本方法经本公司董事会审议通过后自下发之日起施行。