法理学-第十二章法律程序课件.ppt

《法理学-第十二章法律程序课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法理学-第十二章法律程序课件.ppt（69页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、“我们近代的西方法律理性化是两种相辅相我们近代的西方法律理性化是两种相辅相成的力量的产物，一方是成的力量的产物，一方是法律程序法律程序，另一，另一方是系统性法典和受理性训练的职业官僚方是系统性法典和受理性训练的职业官僚”。韦伯韦伯1/5/20231第十二章第十二章 法律程序法律程序1/5/20232法律程序法律程序法律程序概述法律程序概述正当程序正当程序1/5/2023341/5/2023451/5/2023561/5/2023671/5/20237第一节第一节 法律程序概述法律程序概述 一、法律程序释义一、法律程序释义（一）概念（一）概念 人们遵循法定的时限和时序并按照法定的方式和人们遵循法

2、定的时限和时序并按照法定的方式和关系进行的法律行为。关系进行的法律行为。（二）特点（二）特点 1 1、法律程序具有法律上的意义、法律程序具有法律上的意义 2 2、法律程序旨在作出法律决定、法律程序旨在作出法律决定 3 3、法律程序是针对特定的行为而作出要求的。如：、法律程序是针对特定的行为而作出要求的。如：立法行为、行政行为、司法行为、仲裁调节、选立法行为、行政行为、司法行为、仲裁调节、选举，等等，并非仅针对诉讼行为。举，等等，并非仅针对诉讼行为。1/5/202384、法律程序是以法定时间和法定空间方式作为法律程序是以法定时间和法定空间方式作为基本要素的。基本要素的。时序：法律规定的作出不同行

3、为的先后顺序时序：法律规定的作出不同行为的先后顺序 时间要素时间要素 法律程序法律程序的基本要素的基本要素 时限：法律规定的完成一定行为的时间长短时限：法律规定的完成一定行为的时间长短 空间关系：行为主体及其行为的确定性和空间关系：行为主体及其行为的确定性和 相关性相关性 空间要素空间要素 行为方式：法律行为所采取的表现方式行为方式：法律行为所采取的表现方式 1/5/20239 5 5、法律程序具有形式性。但是却具有自身、法律程序具有形式性。但是却具有自身相对相对独立独立的意义。的意义。6 6、法律程序可以进行价值填充。、法律程序可以进行价值填充。1/5/202310法律程序相对于法律程序相对

4、于实体法的相对独立性实体法的相对独立性 （1 1）法律程序与实体法的三种关系及法律程序的）法律程序与实体法的三种关系及法律程序的相对独立性相对独立性 先于实体法的法律程序先于实体法的法律程序 与实体法互相交融的法律程序与实体法互相交融的法律程序 后于实体法的法律程序后于实体法的法律程序 （2 2）程序正当性与合理性可以有其自身的评价标）程序正当性与合理性可以有其自身的评价标准准不少情况下，可以离开实体内容来鉴别程序的合不少情况下，可以离开实体内容来鉴别程序的合理与不合理。例如，公开的审判要比秘密的审判理与不合理。例如，公开的审判要比秘密的审判合理，有质证程序要比无质证的程序合理，有辩合理，有质

5、证程序要比无质证的程序合理，有辩护的程序要比无辩护的程序合理等。护的程序要比无辩护的程序合理等。1/5/202311 （3 3）程序具有独立的可信度）程序具有独立的可信度 由于存在独立判断其合理性，以及程序单具的感由于存在独立判断其合理性，以及程序单具的感染作用，程序也必然具有了独立的可信度。如果染作用，程序也必然具有了独立的可信度。如果在一个权威的程序中做出某项选择时，我们一般在一个权威的程序中做出某项选择时，我们一般不会再去怀疑其结果本身的合理性，而是自然接不会再去怀疑其结果本身的合理性，而是自然接受这一结果。受这一结果。（4 4）程序法发展的稳定性和延续性）程序法发展的稳定性和延续性 当

6、代法律程序的许多制度，早在数百年前甚至更当代法律程序的许多制度，早在数百年前甚至更早就已存在。早就已存在。例如例如18771877年德国民事诉讼法年德国民事诉讼法中关于简易程序、督促程序、证书程序等，早在中关于简易程序、督促程序、证书程序等，早在中世纪就已形成，至尽仍为许多国家所采用。今中世纪就已形成，至尽仍为许多国家所采用。今天的法律听辩论制度可以追溯到古罗马。天的法律听辩论制度可以追溯到古罗马。1/5/202312（5 5）程序传统可自成体系）程序传统可自成体系 在英美法系，仅仅凭借程序特色的因素可以繁衍在英美法系，仅仅凭借程序特色的因素可以繁衍出一种法律传统，支撑起一个法律体系，成为世出

7、一种法律传统，支撑起一个法律体系，成为世界上独领风骚、经久不衰的法系。英美法的独特界上独领风骚、经久不衰的法系。英美法的独特的传统几乎离不开其程序特色，一旦离开程序这的传统几乎离不开其程序特色，一旦离开程序这一具有遗传一具有遗传“基因基因”意义的因素，英美法系则不意义的因素，英美法系则不会存在。会存在。（6 6）程序法的发展可以相对落后与超前）程序法的发展可以相对落后与超前 有相当高的法文化水平的近代民法典有相当高的法文化水平的近代民法典法国法国民法典产生于民法典产生于18041804年，可是能与之法文化水平年，可是能与之法文化水平媲美的，并不是两年后的法国民事诉讼法典媲美的，并不是两年后的法

8、国民事诉讼法典（18061806年），而是年），而是7070年后的德国民事诉讼法典年后的德国民事诉讼法典（18771877年）。年）。1/5/202313程序正义与实体正义的冲突程序正义与实体正义的冲突 20012001年年9 9月月2727日，广东省四会市法院法官莫兆军日，广东省四会市法院法官莫兆军开庭审理李兆兴状告张氏夫妇等开庭审理李兆兴状告张氏夫妇等4 4人借款人借款1 1万元纠万元纠纷案。李兆兴持有张氏夫妇的借条，而张氏夫妇纷案。李兆兴持有张氏夫妇的借条，而张氏夫妇辩称借条是被李兆兴、冯志雄持刀威逼所写的。辩称借条是被李兆兴、冯志雄持刀威逼所写的。经审理，莫兆军作出判决，认为借条有效，

9、被告经审理，莫兆军作出判决，认为借条有效，被告应予还钱。应予还钱。1111月月1414日中午，张氏夫妇觉得冤枉，日中午，张氏夫妇觉得冤枉，在四会市法院外喝农药自杀身亡。在四会市法院外喝农药自杀身亡。1111月月1515日，公日，公安机关传唤冯志雄、李兆兴两人，两人承认借条安机关传唤冯志雄、李兆兴两人，两人承认借条系他们持刀威逼张氏等人所写。系他们持刀威逼张氏等人所写。20022002年年1111月月4 4日，日，莫兆军被逮捕，涉嫌罪名是玩忽职守。莫兆军被逮捕，涉嫌罪名是玩忽职守。20032003年年1212月月4 4日，肇庆市法院一审判决莫兆军无罪，肇日，肇庆市法院一审判决莫兆军无罪，肇庆市检

10、察院不服判决，提出抗诉。庆市检察院不服判决，提出抗诉。20042004年年6 6月月2929日，广东省高院终审宣判：莫兆军无罪！日，广东省高院终审宣判：莫兆军无罪！1/5/2023141/5/202315解析解析从处理民愤角度出发，最好能治莫兆军的罪，这从处理民愤角度出发，最好能治莫兆军的罪，这样可以平息民怨，因为在实质正义上，这对农民样可以平息民怨，因为在实质正义上，这对农民夫妇确是无辜的，法律没有为他们主持正义。在夫妇确是无辜的，法律没有为他们主持正义。在普通民众眼中，法律应是万能的，应惩恶扶善，普通民众眼中，法律应是万能的，应惩恶扶善，因为他们不知法律严格讲程序，不知法律有僵硬因为他们不

11、知法律严格讲程序，不知法律有僵硬和无能的一面。很多时候，司法机关拗不过这种和无能的一面。很多时候，司法机关拗不过这种民愤，会进行让步甚至屈服。但是法律的尊严又民愤，会进行让步甚至屈服。但是法律的尊严又被牺牲掉了。广东高院最终判莫兆军无罪，是法被牺牲掉了。广东高院最终判莫兆军无罪，是法律化处理的结果。依据法律，莫兆军的行为确实律化处理的结果。依据法律，莫兆军的行为确实不符合玩忽职守罪的犯罪构成要件。不符合玩忽职守罪的犯罪构成要件。当事人对人民法院最不切实际的一种期待是，认当事人对人民法院最不切实际的一种期待是，认为法官真能如神明一般明察秋毫，对所有的案件为法官真能如神明一般明察秋毫，对所有的案件

12、都能做出符合客观真实的判断。法律真实不同于都能做出符合客观真实的判断。法律真实不同于客观真实。客观真实。1/5/202316二、法律程序对法律行为的调整方式二、法律程序对法律行为的调整方式 诉讼参与参与人各司其人各司其职防止法律防止法律行行为随意随意性随机性性随机性使法律行使法律行为有一个有一个指向指向标准准缓解心理解心理冲突消除冲突消除紧张气氛气氛行行为主体主体产生无意生无意识地服从地服从1/5/202317 （一）分工（一）分工 法律程序通过时空要素实现角色分工，例如在诉法律程序通过时空要素实现角色分工，例如在诉讼程序中，角色被分化为审判员、陪审人员、原讼程序中，角色被分化为审判员、陪审人

13、员、原告、被告、辩护人，等等。告、被告、辩护人，等等。（二）抑制（二）抑制 通过程序，实现对恣意的限制，抑制随意性和随通过程序，实现对恣意的限制，抑制随意性和随机性。机性。（三）导向（三）导向 法律程序通过时空要素为法律行为提供一种方向法律程序通过时空要素为法律行为提供一种方向性的指向与大致的框架，指导程序中的各个角色性的指向与大致的框架，指导程序中的各个角色如何开展行动。如何开展行动。1/5/202318 （四）缓解（四）缓解 现实中争议当事人的紧张情绪，在程序中容易得现实中争议当事人的紧张情绪，在程序中容易得到缓解，并较好地得到宣泄。到缓解，并较好地得到宣泄。（五）感染（五）感染 公正严明

14、的程序能起到良好的渲染气氛的作用，公正严明的程序能起到良好的渲染气氛的作用，它能促使当事人或证人作出诚实的公述或证明，它能促使当事人或证人作出诚实的公述或证明，回避的程序在无形中使当事人对判决的结果产生回避的程序在无形中使当事人对判决的结果产生信心，甚至有时庄严的法庭气氛会给人以油然而信心，甚至有时庄严的法庭气氛会给人以油然而生的信心或威慑。生的信心或威慑。1/5/202319古希腊神话中蒙眼女神忒（特）弥古希腊神话中蒙眼女神忒（特）弥斯。后古罗马人将其改名为朱斯提斯。后古罗马人将其改名为朱斯提提亚（提亚（JustitiaJustitia,由法律由法律jusjus一词而一词而来）。来）。在西方

15、，法律与正在西方，法律与正义常用一蒙眼女神义常用一蒙眼女神的形象来代表，她的形象来代表，她通常白袍、金冠，通常白袍、金冠，左手提一秤，置膝左手提一秤，置膝上，右手举一剑，上，右手举一剑，倚束棒（倚束棒（fascifasci）。）。束棒缠一条蛇，脚束棒缠一条蛇，脚下坐一只狗，案头下坐一只狗，案头放权杖一支、书籍放权杖一支、书籍若干及骷髅一个。若干及骷髅一个。1/5/202320程序是正义的蒙眼布程序是正义的蒙眼布 西方神话中的正义女神是一个披白袍，戴金冠，左手提西方神话中的正义女神是一个披白袍，戴金冠，左手提秤，右手举剑，却蒙着眼睛的女性。为什么要蒙住眼睛秤，右手举剑，却蒙着眼睛的女性。为什么要

16、蒙住眼睛？冯象先生说过这么一个故事：？冯象先生说过这么一个故事：“天庭上的众神失和，天庭上的众神失和，世界处于灾难的边缘。谁来调解仲裁？血气方刚的容易世界处于灾难的边缘。谁来调解仲裁？血气方刚的容易受水仙女的勾引，老于世故的却不敢对权势直言。天上受水仙女的勾引，老于世故的却不敢对权势直言。天上地下找遍了，也没有合适的人选。最后，天帝身旁站起地下找遍了，也没有合适的人选。最后，天帝身旁站起一位白袍金冠的女神，拿出一条手巾，绑在自己眼睛上，一位白袍金冠的女神，拿出一条手巾，绑在自己眼睛上，说：我来！众神一看，不得不点头同意：她既然蒙了眼说：我来！众神一看，不得不点头同意：她既然蒙了眼睛，看不见争纷

17、者的面貌身份，也就不会受他的利诱，睛，看不见争纷者的面貌身份，也就不会受他的利诱，不必怕他的权势。不必怕他的权势。”这就是正义女神的蒙眼布的由这就是正义女神的蒙眼布的由来。来。“蒙眼不是失明，是自我约束蒙眼不是失明，是自我约束”，“是刻意选择的是刻意选择的一种姿态。一种姿态。1/5/202321第二节第二节 正当法律程序正当法律程序 一、正当程序的历史发展一、正当程序的历史发展（一）正当程序的源头：（一）正当程序的源头：12151215年英国年英国自由大宪章自由大宪章。自自然然正正义义任何人或团体不能作为自己案件的法官任何人或团体不能作为自己案件的法官任何一方的诉词都要被听取任何一方的诉词都要

18、被听取12151215年英国大宪章年英国大宪章3939条：条：“除依据国内法律之外，除依据国内法律之外，任何自由民不受监禁人身、侵占财产、剥夺公民权、任何自由民不受监禁人身、侵占财产、剥夺公民权、流放及其他任何形式的惩罚，也不受公众攻击和驱流放及其他任何形式的惩罚，也不受公众攻击和驱逐。逐。”1/5/202322 （二）（二）13541354年英国自然公正原则年英国自然公正原则 13541354年伦敦威斯敏斯特自由法年伦敦威斯敏斯特自由法“正当程序正当程序”条款（英王爱德华三世第条款（英王爱德华三世第2828号法令第号法令第3 3章）：章）：“不依正当法律程序，不得对任何人（无论其财产不依正当

19、法律程序，不得对任何人（无论其财产或社会地位如何）加以驱逐出国境或住宅，不得或社会地位如何）加以驱逐出国境或住宅，不得逮捕、逮捕、监禁、监禁、流放或者处以死刑。流放或者处以死刑。”（三）法国（三）法国人权宣言人权宣言 17891789年法国年法国人权宣言人权宣言第七条：第七条：“除依法判决除依法判决和依法律规定的方式外，任何人都不应受到控告、和依法律规定的方式外，任何人都不应受到控告、逮捕和拘禁。逮捕和拘禁。”1/5/202323（四）美国宪法（四）美国宪法 1 1、17911791年美国宪法第年美国宪法第5 5条修正案：条修正案：“非经正当法非经正当法律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产

20、律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产”。2、18681868年美国宪法第年美国宪法第1414条修正案，又采用正当条修正案，又采用正当法律程序来针对州政府及其官员和地方政府进行法律程序来针对州政府及其官员和地方政府进行限制。限制。1/5/202324 二、正当法律程序的构成要件二、正当法律程序的构成要件 法律程序法律程序 正当程序正当程序 具备了以下特征的法律程序，方构成正当程序具备了以下特征的法律程序，方构成正当程序 （一）程序的分化（一）程序的分化 不论现实中的财富、社会地位的不同，当事人进不论现实中的财富、社会地位的不同，当事人进入程序后，通过角色分化就变成了一个个抽象的入程序后，通过

21、角色分化就变成了一个个抽象的符号。例如，在诉讼程序中，法官、原告、被告、符号。例如，在诉讼程序中，法官、原告、被告、公诉人、辩护人、代理人、陪审员、证人等，都公诉人、辩护人、代理人、陪审员、证人等，都参与决定的过程，而不是由法官一人（方）决定。参与决定的过程，而不是由法官一人（方）决定。程序中的角色分化后，每一个角色都是以一个符程序中的角色分化后，每一个角色都是以一个符号的形式存在，这是获得公正对待的前提。号的形式存在，这是获得公正对待的前提。1/5/202325 （二）对立面的设置（二）对立面的设置即复数的利益对立或竞争的主体。当事人在社会即复数的利益对立或竞争的主体。当事人在社会生活的相互

22、行为和关系中产生意见分歧或利益冲生活的相互行为和关系中产生意见分歧或利益冲突，程序是这种行为和关系的进一步延续，并且突，程序是这种行为和关系的进一步延续，并且程序通过当事人的相互行为和关系而得以实现。程序通过当事人的相互行为和关系而得以实现。1/5/202326 （三）程序中立（三）程序中立 1 1、程序的预设性、程序的预设性 2 2、程序设置的中立性、程序设置的中立性 3 3、决定者或程序主持者的中立性、决定者或程序主持者的中立性 解决纠纷的第三者，应秉持中立性解决纠纷的第三者，应秉持中立性 （1 1）与案件自身有关的人不应该是法官）与案件自身有关的人不应该是法官 （2 2）判决结果中不应含

23、有纠纷解决者个人利益）判决结果中不应含有纠纷解决者个人利益 （3 3）纠纷解决者不应有支持或反对某一方的偏见。）纠纷解决者不应有支持或反对某一方的偏见。1/5/202327 (四）自由平等且实质性的参与四）自由平等且实质性的参与 1 1、自由参与、自由参与 2 2、平等参与、平等参与 剥夺某种个人利益时必须保障他享有被告知和陈剥夺某种个人利益时必须保障他享有被告知和陈述自己意见并得到倾听的权利。（米）述自己意见并得到倾听的权利。（米）3 3、实质参与、实质参与 1/5/202328神探亨特神探亨特 中的中的“米兰达忠告米兰达忠告”在美国电视连续剧在美国电视连续剧神探亨特神探亨特中，人们多次看中

24、，人们多次看到，亨特警官每次历尽千难万险抓获犯罪嫌疑人到，亨特警官每次历尽千难万险抓获犯罪嫌疑人后，都要说到：后，都要说到：“你有权保持沉默，否则你所说你有权保持沉默，否则你所说的一切，都可能作为指控你的不利证据。你有权的一切，都可能作为指控你的不利证据。你有权请律师在你受审时到场。如果你请不起律师，法请律师在你受审时到场。如果你请不起律师，法庭将为你指派一位。庭将为你指派一位。”1/5/202329米兰达忠告米兰达忠告 (Miranda Warnings)(Miranda Warnings)19631963年，恩尼斯托年，恩尼斯托米兰达因为涉嫌强奸和绑架罪被捕，米兰达因为涉嫌强奸和绑架罪被捕

25、，警官随即对他进行了审问。在审讯前，警官没有告诉米警官随即对他进行了审问。在审讯前，警官没有告诉米兰达有权保持沉默，有权不自认其罪。米兰达文化不高，兰达有权保持沉默，有权不自认其罪。米兰达文化不高，也从没听说过美国宪法第五修正案是怎么回事。经过连也从没听说过美国宪法第五修正案是怎么回事。经过连续两小时的审讯，米兰达承认了罪行，并在供词上签了续两小时的审讯，米兰达承认了罪行，并在供词上签了字。在法庭上，检察官向陪审团出示了米兰达的供词作字。在法庭上，检察官向陪审团出示了米兰达的供词作为指控他犯罪的重要证据。而米兰达的律师则坚持认为，为指控他犯罪的重要证据。而米兰达的律师则坚持认为，根据宪法，米兰

26、达的供词无效。最后，陪审团认定米兰根据宪法，米兰达的供词无效。最后，陪审团认定米兰达有罪，法官判米兰达达有罪，法官判米兰达2020年有期徒刑。此案上诉至联邦年有期徒刑。此案上诉至联邦最高法院。最高法院。19661966年，最高法院以五比四的一票之差裁决年，最高法院以五比四的一票之差裁决地方法院的审判无效，理由是警官在审问前，没有预先地方法院的审判无效，理由是警官在审问前，没有预先告诉米兰达应享有的权利。告诉米兰达应享有的权利。1/5/202330最高法院在裁决中向警方重申了审讯嫌犯的程序最高法院在裁决中向警方重申了审讯嫌犯的程序规则：规则：“你有权保持沉默你有权保持沉默;如果你开口，你所作如果

27、你开口，你所作的供述可能在法庭上作为对你不利的证据的供述可能在法庭上作为对你不利的证据;你有你有权申请律师辩护权申请律师辩护;如果你没钱雇请律师，将为你如果你没钱雇请律师，将为你指定。指定。”这是著名的这是著名的“米兰达规则米兰达规则”。如果警察。如果警察没有提出米兰达忠告，那由此而收集到证据将不没有提出米兰达忠告，那由此而收集到证据将不被法院接受。这个规则之所以对美国全国的警察被法院接受。这个规则之所以对美国全国的警察都有约束力是因为这是其最高法院都有约束力是因为这是其最高法院19661966年在年在Miranda vMiranda v诉诉ArizonaArizona一案及其后的吉迪思诉温赖

28、一案及其后的吉迪思诉温赖特特(Gideon V(Gideon VWainwright)Wainwright)一案中所做的规定。一案中所做的规定。1/5/2023311/5/202332（五）理性对话和交涉（五）理性对话和交涉 对话是程序主体之间为达成合意而针对争论点所对话是程序主体之间为达成合意而针对争论点所开展的意见交涉方式。合意不是你死我活的咄咄开展的意见交涉方式。合意不是你死我活的咄咄逼人，也不是你好我好的和事老，而是在求同存逼人，也不是你好我好的和事老，而是在求同存异基础上的妥协。异基础上的妥协。1/5/202333 十二怒汉十二怒汉：剧情描：剧情描述纽约一名少年被控杀父，述纽约一名少

29、年被控杀父，已经有已经有1111名陪审员裁定少名陪审员裁定少年有罪，只有一位觉得可年有罪，只有一位觉得可疑，提出异议，并凭耐心疑，提出异议，并凭耐心与毅力逐一说服了其他陪与毅力逐一说服了其他陪审员，少年最终被判无罪。审员，少年最终被判无罪。这部电影试图向人们展示：这部电影试图向人们展示：各种观点可以经过充分的各种观点可以经过充分的讨论和论证而达成共识，讨论和论证而达成共识，并切中客观真相。并切中客观真相。1/5/202334（六）信息充分和对等（六）信息充分和对等信息是指与等决事项相关的事实、知识、资料、信息是指与等决事项相关的事实、知识、资料、根据等。程序中的信息来源是多样化的，并应该根据等

30、。程序中的信息来源是多样化的，并应该是合法的。是合法的。（七）公开（七）公开（八）及时和终结性（八）及时和终结性 1/5/202335 三、正当法律程序的价值三、正当法律程序的价值（一）促进实体目标的实现（一）促进实体目标的实现（二）增进效益和福利（二）增进效益和福利（三）限制权力恣意以保障权利（三）限制权力恣意以保障权利 绝对的权力导致绝对的腐败，对权力的制约存在绝对的权力导致绝对的腐败，对权力的制约存在多途径，程序是其中一种有效的途径。多途径，程序是其中一种有效的途径。现代法治原则要求现代法治原则要求“以相同的规则处理相同的人以相同的规则处理相同的人或事或事“，即平等地适用人或事，即平等地

31、适用人或事”，公平的核心是，公平的核心是平等，这首先要通过程序的保障来实现。平等，这首先要通过程序的保障来实现。1/5/202336（四）保障决定的正当化（四）保障决定的正当化（五）对尊严的尊重（五）对尊严的尊重1/5/202337 正当法律程序与非正当法律程序的区正当法律程序与非正当法律程序的区别区区别正当法律程序（民主）正当法律程序（民主）非正当法律程序（非正当法律程序（专制程序）制程序）1出出发发点点不同不同民主（参与性原民主（参与性原则）专制制2、对权对权力力的功能不同的功能不同有有“控控权”的本的本质和功和功能能（控（控权性原性原则）约束束权利，不利，不对权力制力制约3、有无差、有无

32、差别对别对待待在程序中地位平等在程序中地位平等（平等性原（平等性原则）公开确定特公开确定特权，因身份而差，因身份而差别对待待4、公开程、公开程度不同度不同以公开以公开为原原则（公开性原（公开性原则）以秘密以秘密为特征特征5、科学性、科学性程度不同程度不同符合符合认知知规律律（科学性原（科学性原则）“巫巫术”程序程序6、文明程、文明程度不同度不同进步与道德步与道德（文明性原（文明性原则）无知与野蛮无知与野蛮1/5/20233839巩固案例巩固案例1郑州市城市管理行政执法局（下称执法局）是依郑州市城市管理行政执法局（下称执法局）是依据据20012001年年7 7月月2525日郑州市人民政府发布的日

33、郑州市人民政府发布的9595号政号政府令成立的。根据规定，原来由公安交通管理部府令成立的。根据规定，原来由公安交通管理部门主管的违章停车，开始由执法局主管。门主管的违章停车，开始由执法局主管。3 3月月2727日下午，宋德新驾车去科技局办事，并将日下午，宋德新驾车去科技局办事，并将车停放在该局门前。车停放在该局门前。5 5分钟后，他发现车上被贴分钟后，他发现车上被贴了一张粉红色的纸条了一张粉红色的纸条郑州市城市管理行政郑州市城市管理行政执法机动车违章停放罚款行政处罚决定书执法机动车违章停放罚款行政处罚决定书。1/5/20233940 处罚决定书内容为：处罚决定书内容为：“豫豫AD9398AD9

34、398号驾驶员：号驾驶员：根据根据郑州市城市管理相对集中行政处罚权规定郑州市城市管理相对集中行政处罚权规定第第5555条之规定，现决定对你处以条之规定，现决定对你处以5050元罚款。该元罚款。该罚款须于罚款须于4 4月月1010日前缴至郑州市商业银行储蓄网日前缴至郑州市商业银行储蓄网点，到期不交纳罚款的，每日按罚款数的点，到期不交纳罚款的，每日按罚款数的3%3%加处加处罚款。当事人如不服本处罚决定，可在接到本处罚款。当事人如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定书之日起罚决定书之日起6060日内依法向市人民政府申请复日内依法向市人民政府申请复议，也可直接依法向人民法院起诉。逾期不申请议，也可直接依

35、法向人民法院起诉。逾期不申请复议也不提起诉讼，又不履行本决定的，本机关复议也不提起诉讼，又不履行本决定的，本机关将依法强制执行。将依法强制执行。”1/5/20234041 宋德新认为，凡法律没有禁止的，都不能受处罚。宋德新认为，凡法律没有禁止的，都不能受处罚。只要没有只要没有“禁停禁停”标示牌的地方都可以停车。但标示牌的地方都可以停车。但执法局认为他们的做法是正确的，宋德新无奈走执法局认为他们的做法是正确的，宋德新无奈走上了法庭。上了法庭。中原区法院认为，执行局作出的行政处罚决定，中原区法院认为，执行局作出的行政处罚决定，处罚对象不确定，没有举出相应的证据证明被处处罚对象不确定，没有举出相应的

36、证据证明被处罚者有相应的违法事实，且作出行政处罚决定的罚者有相应的违法事实，且作出行政处罚决定的程序违法。法院判决撤销了执法局的行政处罚决程序违法。法院判决撤销了执法局的行政处罚决定。定。1/5/20234142法法 条条 链链 接接第第3131条条 行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。当事人依法享有的权利。第第3232条条 当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提

37、出的事实、理由和证分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。据，应当进行复核。第第3434条条 执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法身份证件。行政处罚决定书应当当场交付事人出示执法身份证件。行政处罚决定书应当当场交付当事人。当事人。第第4141条条 行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依法向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和前，不依法向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，行政处罚决定不能成立。依据，行政处罚决定不能成立。行政处罚法行政处罚法1/5/20234

38、243巩固案例巩固案例2钓鱼钓鱼式式执执法法 20092009年年9 9月月8 8日，上海闵行区的张先生驾车上班，在等红日，上海闵行区的张先生驾车上班，在等红灯时，一男子声称胃疼，打不到车，要求搭一段便车回灯时，一男子声称胃疼，打不到车，要求搭一段便车回家。好心的张先生让他上了车，开到他所指的地点，家。好心的张先生让他上了车，开到他所指的地点，“胃疼胃疼”先生突然抢拔了他的车钥匙，七八个人将他拖出先生突然抢拔了他的车钥匙，七八个人将他拖出车外，卡住他的脖子，反扣他的双手，搜走了他的驾驶车外，卡住他的脖子，反扣他的双手，搜走了他的驾驶证和行驶证。证和行驶证。张先生予人方便，被指涉嫌非法营运。他四

39、处奔走，投张先生予人方便，被指涉嫌非法营运。他四处奔走，投诉无门，只好交了诉无门，只好交了1 1万元罚款和万元罚款和200200元停车费，并保证放元停车费，并保证放弃陈述和申辩后，取出了的车。弃陈述和申辩后，取出了的车。张先生到闵行区交通执法大队投诉，申诉好心受罚，对张先生到闵行区交通执法大队投诉，申诉好心受罚，对方回答：方回答：“他胃疼关你什么事？他胃疼关你什么事？”1/5/20234344白白领领搭搭载载有病男，有病男，上来就把上来就把钥钥匙拔。匙拔。原来生病是演原来生病是演戏戏，交管交管设设伏把款伏把款罚罚。想做好事风险大，想做好事风险大，见难谁敢帮一把？见难谁敢帮一把？执法若是像钓鱼，

40、执法若是像钓鱼，不是抢劫又是啥？不是抢劫又是啥？1/5/202344451/5/20234546 “钓头钓头”在招募在招募“钓钩钓钩”时一般有三个要求：第一是时一般有三个要求：第一是长得干净，不猥琐，但也不容易被记住；第二是衣服得长得干净，不猥琐，但也不容易被记住；第二是衣服得穿得干净，得像个普通市民；第三是容易被信任，和蔼穿得干净，得像个普通市民；第三是容易被信任，和蔼一点，憨厚一点。一点，憨厚一点。在闵行区，在闵行区，“钓钩钓钩”每每“钓钓”到一位私家车司机，便到一位私家车司机，便可获得可获得300300元，其中元，其中“钓头钓头”提取提取200200元。宝山区给元。宝山区给“钓钓钩钩”开

41、出的价格为开出的价格为200200元，南汇区元，南汇区250250元，奉贤区元，奉贤区600600元。元。在在“钓鱼钓鱼”过程中，过程中，“钓钩钓钩”和和“钓头钓头”往往利用一支往往利用一支录音笔，录音笔，“采集采集”提供给执法大队的相关证据。提供给执法大队的相关证据。闵行区交通行政执法大队闵行区交通行政执法大队2007200720082008年度创建文明年度创建文明单位工作总结单位工作总结：在两年时间里，该大队：在两年时间里，该大队“查处非法营查处非法营运车辆运车辆50005000多辆多辆”，“罚没款达到罚没款达到50005000多万元多万元”，“超超额完成市总队和区建管局下达的预定指标任务

42、额完成市总队和区建管局下达的预定指标任务”。1/5/20234647 孙中界孙中界1010月月1515日向媒体投诉：日向媒体投诉：1414日晚日晚7 7点多，他驾驶面包车被放点多，他驾驶面包车被放“倒钩倒钩”后遭原上海南汇区交通行政执法大队（现为上海浦东新后遭原上海南汇区交通行政执法大队（现为上海浦东新区城市管理行政执法局）指认涉嫌黑车经营，车辆被扣。回公司区城市管理行政执法局）指认涉嫌黑车经营，车辆被扣。回公司遭指责后，孙中界回家砍断自己的小指以示清白。遭指责后，孙中界回家砍断自己的小指以示清白。1/5/20234748执法流程：执法流程：据称，浦东新区城市管理行政执法局调阅了据称，浦东新区

43、城市管理行政执法局调阅了所有案件材料，孙中界的现场询问笔录和所有案件材料，孙中界的现场询问笔录和1010月月1616日下午日下午的询问笔录；乘客的现场询问笔录。孙中界在现场执法的询问笔录；乘客的现场询问笔录。孙中界在现场执法车上的讲话录音及车上的讲话录音及1010月月1616日下午在原南汇交通行政执法日下午在原南汇交通行政执法大队询问室的录像；约见并询问了孙中界和乘客。大队询问室的录像；约见并询问了孙中界和乘客。事件经过：事件经过：1010月月1414日晚，原南汇交通执法大队一中队会日晚，原南汇交通执法大队一中队会同原南汇交警支队民警共同原南汇交警支队民警共1313人（其中民警人）按勤务人（其

44、中民警人）按勤务计划，在辖区内的浦东新区闸航路计划，在辖区内的浦东新区闸航路188188号附近设卡检查号附近设卡检查过住车辆。约时，由西向东驶来一辆牌号为浙过住车辆。约时，由西向东驶来一辆牌号为浙ADS595ADS595的金杯车，执法人员上前检查。经询问，该车从闵行区的金杯车，执法人员上前检查。经询问，该车从闵行区浦江镇召泰路驶抵该处，车上乘客一名。乘客承认是招浦江镇召泰路驶抵该处，车上乘客一名。乘客承认是招手上车且谈妥车费手上车且谈妥车费1010元，驾驶员孙中界没有营运征。元，驾驶员孙中界没有营运征。1/5/20234849因此，执法人员分别将孙中界和乘客带到执法车上作进因此，执法人员分别将

45、孙中界和乘客带到执法车上作进一步调查。执法人员当场依照法定程序制作了现场检查一步调查。执法人员当场依照法定程序制作了现场检查笔录、乘客询问笔录，初步认定驾驶员孙中界涉嫌非法笔录、乘客询问笔录，初步认定驾驶员孙中界涉嫌非法营运，并当场暂扣车辆，开具了暂扣、扣押物品凭证和营运，并当场暂扣车辆，开具了暂扣、扣押物品凭证和调查处理通知书，孙中界在三份文书上签字。调查处理通知书，孙中界在三份文书上签字。1616日下午日下午1515时时5050分，孙中界按照调查处理通知书要求，又到原南分，孙中界按照调查处理通知书要求，又到原南汇交通行政执法大队询问室接受执法人的再次询问。汇交通行政执法大队询问室接受执法人

46、的再次询问。调查结论：调查结论：经浦东新区城市管理行政执法局全面核查，经浦东新区城市管理行政执法局全面核查，“孙中界涉嫌非法营运行为，事实清楚，证据确凿，适孙中界涉嫌非法营运行为，事实清楚，证据确凿，适用法律正确，取证手段并无不当，不存在用法律正确，取证手段并无不当，不存在钓鱼钓鱼执法执法问题问题”。权利救济：权利救济：如当事人对处罚结果存在异议，有权申请行如当事人对处罚结果存在异议，有权申请行政复议和行政诉讼。政复议和行政诉讼。1/5/202349501010月月2020日，上海浦东区人民政府成立联合调查组，成员主要为人日，上海浦东区人民政府成立联合调查组，成员主要为人 大代表、政协委员、律

47、师、媒体代表、社区和企业代表。大代表、政协委员、律师、媒体代表、社区和企业代表。原南汇执法大队在原南汇执法大队在1010月月1414日执法过程当中使用了不正当的取证日执法过程当中使用了不正当的取证手段。手段。“乘客乘客”陈雄杰对调查组的陈述存在虚假。陈雄杰对调查组的陈述存在虚假。驾驶员孙中界左小指骨折。驾驶员孙中界左小指骨折。1/5/20235051从上海市政府常务会议获悉，浦东从上海市政府常务会议获悉，浦东新区将终结孙中界新区将终结孙中界“钓鱼钓鱼”式执法案并向式执法案并向公众公开道歉；公众公开道歉；闵行区张晖事件执法取证不正当，闵行区张晖事件执法取证不正当，区政府将依法撤销原处罚决定。区政

48、府将依法撤销原处罚决定。浦东新区城管执法局向孙表示诚恳浦东新区城管执法局向孙表示诚恳的道歉，并承诺发回车辆，一切损失可的道歉，并承诺发回车辆，一切损失可以协商或提供国家赔偿。以协商或提供国家赔偿。2626日下午，闵行区人民法院一位黄日下午，闵行区人民法院一位黄姓法官来到张军的公司，希望张军撤诉，姓法官来到张军的公司，希望张军撤诉，由于张军不愿意在公司谈，双方发生了由于张军不愿意在公司谈，双方发生了口角，最后不欢而散。张军表示不会撤口角，最后不欢而散。张军表示不会撤诉，而是要求判决执法大队败诉。诉，而是要求判决执法大队败诉。1/5/202351521/5/20235253沪沪“钓鱼执法钓鱼执法”

49、事件一审宣判事件一审宣判执法大队被认定违法行政执法大队被认定违法行政 2009 2009年年9 9月月8 8日下午，张晖驾驶皖日下午，张晖驾驶皖Q Q福特轿车福特轿车载客在上海市闵行区北松路载客在上海市闵行区北松路13581358号被闵行区交通行政执号被闵行区交通行政执法大队执法检查时查获。法大队执法检查时查获。20092009年年9 9月月1414日，张晖到区交通执法大队接受调查、处日，张晖到区交通执法大队接受调查、处理。同日，区交通行政执法大队作出了理。同日，区交通行政执法大队作出了NO.2200902973NO.2200902973行政处罚决定。行政处罚决定。20092009年年9 9月

50、月2828日，张晖以该行政处罚决定日，张晖以该行政处罚决定“没有违法事没有违法事实和法律依据，且程序违法实和法律依据，且程序违法”为由，向闵行区人民法院为由，向闵行区人民法院提起行政诉讼，要求撤销区交通执法大队作出的行政处提起行政诉讼，要求撤销区交通执法大队作出的行政处罚决定。罚决定。20092009年年1010月月9 9日，法院依法立案受理。日，法院依法立案受理。1/5/20235354 2009 2009年年1010月月2626日，上海市闵行区人民政府宣布，经调查日，上海市闵行区人民政府宣布，经调查查明，张晖驾车载客一案的行政执法行为取证方式不正查明，张晖驾车载客一案的行政执法行为取证方式