管理学案例研究方法课件.ppt

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1、案例研究方法案例研究在中国的发展是随着社会科学研究的规范化而成熟起来的。作为一种越来越被广泛运用于社会科学研究中的一种方法论,它在中国学术界存在着许多争议和误读。概念争议案例研究是一种解释社会现象的研究方法。各个学者对案例研究的定义都有所不同。阿德尔曼(1997)将案例研究看作是一组研究方法的笼统术语,这些方法着眼于一个事件的研究。尼斯贝特(1978)认为案例研究是一种对特殊事件进行系统研究的方法。贝纳德（1928）认为案例研究是用来阐明和支持命题和规则的方法,而不是归纳出新的解说。#肖(Shaw,1927)进一步认为,案例研究强调总的场景或所有因素的组合,描述现象发生的事件过程或事件后果,在

2、大环境底下对个体行为进行研究与分析并形成假设。而在吉（1950）看来,作为研究方法,案例研究首先用于当前资料或数据,并得出归纳性的普遍结论。根据张梦中与马克霍哲的看法,前三种观点都认为案例研究有其局限性,只是对特殊事件的研究方法,不能推出普遍性结论;而后两种则认为案例研究能够得出新的假设与普遍性结论。案例研究方法专家罗伯特K殷(Robert K.Yin,1984)为案例研究下了一个经典的定义:案例研究是一种经验主义的探究,它研究现实生活背景中的暂时现象(Contemporary Phe-nomenon);在这样一种研究情境中,现象本身与其背景之间的界限不明显,(研究者只能)大量运用事例证据(E

3、vidence)来展开研究。故，案例研究是一种研究特定事件的系统的研究方法,在其结论的普遍性上确实存在缺陷,但这并没有否定该方法的重要性。案例研究方法也不必须追求一个确定性的或规律性的结论,实际上只要得出或然性的结论与观点,能够有助于知识的积累就可以了。案例研究方法是定性研究方法中的一种。相对于其他定性研究方法,案例研究有如下优点:(1)研究的目标与范围比较容易确定,因此在时间与精力相同的情况下,案例研究使人们对研究对象做更加集中的研究。(2)案例研究收集资料的渠道比较丰富,研究的手段也比较多样化。案例研究可以采取进行访谈、(历史)资料分析、直接观察等方式收集材料。事实上,案例研究并不一定需要

4、花费大量的时间去做调查,根据罗伯K殷的观点,即使在图书馆里也可以完成高质量的案例研究。(3)案例研究能够使读者更加清楚的把握特定事件的细节与重要的因素。同时,案例研究也能有助于读者对相似的案例进行相应的分析与判断。(4)案例研究能够弥补现有理论体系的不足。在现有理论无法解释某些事件的情况下,通过特定的案例来为人们提供新的观点与启发。罗伯特K殷认为,采用何种研究方法之前,必须考虑的三个条件是:(1)该研究所要回答的问题类型是什么,包括什么人、什么事、在哪里、怎么样以及为什么。(2)研究者对研究对象及事件控制的程度如何。(3)研究的重心是当前的事情还是过去的事情。在他看来,案例研究比较适合研究怎么

5、样、为什么这样的问题,它不需要对研究过程进行控制,并且研究重点是当前的事情。但是实际上，案例研究并不一定是研究当前的问题。研究历史发生的事情也可以进行案例研究。这里只是为了区别于历史分析法而做出的界定。根据研究任务的不同进行分类,可以将案例研究方法区分为1探索型、2描述型、3解释型和4评价型(Evaluation)四种类型。1探索型案例研究侧重于提出假设,它们的任务是寻找(新)理论(Theory-Seeking);2描述型案例研究侧重于描述事例,它们的任务是讲故事(Story-Telling)或画图画(Picture-Drawing);3解释型案例研究侧重于理论检验(Theory-Testin

6、g);4而评价型案例研究侧重于就特定事例作出判断。案例研究一般是通过选择一个或几个案例来说明问题。根据实际研究中运用案例数量的不同,案例研究可以分为单一案例(Single Case)研究和多案例(Multiple Cases)研究。单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某一个方面的问题,它也可以用作分析一个极端的、独特的和罕见的管理情境。通常,单一案例研究不适用于系统构建新的理论框架。偏好单一案例研究方法的学者认为,单一案例研究能够深入、深度地揭示案例所对应的经济现象的背景,以保证案例研究的可信度。在多案例研究中,研究者首先要将每一个案例及其主题作为独立的整体进行深入的分析,这被称作为案

7、例内分析(Within-Case Analysis);依托于同一研究主旨,在彼此独立的案例内分析的基础上,研究者将对所有案例进行归纳、总结,并得出抽象的、精辟的研究结论,这一分析被称作为跨案例分析(Cross-Case Analysis)。多案例研究能够更好、更全面地反映案例背景的不同方面,尤其是在多个案例同时指向同一结论的时候,案例研究的有效性将显著提高。我国案例研究的规范性问题我国有些学者习惯于从某个地方有限的案例资料出发,简单地得出具有普遍性的判断与结论,不进行规范的研究设计和资料检验,不考虑更多的竞争性解释,也不进行“反事实推论”,掉入选择性偏差的陷阱,使得基于局部地方案例素材得出的评

8、价或结论具有明显的局限性,从而影响了研究的质量学者毛基业和张霞通过对参与2007中国企业管理案例论坛的18篇质量相对比较高的研究型案例进行分析后,也发现我国学者在案例研究的规范性上存在着欠缺,尤其突出地表现在以下几个方面:(1)研究问题过于宽泛,没有真正做到“明确”,从而不能真正界定和指导后续研究;(2)研究案例的数量太少,使得研究结论缺乏坚实的论据支撑;(3)数据收集过程和方法不详,影响其他人对结论的检验;(4)缺乏数据分析过程,也就是如何从数据到结论没有交待清楚。其中,数据收集和数据分析方法上的不规范很大程度地影响了研究结论的信度和效度针对这些问题,有几位著名学者进行了较早的探索。Yin

9、认为案例研究应该严格遵循1问题设定2研究方案设计3研究方案实施、4资料分析和5报告撰写五个步骤,其中研究方案设计部分必不可少,否则整个研究将无法开展。Eisenhardt 主张案例研究应该尽量采用多案例分析,案例数目如果过少,得出的经验就不能令人信服;此外,研究结束后还应将研究结论和以往相似的理论进行比较,以体现研究的价值规范的案例研究方法操作过程设计(一)确定研究问题研究要回答的问题反映了案例研究的目的,只有确定了研究问题,才能使诸如文献的回顾、研究的设计、资料的收集和分析等工作有所侧重,也使研究者的思维更加集中,因此研究问题应该定义的越具体越好。通常情况下,这部分的确定需要研究者经过充分的

10、文献阅读和现象观察,对相关知识背景要进行详细的了解。只有这样,才能知道什么已经知道、什么还不知道、要研究什么和研究的目的是什么。(二)理论建构案例研究与其他研究方法一样也需要理论指导,无论案例研究是提出理论还是验证理论,正式研究之前进行理论建构都极为重要。首先,理论的构建能够为整个研究提供一个详细完整的蓝图,即使形成的是一个较为粗糙的研究框架,也能防止收集资料的时候过分关注一些不相干、无意义和杂乱的信息。其次,理论建构还有利于案例的归纳和总结,因为如果将案例研究最后得到的结论与之进行对照,无论支持与否都能提高该研究的质量。需要指出的是,虽然案例研究的理论建构是必不可少的,但这并不意味着研究者在

11、研究开始提出的假定就是客观正确的,随着研究的进行,原来的假定也许会被修改以便更好的指导研究的开展。即应该把现有理论和现象看的同等重要,既要从现有理论中发现和案例研究相关的变量用于指导案例研究,同时也要对现有的理论假定进行及时的补充和修正。(三)研究设计研究设计是研究过程中最重要也是最困难的一环,其本质是用实证资料把需要研究的问题和最终研究结论连接起来的逻辑顺序,研究设计部分主要是为研究工作的开展提供服务的,包括1如何选择案例、2如何分析资料3如何判断案例研究的质量。1案例设计（1）案例选择标准。理论建构完成后,就需要选择合适的案例进行正式研究。由于案例研究法是通过对某个(或几个)案例的研究来达

12、到对某一类现象的认识,而不是对样本所在总体的认识,因此选择的案例要具有“典型性”。（2）案例设计原则。挑选好具有“典型性”的案例后,接下来就要从中确定个案的数量。当批驳或检验某个理论时,对某极端案例或独一无二的案例进行分析时,用于纵向案例的研究时,比较适合选择单案例。单案例虽然能用来说明某方面的问题,但是对于理论的形成是远远不够的,因此在实践过程中,研究者往往利用多案例研究法,通过对各个案例得到的研究结论进行比较、归纳和总结,从而提炼出更加全面和更有说服力的理论。Sanders)提出在运用多案例进行问题分析时,最佳案例数目为3 6个,Yin则认为是610个。Eisenhard的观点是当少于4个

13、时,研究很难产生出理论来;但当超过10个时,资料的收集就会变得非常庞大,使得案例之间的相互比较变得不切实际,因此建议为410个比较合适（3）案例分析单位的确定。选择好案例后,接下来就面临着对案例的哪个方面进行分析的问题,即定义分析单位。一般情况下,案例分析单位的确定要根据所研究的问题类型而定,可以是一个人、群体或组织,也可以是一个决策、方案或实施过程等。选择的过程中可以参考和该问题有关的前期研究成果,尽量做到和前人研究中的分析单位相似,或者比前人界定地更加明确,以指导后续的研究工作。2分析逻辑数据处理的原则在开始数据分析之前就应该加以界定,这样才能保证数据分析工作的顺利进行。然而在2007中国

14、企业管理案例论坛选出的18篇质量相对比较高的研究中,没有1篇对此有所交待,说明我国学者对此问题的认识还很不够。3研究标准为了保证研究的质量,在正式研究之前制定一套符合逻辑的案例研究检验标准是很有必要的。在评定社会研究的质量时,常常要用到四种检验标准:建构效度、内在效度、外在效度和信度。由于案例研究也是社会研究的一种,因此这四种检验同样也适用于案例研究,只不过检验的方法有所不同。社会研究中的效度效度指的是一种互动关系,是研究结果和研究的其他部分(包括研究者、研究的问题、目的、对象、方法和情境)之间的一致性。案例研究中的建构效度可以通过在资料收集阶段采用多种资料来源、案例写作阶段让主要的资料提供者

15、对研究报告草案进行检验等保证其测量的正确性;内在效度内在效度可以通过将建立在实证基础上的模式与建立在理论构建基础上的模式相匹配、对原创观点不断循环修正、排除与理论假设相对立的竞争性假设等方法保证研究的因果关系;外在效度外在效度可以通过提高研究假设的正确性及采用多案例保证研究结论的推广性;信度信度则可以通过在资料收集之前制定详细的研究草案、对收集到的资料建立数据库等保证研究能够获得重复。(四)资料收集案例研究与其他社会研究方法相比较而言有一个突出的优势,那就是研究者可以从案例中获取极为丰富的研究资料。这些资料的获取可以通过文件法、档案记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据等。资料的收集过程中

16、,要尽量使用多种证据来源,并注意及时记录和整理相关资料。(五)资料分析好的案例分析研究结论不仅要满足1实证性(该研究结论能够得到实证检验)和2解释性(该研究结论比其他竞争性理论能更好的解释研究问题),还应该满足3证伪性(任何从研究结论中得到的推论都正确)和4逻辑连贯性(从研究结论中得到的各个推论相互之间不矛盾)。案例分析如果能够做到这四个要求,那么它的严谨性并不比自然科学的研究方法差。案例分析的证伪性和逻辑连贯性可以通过形成研究结论时考虑较多的推论来获得;案例分析的实证性可以通过多案例分析来获得;案例分析的解释性则可以通过与较多的竞争理论相比较而得到（六）文献比较案例分析结束后,将得到的结论与

17、现有文献进行比较,对于案例研究理论的创建是非常有必要的。因为在文献的比较过程中,如果发现了矛盾之处而没有对其进行解释,就会让读者对此结论产生怀疑,从而降低案例研究的可信度;相反如果对其进行了解释,则可能就是一个产生新理论的机会。(七)提出结论及撰写报告案例研究结论是用逻辑讨论代替统计相关,通过理论归纳后得到的。和理论构建相对应,研究结论最终可能是一个命题、假设,也可能是一个概念模型。不过不同的是,研究结论通过了实证检验,经得起推敲,而且或许在研究的过程中对原有的设想已经进行了修改和完善。得出研究结论后,就可以将每部分的内容进行系统的整理,以形成案例研究报告。报告可以根据具体情况采用不同的结构,各部分篇幅的长短和内容的详略也可以根据研究的需要而有所侧重。