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1、技术转让合同中法律风险与控制李玲娟李玲娟李玲娟李玲娟中科院研究生院2010年12月7日PDF created with pdfFactory Pro trial version 案例案例12009年2月山西某化工厂通过一中介机构获悉一香精技术的转让信息，并结识了该技术的持有人，该化工厂通过一定的市场了解认为该技术有很大的市场需求，于是与该技术持有人签订了技术转让合同。合同约定：由该技术持有人将该生产香精的技术许可给山西某化工厂独家实施。该厂则一次性支付技术转让费10 万元。合同生效后该技术持有人将技术配方和有关数据交付给该厂家，该厂家试制三次但生产的产品一直不能达到有关质量标准，当找到该技术持

2、有人时，其以种种理由认为该厂实施方法不得当等进行推托，该厂于是起诉该技术持有人，要求退还技术转让费赔偿损失，该案后查明该技术持有人所持有的实际是并不成熟的技术不具有可实施性。PDF created with pdfFactory Pro trial version 案例案例1.什么是技术转让合同？思考：1.什么是技术转让合同？2.技术转让合同中的法律风险？PDF created with pdfFactory Pro trial version 技术转让合同技术转让合同技术转让合同是指当事人之间就专利申请权转让专利申请权转让、专利权转专利权转让让、技术秘密转让技术秘密转让或者专利实施许可专利实

3、施许可而订立的具有权利、义务内容的协议。技术合同的法律特征：1.技术合同的标的是特定的和现有的技术成果技术合同的标的是特定的和现有的技术成果2.技术转让合同的标的须为转让人合法拥有3.技术转让合同转移的是技术成果的使用权或所有权等权益4.技术转让合同是诺成、要式、双务、有偿合同5.技术转让合同往往要受到其他特别法的约束PDF created with pdfFactory Pro trial version 技术转让合同技术转让合同专利权转让专利申请权转让技术秘密转让专利实施许可专利权转让转让让可PDF created with pdfFactory Pro trial version 专利制

4、度概述专利制度概述专利制度概述专利制度概述PDF created with pdfFactory Pro trial version 1.专利制度概述专利制度概述-发展与起源发展与起源l 专利制度的起源 1474年3月19日威尼斯颁布了世界上第一部专利法。该法虽然比较简单，但已包括了现代专利法的基本特征和内容，因此威尼斯被认为是专利制度的发源地，威尼斯颁布的专利法被认为是现代意义上专利法的雏型。l 专利制度的发展l 专利制度的发展 1623年英国国会通过并颁布了垄断法规，并于1624年开始实施。这个法规被认为是具有现代意义的世界上第一部专利法。英国专利制度的产生标志着现代专利制度步入发展阶段。

5、此后，美国、法国、荷兰、奥地利、德国、日本等国相继制定和颁布了专利法。1883年3月20日，英国、法国、比利时、意大利、荷兰、萄葡牙和西班牙等14国在法国巴黎外交会议上签订了保护工业产权巴黎公约，成立了国际保护工业产权巴黎联盟。第二次世界大战后，专利制度趋向于国际化。成立世界知识产权组织公约、专利合作条约、欧洲专利公约等公约的签订，使得专利制度的国际化速度进一步加快，也促使专利制度更趋于完善。PDF created with pdfFactory Pro trial version 2.中国专利制度中国专利制度 l 近代中国专利法律思想及相关制度1898年,在一些启蒙思想家的影响下,清政府颁布

6、振兴工艺给奖章程，这一章程是改良派变法的成果之一。l 民国时期的专利制度1912年中华民国工商部制定了奖励工艺品暂行章程1928年国民政府颁布奖励工艺品暂行条例1932年颁布奖励工艺技术暂行条例1944年国民党政府公布了中国有史以来第一部专利法PDF created with pdfFactory Pro trial version l新中国专利制度的发展 1984年3月12日，通过中华人民共和国专利法,自1985年4月1日起施行1978年修订了发明奖励条例及自然科学奖励条例，1985年颁布了科学技术进步奖励条例，并再次修订了发明奖励条例1992年对专利法的修改年对专利法的修改 1992年对专

7、利法的修改年对专利法的修改 专利法修改的背景 1.随着我国科技水平在短期内的迅速提高，专利法存在的某些缺陷制约着技术发展，使我国许多行业的正常发展受到限制。2.随着国际技术贸易的发展，我国的专利法客观上需要与国际专利制度接轨，以保证我国能够履行已加入的国际公约所要求履行的义务。1992年9月4日，通过关于修改中华人民共和国专利法的决定PDF created with pdfFactory Pro trial version 1992年专利法修改的主要内容 1.扩大了专利保护的范围。2.延长了专利保护期限。3.强化了专利权的保护。(1)对方法专利的保护延伸到依该方法直接获得的产品。(2)增加了专

8、利权人的进口权。(3)修改了强制许可的条件。(4)完善了对冒充专利的处罚规定。(4)完善了对冒充专利的处罚规定。4完善了专利权审批程序。(1)增设国内优先权。(2)进一步明确了专利申请文件修改的范围。(3)改授权前的异议程序为授权后的撤销程序。(4)明确了专利权被宣告无效的法律后果。PDF created with pdfFactory Pro trial version 2000年对专利法的修改年对专利法的修改 2000年8月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过专利法的第二次修正案。修正后的专利法于2001年7月1日生效 修改专利法的背景 是经济和科学技术的发展与改革开放不

9、断深化的需要是加入WTO，与TRIPS协议接轨的需要是加入WTO与TRIPS协议接轨的需要 2000年专利法修改的主要内容1.确定专利立法为促进科技进步与创新服务，为深化改革创造更好条件。(1)修改了全民所有制单位“持有”专利权的规定。(2)对职务发明的标准及奖励和报酬进行了修改。2.明确了对职务发明人应当给予奖励和报酬。PDF created with pdfFactory Pro trial version 3.加大了专利保护力度，完善了司法和行政执法规定(1)增加禁止许诺销售行为的规定(2)限制未经许可而制造的专利产品的“合法”销售、使用(3)增加诉前的临时措施(4)增加关于侵权赔偿数额

10、计算标准的规定(5)规定对假冒他人专利行为的行政处罚(6)明确了省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的能4.优化、完善专利审批和纠纷处理程序。4.优化、完善专利审批和纠纷处理程序。(1)取消了撤销程序。(2)规定实用新型和外观设计的复审和无效由法院终审。(3)简化转让专利权和向外国申请专利的手续。(4）明确了提交国际专利申请的法律依据。(5)与审批程序相关的其他规定。5.扩大开放迎接入世，与知识产权协定更趋一致。6.建立科学高效廉洁务实的专利审批和专利工作队伍。PDF created with pdfFactory Pro trial version 2008年修改本次修改专利法的立足点已经

11、由被动变为主动，由外部压力变为自主动力1、禁止重复授权原则本次新专利法第九条规定增加了第一款规定“同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的可以授予发明专利权”这就在原来人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。”这就在原来规定的先申请原则基础上规定了该原则的上位原则排除重复专利授权原则。PDF created with pdfFactory Pro trial version “专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可

12、以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。”该条规定意在规范专利申请权和专利权共有的法律规则。首先是约定2.关于共有专利申请权或专利权的处置优先；没有约定的，共有人可以单独实施或者进行普通许可行为，并且普通许可收取的使用费应当在共有人之间分配，其他行使权利的行为应当遵照全体同意规则，鼓励先进技术广泛实施。旧法规定没有其他共有人的许可，是不得实施普通许可的。PDF created with pdfFactory Pro trial version 3、发明和实

13、用新型授予专利权的条件新法规定与旧法相比，较为突出的变化是由以前的相对新颖性变为绝对新颖性。相对新颖性仅仅要求书面公开的世界新颖性，对于使用公开和其他方式公开则采取国内新颖性标准，这种做法属于有地域性的现有技术定义，在我国日益融入全球经济科技发展一体化的背景下，已经不符合国情背景了。绝对新颖性条件的规定使得我国专利主管机关对专利审批条件的提高能够从全球范围出发，是一种全球战略的考虑，不仅对我国的专利申请人而且对外国的专利申请主体提出了更高要求。PDF created with pdfFactory Pro trial version 4、强制许可制度强制许可制度本次有较大修改，首先，明确了普通

14、商业性强制许可的时间限制条件；第二，与TRIPS相吻合，关于专利权人滥用专利权构成非法垄断的，基于对垄断的不利影响的克服，法律也增加设置了强制许可；第三，增加了为保障公共健康为目的的强制许可，突出其重要性；第四，增加了半导体技术领域中强制许可制度的限制适用条件。5、公知技术抗辩新法第六十二条为新增条款“在专利侵权纠纷中被控侵权新法第六十二条为新增条款：“在专利侵权纠纷中，被控侵权人有证据证明其实施的技术或者设计属于现有技术或者现有设计的，不构成侵犯专利权。”这就是现有公知技术抗辩。原告专利的效力，法院不去干涉；但是根据被告举证，如果其实施的技术或者设计属于现有技术或现有设计的，显然其行为不侵犯

15、任何人的权利。这可以极大减少被告的诉讼等待时间，有利于保护非专利权人。PDF created with pdfFactory Pro trial version 6.删除了向外国申请专利须先申请中国专利的规定删除了向外国申请专利须先申请中国专利的规定旧法规定“中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利的，应当先向国务院专利行政部门申请专利，委托其指定的专利代理机构办理，并遵守本法第四条的规定”。为鼓励向外国申请专利，提高我国国际竞争力，新法删除了向外国申请专利须先申请中国专利的规定。新法规定，任何单位或者个人可以将其在中国完成的发明创造向外国申请专利，这样就取消了必须先申请中国专利

16、的限制。同时，考虑到一些专利申请可能涉及我国国家安全，需要进行保密审查，新法规定在中国完成的发明创造向外国申请专利的应当事先经国务院专利行政部门进完成的发明创造向外国申请专利的，应当事先经国务院专利行政部门进行保密审查(第20条第1款)。新法本条的修改体现在两个方面：其一，只要是在中国完成的发明或者实用新型，不论任何单位和个人，也不论国籍，只要向外国申请专利的，都应当报经国务院专利行政部门进行保密审查；其二，允许申请人只申请外国专利的，不再要求首先申请中国专利PDF created with pdfFactory Pro trial version 3.专利制度的特征专利制度的特征专利制度是国

17、际上通行的一种利用法律的和经济的手段确认发明人对其发明享有专有权，以保护和促进技术发明的制度。l 以法律的手段实现对技术实施的垄断;l 以书面的方式实现对技术信息的公开.PDF created with pdfFactory Pro trial version 4.专利制度的有关假说专利制度的有关假说l 自然权利说自然权利说是在自然法学派的理论基础上发展起来的。在这一理论下，一些学者进一步将专利权认为是一种自然权利，或者说是一种天赋人权l 报酬说这种学说认为，发明人为了完成发明创造势必要耗费大量的人力、财力，法律授予其专利权是作为对其预先支付的人力、财力，法律授予其专利是作为对其预先支付的人力

18、、财力的一种回报。l 契约说l 契约说契约说认为，专利制度实际上是一种发明人与国家或者社会之间的契约。按照这种契约，发明人以公开其最新的发明创造作为对价，来换取社会对其专利权的承认。l 发展经济说专利制度的建立，其根本目的是为了发展国家经济；专利权的授予事实上可以起到鼓励人们从事发明创造的作用，而高新技术的诞生客观上可以促进经济的发展。PDF created with pdfFactory Pro trial version 专利的种类专利的种类专利的种类专利的种类专利的种类专利的种类发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计PDF created with pdfFactory Pro tri

19、al version 1.发明发明l 发明，是指人类在利用自然、改造自然的过程中所创造出的具有积极意义并表现为技术形式的新的智力成果。l 发明应当具有以下特征：（1）发明中应当包含创新（2）发明必须利用自然规律（3）发明是具体的技术性方案l 发明的分类（1）产品发明：产品发明是指通过智力劳动创造的，能以有形形式表现的各种制成品或产品。（2）方法发明：方法发明是指把一种物品或者物质改变成另一种状态或另一种物品或物质所利用的手段和步骤的发明。PDF created with pdfFactory Pro trial version 2.实用新型实用新型l 实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合

20、所提出的适于实用的新的技术方案。l 实用新型应当具有以下特征：（1）实用新型必须是一种具有形状或者构造的产品。（2）实用新型必须具有应用性技术特征，即具有实用价值，可以实施，并可以工业方法再现。（3）实用新型必须具有一定的创新性，即属于一种新的技术方案，它与现有技术方案相比具有创造性。l 实用新型和发明的区别PDF created with pdfFactory Pro trial version 2.实用新型（续）实用新型（续）l 实用新型与发明专利的区别：（1）两者的专利性要求不同。较之发明专利而言，实用新型的创造性水平较低。（2）两者的保护范围不同。获得发明专利保护的可以是产品发明、方法

21、发明，也可以是改进发明。而实用新型专利保护的范围仅限于对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。（3）两者的申请审批程序不同。实用新型专利申请手续比较简便，只需初步审查，不进行实质审查。而对发明专利申请既要经初步审查，还要经过公开和实质审查方可作出授予专利权的决定（4）两者的保护期限不同。实用新型专利保护期限为10年，发明专利的保护期限为20年。PDF created with pdfFactory Pro trial version 3.外观设计外观设计l 外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。l 外观设

22、计应当具有以下特征：（1）外观设计必须是对产品的外表所作的设计。（2）构成外观设计的是产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合。（3）外观设计是适于工业应用的新设计。（4）外观设计必须富有美感。l 外观设计的保护制度外观设计保护制度是在产业革命使大量工业品进入市场后应运而生的。就世界范围来看，保护外观设计的法定形式有多种多样。在外观设计的保护范围方面，采用以交存的照片或图片为准的方式，而不像发明或实用新型采用文字说明方式。PDF created with pdfFactory Pro trial version 专利的申请专利的申请PDF created with pdfFacto

23、ry Pro trial version 1.专利申请原则专利申请原则l书面申请原则：专利申请的书面原则，是指申请人为获得专利权所专需履行的众多法定手续都必须依法以书面形式办理。l先申请原则：两个或两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。l单一性原则l单一性原则 又称一申请一发明原则，它是指一件专利申请只能限于一项发明创造；属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出；用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。PDF created with pdfFactory Pro trial versio

24、n 1.专利申请原则（续）专利申请原则（续）l优先权原则1.国际优先权：申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。2.本国优先权申请人自发明或者实用新型在中国第一次提2.本国优先权：申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。3.申请人享有优先权的，优先权日视为申请日。PDF created with p

25、dfFactory Pro trial version 2.专利申请流程专利申请流程申请书申请书l申请发明或实用新型专利应当提交的文件（1）请求书。（2）权利要求书。（3）说明书及其摘要。l申请外观设计专利应当提交的文件 申请文件申请文件提起申请提起申请（1）请求书。（2）图片或者照片。（3）简要说明。（4）使用外观设计的产品样品或者模型。专利审查专利审查授予专利授予专利PDF created with pdfFactory Pro trial version 2.专利申请流程专利申请流程提起申请提起申请l首先，应当核实一下该发明创造是否属于专利法的保护范围。l可直接向专利局递交申请，也可委托

26、专利代理人办理申请事宜。申请文件申请文件提起申请提起申请l专利申请文件撰写完毕后，应当尽早向专利局递交。专利审查专利审查授予专利授予专利PDF created with pdfFactory Pro trial version 2.专利申请流程专利申请流程专利审查专利审查我国对发明专利审批采用审查制，即必须经过初步审查公开和实质审查才可授予专利权；对实用新型专利和外观设计专利的审批采用登记制，即只经过初步审查就可以授予专利权。l发明专利的审查程序1.初步审查。2.早期公开：国务院专利行政部门对发明专利申请经初步审查认为符合本法要求的，自申请日(有优先权的自优申请文件申请文件提起申请提起申请先权

27、日)起满18个月，即行公布。也可以根据申请人的请求早日公布其申请。专利审查专利审查授予专利授予专利3实质审查：（1）发明专利自申请日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；国务院专利行政部门认为有必要的时候可以自行对专利申请进行实质审查。（2）实质审查的核心内容是发明是否具有专利性条件，即新颖性、创造性和实用性。4授权登记公告发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，并发给专利证书，同时予以登记和公告。PDF created with pdfFactory Pro trial version l实用新型专利和

28、外观设计专利的审查程序1、初步审查2、授权公告实用新型专利和外观设计专利不进行实质审查。l 专利的复审与无效宣告程序1复审是指由专利复审委员会对当事人不服国务院专利行政部门有关处1复审是指由专利复审委员会对当事人不服国务院专利行政部门有关处理决定的请求所进行的审查。2国务院专利行政部门设立专利复审委员会。专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内，向专利复审委员会请求复审。3复审请求人对专利复审委员会关于专利的复审决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院提起诉讼。PDF created with pdfFactory Pro trial vers

29、ion l 专利的复审与无效宣告程序（续）4.从专利申请被公告授权之日起，任何人都可以该专利权的授予不符合专利法有关规定为由，向专利复审委员会提出宣告该专利权无效的请求5专利复审委员会经审查，作出宣告或维持该专利权的决定。6对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。7.专利权无效宣告的法律效力 7.专利权无效宣告的法律效力 被宣告无效的专利权视为自始不存在。专利权无效宣告的决定，对该决定作出以前的人民法院作出并已执行的专利纠纷的判决、裁定，已经履行或者强制执行的专利侵权纠

30、纷处理决定，专利权人签订并已履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。但是，因专利权人的恶意给他人造成的损失，应由专利权人赔偿；如果专利权人或者专利权转让人不向被许可实施专利权人或者专利权受让人返还专利使用费或者专利权转让费明显违反公平原则时，专利权人或者专利权转让人应当向被许可实施人或专利权受让人全部或者部分返还上述使用费或转让费。宣告专利权无效，即产生一事不再理的效力。PDF created with pdfFactory Pro trial version 2.专利申请流程专利申请流程授予专利授予专利l授予专利的条件：新颖性、创造性、实用性新颖性、创造性、实用性l 授予专利权

31、积极条件之一新颖性：是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用申请文件申请文件提起申请提起申请新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。专利审查专利审查授予专利授予专利PDF created with pdfFactory Pro trial version l 判断新颖性的标准 1公开标准“公开”是指已为人们知晓，成为众所周知的东西。而判断该技术是否已经公开，主要应分析其是否存在以下方式的公开：（1）书面公开。也称出版物公开，即发明创造的内容以书面形式公开

32、。（2）使用公开。即通过公开实施使公众能够了解和掌握该发明创造（3）其他方式的公开。指书面公开和使用公开以外方式的公开，实践中主要指口头公开。2时间标准（1）发明日标准。（2）申请时标准。（3）申请日标准。我国专利法采用了这种判断标准PDF created with pdfFactory Pro trial version 3地域标准（1）绝对新颖性标准，是指在专利审查中，专利主管部门可以引用世界范围内的任何出版物或实际活动去否定一项发明的新颖性（2）相对新颖性标准，是指在专利审查中，专利主管部门只引用一国之内的出版物或实际活动来判断一项发明是否具有新颖性。（3）混合新颖性标准，是指兼顾绝对与

33、相对新颖性的标准。即在出版物（3）混合新颖性标准，是指兼顾绝对与相对新颖性的标准即在出版物方面采用世界范围内的出版物上是否公开为标准，而在实际活动方面则在一国范围内分析是否公开使用过或以其他方式为公众所知。我国判断新颖性的标准采用混合新颖性标准。PDF created with pdfFactory Pro trial version l 不丧失新颖性的例外申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：1在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的 2在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的3他人未经申请人同意而泄露其内容的 3他人未经申请人同意而泄露其内容的 PD

34、F created with pdfFactory Pro trial version l 授予专利权的积极条件之二:创造性 1创造性，英、美等国称为“非显而易见性”，欧洲专利公约的成员国多使用“创造性”或“进步性”等，我国称之为创造性。2创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。3.创造性的判断标准 判断创造性应参照申请日以前已有技术。判断创造性的人应为发明创造所属技术领域的普通技术人员。判断创造性的客观标准，发明应以“突出的实质性特点和显著进步”吧，实用新型应以“实质性特点和进步”为标准。PDF created with p

35、dfFactory Pro trial version l 授予专利权的积极条件之三:实用性 1.实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。2.实用性包括两层含义：第一，必须能够在产业中制造或使用。第二，必须能够产生积极效果。3.判断实用性的标准 3.判断实用性的标准）可实施性）可再现性）有益性 PDF created with pdfFactory Pro trial version 专利权专利权PDF created with pdfFactory Pro trial version 1.专利权人的权利专利权人的权利l 专利权的内容 1.专有权人享有自己实施其专

36、利技术的权利2.专利权人有禁止他人实施其专利技术权利3.专利权人有处分其专利权利4.在产品或包装上注明专利标记或专利号的权利l 专利权的效力L1）正面效力，专利权人有权禁止他人未经许可为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品以及使用其专利方法和使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。PDF created with pdfFactory Pro trial version 2）负面效力。首先,专利权在时间上不是无限的，“发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。”其次，专利权在权利行使方面也受到诸多限制。第一，不视为

37、侵犯专利权的使用行为（一）权利用尽后的使用、许诺销售或销售（二）先用权人的制造和使用）外国临时过境交通工具上的使用（三）外国临时过境交通工具上的使用（四）为科学研究和实验目的的利用 注意：为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其合法来源的，不承担赔偿责任。第二，专利权的强制实施许可及政府征用许可制度。PDF created with pdfFactory Pro trial version 2.专利权人的义务专利权人的义务l 缴纳专利年费 l 不得滥用专利权 l 依照国家需要推广应用专利l 对发明创造人给予奖励 PDF cr

38、eated with pdfFactory Pro trial version 3.专利申请权转让合同专利申请权转让合同l 专利申请权转让合同是指，转让方将其享有的发明创造申请专利的权利移交受让方所订立的合同。l 不得滥用专利权 l 依照国家需要推广应用专利l 对发明创造人给予奖励 PDF created with pdfFactory Pro trial version 4.专利权转让合同专利权转让合同l 专利权转让合同，是指专利权人作为转让方将其发明创造专利的所有权或持有权移交受让方，受让方支付约定价款所订立的协议。l 专利权转让合同特征1.专利权转让合同的标的是专利权。2.专利权转让是专

39、利所有权转让。3.专利权转让必须以书面合同方式进行。4.专利权转让必须履行法定手续PDF created with pdfFactory Pro trial version l 专利权转让合同的主要条款 1项目名称；2发明创造的名称和内容；3专利申请日、申请号、专利号和专利权的有效期限；4专利实施和实施许可的情况；5专利情报和资料的清单；6价款及其支付方式；7违约金或者赔偿损失的计算方法；8争议的解决办法。PDF created with pdfFactory Pro trial version 4.专利实施许可合同专利实施许可合同l 专利实施许可的特征：1.专利实施许可以专利权有效存在为前提

40、2.专利实施许可是许可方对专利使用权的有偿转让3.专利实施许可有一定的范围限制4.必须签订书面的专利实施许可合同l 专利实施许可的种类：。l 专利实施许可的种类：1.独占实施许可2.排他实施许可3.普通实施许可4.交叉实施许可5.分实施许可PDF created with pdfFactory Pro trial version 一般而言，强制许可也属于专利实施许可的一种.l 强制许可，是指国务院专利行政部门依照法律规定，可以不经专利权人的同意，直接允许申请人实施专利权人的发明或实用新型专利的一种行政措施。l 强制许可的种类:1依申请给予的强制许可2根据公共利益需要给予的强制许可3根据专利之间

41、相互关系给予的强制许可PDF created with pdfFactory Pro trial version 4.技术秘密转让合同技术秘密转让合同l 技术秘密概念与特征：。PDF created with pdfFactory Pro trial version 技术转让合同标的之技术转让合同标的之技术技术1.工业技术。指可直接进行工业应用的成熟技术成果，包括已获授权的专利技术，经实践检验具有较高价值的技术秘密等。这类2.实验技术。这类技术是指从理论上讲已不存在障碍，但需要实验室生产，中试等步骤使之达到工业化生要要求的技术成果。由于实践中可能遇到的困难具有不确定性，存在最终失败和时间大量损

42、失错过时机的风险，但是如果成功，可获利益相对较高。技术成果很少涉及开发问题，进行技术转让时候，其受让成本可通过有关机构进行评估。因此，受让方的可预期利益相对较易作出预判，合同履行过程中，技术层面的风险相对较小，但可预期的利益也受到一定限制果成功可获利益相对较高3.课题技术。这类技术是指仅仅确定了研究方向并作了必要的理论准备，尚未形成理论上可行的技术方案的一种构想。此类技术的开发能否获得成功很难预料的，基本上不具有工业价值，投资风险也比较大，但可能获得的利益最高。PDF created with pdfFactory Pro trial version 应当经过批准或者履行必要的手续的技术转让应

43、当经过批准或者履行必要的手续的技术转让合同合同1.就列入国家计划或者省、自治区、直辖市计划的重要科技项目所订立的合同，由国务院主管机关或省自治2.就内容涉及国家安全或重大利益需要保密的技术订立的合同，由核定密级的机关审批国务院主管机关或省、自治区、直辖市主管机关批准3.国有单位转让专利权、专利申请权的合同，尤其上级主管机关审批。专利申请权转让合同、专利权转让合同，经国务院专利行政部门登记并公告后生效4.就易燃、易爆、高压、高空、剧毒、建筑、医药、卫生、放射性等高度危险或者人身安全和社会公共利益的项目订立的合同，按照国家有关规定办理PDF created with pdfFactory Pro

44、trial version 1.侵权行为的判断 l权利范围的界定 1专利权的保护范围，是指专利权的法律效力所涉及的发明创造的范围。2对权利保护范围的解释方式有以下三种立法例：（1）周边限定原则（2）中心限定原则（2）中心限定原则（3）折衷原则：我国专利立法也采用了这一原则。3、我国专利权的保护范围（1）发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准（2）外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。PDF created with pdfFactory Pro trial version l 侵权行为的判断 在判断侵权与否时，需将侵权物与权利要求书描述的技术方

45、案加以比较。比较时只需考察侵权物是否落入独立权利要求的范围即可。实践中，比较对象应当是被指控侵权的技术方案和经专利局审定公告的授权独立要求书中所载的方案。PDF created with pdfFactory Pro trial version 技术转让合同标的之技术转让合同标的之技术技术1.工业技术。指可直接进行工业应用的成熟技术成果，包括已获授权的专利技术，经实践检验具有较高价值的技术秘密等。这类2.实验技术。这类技术是指从理论上讲已不存在障碍，但需要实验室生产，中试等步骤使之达到工业化生要要求的技术成果。由于实践中可能遇到的困难具有不确定性，存在最终失败和时间大量损失错过时机的风险，但是

46、如果成功，可获利益相对较高。技术成果很少涉及开发问题，进行技术转让时候，其受让成本可通过有关机构进行评估。因此，受让方的可预期利益相对较易作出预判，合同履行过程中，技术层面的风险相对较小，但可预期的利益也受到一定限制果成功可获利益相对较高3.课题技术。这类技术是指仅仅确定了研究方向并作了必要的理论准备，尚未形成理论上可行的技术方案的一种构想。此类技术的开发能否获得成功很难预料的，基本上不具有工业价值，投资风险也比较大，但可能获得的利益最高。PDF created with pdfFactory Pro trial version 技术合同标的物之法律风险技术合同标的物之法律风险1.技术瑕疵导致

47、的法律风险 2.技术权利瑕疵导致的法律风险在技术转让合同中，一定要注意转让技术的本身完整性。如果转让的技术不完整，本身存在瑕疵，就会对企业造成严重损失。技术本身瑕疵是指技权利瑕疵是指转让人对技术不具有所有权或者与他人共有而未取得同意就擅自转让；技术权利人本身是否具有所有权重损失技术本身瑕疵是指技术根本无价值或价值很低。如果企业疏忽，签订了这种合同，就难以保护自身权利。因此，企业一定要聘请专业人员进行评估，并对对方资信进行调查，以防范其中的法律风险。PDF created with pdfFactory Pro trial version 案例案例21998年北京某科技公司，将一项属于日常保健生

48、活用品的生产技术转让给了全国各地40多家企业，在技术转让合同中，该公司都与受让方约定：受让方必须使用由该公司提供的技术设备否则该公司不保证产品的质量，受让方在合同签订一个月内将设备款付给该公司，款到后由该公司向受让方发货。合同生效后，受让方将设备款打入该公司账户，该公司随即发货。但转让方投入生产后却发现该产品由于转让方进行了多家转让，已没有市场竞争力，造成产品的大量积压许多厂家蒙受了巨大的损失。同时发现该设备是市场上轻易能买到的设备，厂家蒙受了巨大的损失。同时发现该设备是市场上轻易能买到的设备，只是进行了极小的改进但价格比市场价高出近一倍，于是纷纷起诉该公司要求终止合同，赔偿损失，但该公司实际

49、为一家私人公司，在得到设备款和技术转让费后立即将财产进行分配，因此这些公司最后只能自己承担损失。思考：技术合同转让的使用限制问题？PDF created with pdfFactory Pro trial version 技术转让合同中“使用范围”的法律风险技术转让合同中“使用范围”的法律风险1.使用权限的限制2.使用期间、地点的限制在技术转让中，专利技术或技术秘密的许可使用可分为三种类型，即普通许可、排他许可、独占许可。其划分的关键是转让方是否可以在相同地域范围内许可第三方使用或自己由于技术成果一般具有时间性，合同期限过长，显然对技术受让人不利，尤其是限制了受让人在选择使用技术成果方面的自由

50、，这与技术引进的目的也是相悖的。范围内许可第三方使用或自己使用。不同类型的许可合同，受让方取得的使用权受限制的程度不同。其中，普通许可对受让方的权利限制最大，而对出让方的权利几乎没有限制；排他许可对受让方的权利限制较小，而对出让方的权利限制较大；独占许可受让方获得了较充分的权利，而出让方在一定期限一定区域的权利则几乎丧失殆尽。而对技术使用的地域和用途约定不明，同样会产生相关争议。由于合同标的的实施表现为某种特定的工艺技术或方法，并且该技术可以用于多种用途和目的时，转让方则可以在合同中规定受让方只能将其用于一种或几种目的和用途。3.实施方式的限制。PDF created with pdfFact