昊志机电：2021年年度报告全文（更新后）.docx

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1、HADZHl广州市昊志机电股份有限公司2021年年度报告2022-0182022年24月四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址广州市天河区林和西路9号耀中广场B座11楼签字会计师姓名吴常华、刘冬冬公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构J适用口不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间南京证券股份有限公司南京巾建邺区江东中路389号封燕、崔传杨2）16年3月9日-2023年12月31日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用V不适用五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计

2、数据口是J否2021 年2020 年本年比上年增减2019 年营业收入（元）1,140,288,026. 30874, 376, 903. 6130.41%351,514,016. 29归属于上市公司股东的净利润 （元）139,572, 524.9374,635,205. 7787.01%-155, 074,052.99归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元）105,070,526.3550,028,961.91110. 02%-176,454,709. 81经营活动产生的现金流量净额 （元）184, 058,077. 35183,785,015. 280. 15%-32,719,

3、662.40基本每股收益（元/股）0.470. 2680. 77%-0.55稀释每股收益（元/股）0.470.2680. 77%-0.55加权平均净资产收益率11.99%8. 05%3. 94%-16. 30%2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年木资产总额（元）2,593,753,947.852,046,396,565.1426. 75%1,805,109,449.69归属于上市公司股东的净资产 （元）1,301,310,052.12959,951, 336. 5635. 56%889,784,221. 24公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一

4、年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性口是J否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值口是J否告昊志机 电广东耀 达融资 租赁有 限公司公司自 有的机 器设备2021 年01月20日/交易双 方协商 确定3,000否无交易对 方已向 公司支 付租赁 物购买合同正 在履行 中。2021 年01月21 H详见公 司于 2021 年01月21日在 巨潮资 讯网披 露的关于 公司开 展融资 租赁业 务的进 展公 告昊志机 电科学城 （广州）融 资租赁 有限公 司公司自 有的机 器设备2021 年01月30日/交易双 方协商 确定2,000否无交易对 方已向 公司支 付租赁 物购买合同正 在履行 中

5、。2021 年01月30日详见公 司于 2021 年 01月30日在 巨潮资 讯网披 露的关于 公司开 展融资 租赁业 务的进 展公 告昊志机 电平安国 际融资 租赁有 限公司公司自 有的机 器设备2021 年09月27 /交易双 方协商 确定3,500否无待履行 合同约 定。2021 年09月28日详见公 司于 2021 年09月28日在 巨潮资 讯网披 露的关于 公司开 展融资 租赁业务的进 展公 告昊志机 电陈文 生、周 晓军、 简相 华、韦 华才东莞显 隆20% 的股权2021 年12月17 H3,082.936,640广东中 联羊城 资产评 估有限 公司2021 年12月31日交易双

6、 方参双 方考评 估值、 审计结 果后， 协商确 定6,400是公司董 事、高 级管理 人员持 有的股 权公司已 1可交易 对方支 付了交 易保证 金500 万元， 剩余款 项按照 支付 现金购 买资产 协议 的约定 分期支 付。2021 年12月16日详见公 司分别 于 2021 年12 月16 日和2022 年 4月22 日在巨 潮资讯 网披露 的关 签署 支付 现金购 买资产 框架协 议暨 关联交 易的公 告和关于 签署 支付现 金购买 资产协 议购 买控股 子公司 少数股 东股权 暨关联 交易的 公告十六、其他重大事项的说明J适用口不适用1、2021年1月19日，公司召开第四届董事会第

7、五次会议，审议通过了关于拟开展融资租赁业务的议案，同意公司及 子公司拟开展交易的总额合计不超过人民币8, 000万元的融资租赁业务。公司又分别于2021年4月29日和2021年5月21日召开 第四届董事会第八次会议和2020年年度股东大会，审议通过了关于拟开展融资租赁业务的议案，同意公司及子公司拟开 展交易的总额合计不超过人民币10,000万元的融资租赁业务（额度不含前次已审议通过的8,000万元）。报告期内，公司分别与广东耀达融资租赁有限公司、科学城（广州）融资租赁有限公司和平安国际融资租赁有限公司以 售后回租方式开展融资租赁及相关设备抵押业务，融资金额分别为人民币3,000万元、人民币2,

8、000万元和3,500万元。具体内 容详见公司分别于2021年1月20日、2021年1月21日、2021年1月30日、2021年4月30日、2021年5月22日和2021年9月28日在巨 潮资讯网（）上披露的相关公告。2、2021年1月19日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了关于调整公司组织架构的议案，公司增设了“精 密事业部”，主要负责公司对外承接高精密加工业务的研发设计、生产制造、销售与维修服务等工作，具体内容详见公司于 2021年1月20日在巨潮资讯网（ ）上披露的相关公告。3、2021年2月5日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资

9、金的 议案，同意公司在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，使用5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2021年11月11日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的5,000万元归还至公 司募集资金专户。具体内容详见公司分别于2021年2月6日和2021年11月16日在巨潮资讯网（）上披露的 相关公告。4、公司分别于2020年7月8日和2020年7月27日召开了第三届董事会第二十八次会议和2020年第一次临时股东大会，并审 议通过了关于公司2020年度创业板向特定对象发行股票方案的议案、关于公司2020年度创业板向特定对象发行股票 预案的议

10、案、关于变更募集资金用途的议案等相关议案。本次向特定对象发行股票的发行数量不超过3,600万股（含）， 募集资金总额不超过45,000万元，发行对象不超过35名。本次拟向特定对象发行股票募集资金的投资项目为“禾丰智能制造 基地建设项目”和“补充流动资金项目”。经中国证券监督管理委员会关于同意广州市昊志机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复（证监许可 202013609号）同意注册，公司向安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙）、广东展富资产管理有限公司一展富长和一号私 募证券投资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）等3名特定对象发行股票，本次发行股票数量为22,083,747股，发 行

11、价格为10.03元/股，募集资金总额为221,499,982.41元，实际募集资金净额为211,928,218.46元。2021年4月20日，上述募集 资金到账后，立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验并于2021年4月21日出具了验资报告（信会师报字2021 第 ZC10227 号）o2021年4月29日，公司本次向特定对象发行的22,083,747股股份已登记完成并上市。公司本次向特定对象发行股票完成后， 新增股份22,083,747股，公司总股本由283,989,089股变更为306,072,836股。公司分别于2021年4月29日和2021年5月21日召开了第四届董事会第八次会议和

12、2020年年度股东大会，审议通过了关于 变更公司注册资本的议案和关于修订公司章程的议案，同意公司注册资本由283,989,089元变更为306,072,836元， 并对公司章程相应条款进行修订。公司已完成上述工商变更手续。具体内容详见公司分别于2020年7月10口、2020年7 月28日、2021年4月22日、2021年4月28日、2021年4月30日、2021年5月22日和2021年6月30日在 巨潮 资讯网 ）上披露的相关公告。鉴于本次向特定对象发行股票的限售期限届满，公司向深圳证券交易所申请解除共计22,083,747股首发后限售股，上述 首发后限售股可上市流通日为2021年11月2日。

13、具体内容详见公司于2021年10月29日在巨潮资讯网（ ）披 露的关于向特定对象发行股票解除限售上市流通提示性公告。5、公司分别于2021年4月29日和2021年5月21日召开了第四届董事会第八次会议和2020年年度股东大会，审议通过了关 于向相关金融机构申请综合授信额度的议案，同意公司及子公司相关金融机构申请不超过人民币80,000万元的综合授信额 度。具体内容详见公司分别于2021年4月30日和2021年5月22日在巨潮资讯网 ）上披露的相关公告。6、报告期内，公司收到由广东省科学技术厅、广东省财政厅、国家税务总局广东省税务局联合颁发的高新技术企业 证书,证书编号为GR2020440046

14、28,发证时间为2020年12月9日，有效期三年，本次系公司原高新技术企业证书有效期满 后进行的重新认定。根据相关规定，公司自本次通过高新技术企业重新认定后连续三年（2020年-2022年），可继续享受国 家关于高新技术企业的税收优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税。具体内容详见公司于2021年5月15日在巨潮资讯网 ）上披露的相关公告。7、公司分别于2021年3月25日和2021年5月14日召开了第四届董事会第七次会议和第四届董事会第九次会议，审议通过 了关于确定募集资金专户并授权签署三方监管协议的议案和关于调整2020年度向特定对象发行股票募投项目募集资金 投入金额的议案。鉴于公司本次

15、向特定对象发行股票实际募集资金净额为21,192. 82万元，少于项目拟投入募集资金总额， 同意公司根据实际募集资金净额和募集资金投资项目当前的具体情况，对募集资金投资项目拟投入的募集资金金额进行了调 整，同意公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司广州体育西支行、中国工商银行股份有限公司广州天平架支行开设募集 资金专用账户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的存放、管理和使用，并与保荐机构南京证券股份有限公司及二家银 行分别签署募集资金三方监管协议。具体内容详见公司分别于2021年3月26日、2021年5月15日和2021年5月21日在巨潮 资讯网(WWW. cninfo. com. cn)披

16、露的相关公告。2021年11月15日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案，同意公司在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，使用7, 000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2021年11月17日在巨潮资讯网(www. cninfo. com. cn)上 披露的相关公告。8、公司分别于2021年4月29日和2021年5月21日召开了第四届董事会第八次会议和2020年年度股东大会，审议通过了关 于2020年度利润分配预案的公告,公司2020年度利润分配预案为：以公司总股本

17、306, 072, 836股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利人民币0.46元人民币(含税)，共计派发现金股利人民币14, 079, 350. 46元(含税)，不送红股，不以资本公 积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度。本次权益分派股权登记日为：2021年6月2日，除权除息日为：2021年6月3日。公司2020年度权益分派方案已于2021年6 月3日实施完成。具体内容详见公司分别于2021年4月30日、2021年5月22日和2021年5月27日在巨潮资讯网 (www. cninfo. com. cn)披露的相关公告。9、公司于2021年12月31日召开了第四届董事会第十五次会议，审议

18、通过了关于部分募投项目延期的议案,鉴于2020 年年初以来，全国多地爆发了较严重的新冠疫情，各地方政府采取了停工停产、限制工人异地流动等多项疫情防控措施，对 公司募投项目建设进度产生了较严重影响。2021年5月，本次募投项目所在地广州再次爆发了新冠疫情，根据当地政府的疫 情防控要求，项目施工方采取了加强施工人员管理、施工人员错峰开工、加强核酸检测等相关防控措施，对项目建设进度造 成了一定影响。当地疫情好转后， 施工人员流动及日常的防疫工作也一定程度上拖延了募投项目的工程施工进度。公司根 据当前实际建设情况及后续规划，将项目达到预定可使用状态的口期延长至2022年7月。具体内容详见公司于2022

19、年1月1 口 在巨潮资讯网(www. cninfo. com. cn)披露的相关公告。十七、公司子公司重大事项V适用口不适用1、公司控股子公司东莞市显隆电机有限公司于2021年1月27日召开股东会，同意以现金方式向股东分配利润4, 000万元， 占可供分配利润的36. 79%,剩余未分配利润结转下一年度。公司持有东莞市显隆电机有限公司80%的股权，本次可取得现金 分红金额为3, 200万元。截至2021年1月28日，东莞市显隆电机有限公司已实施完毕本次利润分配，公司已收到上述分红款。2、公司分别于2021年12月14日和2021年12月31日召开了第四届董事会第十三次会议和2021年第一次临时

20、股东大会，审 议通过了关于控股子公司签署昊志高端装备制造项目招商引资合同的议案，为持续推进公司的总体发展战略、扩大 生产规模，公司控股子公司显隆电机拟与湖南湘阴高新技术产业开发区管委会、湖南洋沙湖投资控股集团有限公司签署昊 志高端装备制造项目招商引资合同。具体内容详见公司分别于2021年12月16日和2022年1月1日在巨潮资讯网 (www. cninfo. com. cn)披露的相关公告。3、公司于2021年12月14日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了关于签署支付现金购买资产框架协议暨 关联交易的议案，公司拟与陈文生先生、周晓军先生、简相华先生、韦华才先生4人签署支付现金购买资产框

21、架协议， 购买其合计持有的显隆电机20%股权。2022年4月20日，经公司第四届董事会第十七次会议审议通过关于签署支付现金购 买资产协议购买控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案，公司与上述4人签订了支付现金购买资产协议，本次 交易事项尚需经公司股东大会审议通过方可实施。具体内容详见公司分别于2021年12月16日和2022年4月22日在巨潮资讯网 (wwav. cninfo. com. cn)披露的相关公告。第七节 股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（+,-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金 转股其他小计数量比例一、有限售条件股份97,871

22、,22634.46%22,083,74700-31,545,157-9,461,41088,409,81628.89%1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股97,871,22634.46%22,083,74700-31,545,157-9,461,41088,409,81628.89%其中：境内法人持股00.00%22,083,74700-22,083,747000.00%境内自然人持股97,871,22634.46%000-9,461,410-9,461,41088,409,81628.89%4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件股份186,117,86365.54

23、%22,083,747009,461,41031,545,157217,663,02071.11%1、人民币普通股186,117,86365.54%22,083,747009,461,41031,545,157217,663,02071.11%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数283,989,089100.00%44,167,49400-22,083,74722,083,747306,072,836100.00%股份变动的原因4适用口不适用（1）报告期内因向特定对象发行股票新增有限售条件股份22,083,747股根据公司于2021年4月28日在巨潮资讯网（）披露的广州

24、市昊志机电股份有限公司向特定对象发行 股票并在创业板上市之上市公告书，公司向安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙）、广东展富资产管理有限公司一展富 长和一号私募证券投资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）等3名特定对象发行股票，本次发行股票数量为 22,083,747股，上述新增股份已于2021年4月29日在深圳证券交易所创业板上市，限售期自新增股份上市首日起算6个月。公 司本次向特定对象发行股票完成后，新增股份22,083,747股（首发后限售股），公司总股本由283,989,089股变更为306,072,836 股。（2）报告期内因向特定对象发行股票限售期届满后解除限售，减少有限售条件

25、股份22,083,747股根据公司于2021年10月29日在巨潮资讯网（）披露的关于向特定对象发行股票解除限售上市流通 提示性公告，鉴于上述本次向特定对象发行股票限售期届满，经申请，公司向安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙）、 广东展富资产管理有限公司一展富长和一号私募证券投资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）等3名特定对象发 行股票共计22,083,747股于2021年11月2日解除限售。（3）报告期内公司高管增加有限售条件股份2,788,399股，无限售条件股份相应减少根据公司分别于2021年9月4日和2021年09月15日在巨潮资讯网（）披露的关于公司部分董事、 高级管理人员增持

26、计划、持股5%以上股东减持计划及股东权益变动的提示性公告和关于公司部分董事、高级管理人员 增持计划实施完成、持股5%以上股东减持计划及权益变动实施完成后致持股比例低于5%暨持股比例变动超过1%的公告， 公司董事，副总经理雷群先生增持公司股票1,455,418股（其中1,091,563股为高管锁定股）；公司董事、副总经理、董事会秘 书、财务负责人肖泳林先生增持公司股票728,448股（其中546,336股为高管锁定股）,并通过大宗交易方式将其通过昊聚公 司间接持有的公司股份478,248股变更为直接持有（其中358,686股为高管锁定股）；公司监事李彬先生通过大宗交易方式将 其通过昊聚公司间接持

27、有的公司股份173,244股变更为直接持有（其中129,933股为高管锁定股）；公司董事韩守磊先生通过 大宗交易方式将其通过昊聚公司间接持有的公司股份105,959股变更为直接持有（其中79,469股为高管锁定股）。根据公司分别于2021年1月15日和2021年7月17日在巨潮资讯网（）披露的关于公司董事长拟增 持公司股份计划的公告和关于公司董事长股份增持计划实施完成的公告。2021年2月8日至2021年6月28日，汤丽君女 土通过集中竞价方式累计增持公司股份958,050股，其中582,412股为高管锁定股。（4）报告期内公司（原）高管减少有限售条件股份12,249,809股，无限售条件股份

28、相应增加公司副董事长、总经理汤秀清先生因2020年减持后持股数减少，其高管锁定股减少4,230,000股；公司董事，副总经理 雷群先生因2020年减持后持股数减少，其高管锁定股减少20,461股；公司董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人肖泳林 先生因2020年减持后持股数减少，其高管锁定股减少21,220股；公司监事李彬先生因2020年减持后持股数减少，其高管锁定 股减少18,750股。汤秀松先生、任国强先生于2020年7月公司换届选举后不再担任公司董事职务满6个月，其持有股份全部解除限售，即 高管锁定股分别解除限售6,678,112股、946,279股；马炜先生于2020年1月离职，在原定

29、任职期（2020年7月）满六个月后， 其持有股份全部解除限售，即高管锁定股解除限售30,450股。史卫平女士于2018年5月离职，在原定任耿期（2020年7月）满 六个月后，其持有股份全部解除限售，即高管锁定股解除限售304,537股。股份变动的批准情况Y适用口不适用2020年度创业板向特定发行股票批准和发行情况公司分别于2020年7月8日和2020年7月27日召开了第三届董事会第二十八次会议和2020年第一次临时股东大会，并审议 通过了关于公司2020年度创业板向特定对象发行股票方案的议案、关于公司2020年度创业板向特定对象发行股票预 案的议案、关于变更募集资金用途的议案等相关议案。本次向

30、特定对象发行股票的发行数量不超过3,600万股（含）， 募集资金总额不超过45,000万元，发行对象不超过35名。本次拟向特定对象发行股票募集资金的投资项目为“禾丰智能制造 基地建设项目”和“补充流动资金项目”。经中国证券监督管理委员会关于同意广州市昊志机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复（证监许可 2020J3609号）同意注册，公司向安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙）、广东展富资产管理有限公司一展富长和一号私 募证券投资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）等3名特定对象发行股票，本次发行股票数量为22,083,747股，发 行价格为10.03元/股，募集资金总额为221,4

31、99,982.41元，实际募集资金净额为211,928,218.46元。2021年4月20日，募集资金 到账后，立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验并于2021年4月21日出具了验资报告（信会师报字2021第ZC10227 号）。2021年4月29日，公司本次向特定对象发行的22,083,747股股份已登记完成并上市，限售期自新增股份上市首日起算6个 月。公司本次向特定对象发行股票完成后，公司新增股份22, 083, 747股，公司总股本由283, 989, 089股变更为306, 072, 836股。公司本次向特定对象发行的22, 083, 747股股份因限售期届满，经公司申请，于20

32、21年11月2日解除限售。股份变动的过户情况J适用口不适用2021年4月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了22, 083, 747股向特定对象发行股票的股份 登记事宜，公司股份总数283, 989, 089股变更为306, 072, 836股。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响J适用口不适用指标2021年度2020年度按原股本计算按新股本计算按原股本计算按新股本计算基本每股收益0.490.470.260. 25稀释每股收益0.490. 470. 260. 25归属上市公司股东的每 股净资产2021

33、年12月31日2020年12月31日按原股本计算按新股本计算按原股本计算按新股本计算4. 584. 253. 383.14公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用J不适用2、限售股份变动情况J适用口不适用单位：股股东名称期初限售股数本期增加限售股 数本期解除限售股 数期末限售股数限售原因拟解除限售日 期汤秀清69, 275,09204, 230,00065,045,092高管锁定股任职期间每年 转让的股份不 超过其所持有 公司股份总数 的 25%O汤丽君20, 367,450582, 412020, 949, 862高管锁定股任职期间每年 转让的股份不 超过其所持有 公司股份总数

34、的 25%O汤秀松6,678,11206,678,1120/任国强946, 2790946, 2790/史卫平304, 5370304, 5370/李彬75, 000129,93318, 750186,183高管锁定股任职期间每年 转让的股份不超过其所持有 公司股份总数 的 25%O雷群81,8441,091,56320, 4611,152,946高管锁定股任职期间每年 转让的股份不 超过其所持有 公司股份总数 的 25%0肖泳林84, 881905, 02221, 220968, 683高管锁定股任职期间每年 转让的股份不 超过其所持有 公司股份总数 的 25%O马炜30,450030,45

35、00/韩守磊4, 25679, 469083, 725高管锁定股任职期间每年 转让的股份不 超过其所持有 公司股份总数 的 25%0周晓军23, 3250023, 325高管锁定股任职期间每年 转让的股份不 超过其所持有 公司股份总数 的 25%O广东展富资产 管理有限公司 一展富长和一 号私募证券投 资基金07,128, 6147,128,6140/安吉镁华经济 咨询合伙企业 （有限合伙）04,985, 0444, 985,0440/安吉和泽管理 咨询合伙企业 （有限合伙）09,970, 0899, 970,0890/合计97, 871, 22624,872,14634, 333, 5568

36、8,409,816二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况J适用口不适用股票及其衍 生证券名称发行日期发行价格（或 利率）发行数量上市日期获准上巾交 易数量交易终止日 期披露索引披露日期股票类人民币普通 股（A股）2021年04月14日10.03元/股22,083,7472021年04月29日22,083,747详见公司在 巨潮资讯网（ ）上 披露的广州 市昊志机电 股份有限公 司向特定对 象发行股票 并在创业板 上市之上市 公告书2021年04月28日可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类其他衍生证券类报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明经中国证券监督管理

37、委员会关于同意广州市昊志机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复（证监许可 20203609号）同意注册，公司向安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙）、广东展富资产管理有限公司一展富长和一号私 募证券投资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）等3名特定对象发行股票，本次发行股票数量为22,083,747股，发 行价格为10.03元/股，募集资金总额为221,499,982.41元，实际募集资金净额为211,928,218.46元。2021年4月20日，募集资金 到账后，立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验并于2021年4月21日出具了验资报告（信会师报字2021第ZC10227 号

38、）。2021年4月29日，公司本次向特定对象发行的22,083,747股股份已登记完成并上市，限售期自新增股份上市首日起算6个 月。公司本次向特定对象发行股票完成后，公司新增股份22,083,747股，公司总股本由283,989,089股变更为306,072,836股。公司本次向特定对象发行的22,083,747股股份因限售期届满，经公司申请，于2021年11月2日解除限售。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明4适用口不适用（1）公司股份总数及股东结构的变动情况公司分别于2020年7月8日和2020年7月27日召开了第三届董事会第二十八次会议和2020年第一次临时

39、股东大会，并审议 通过了关于公司2020年度创业板向特定对象发行股票方案的议案、关于公司2020年度创业板向特定对象发行股票预 案的议案、关于变更募集资金用途的议案等相关议案。本次向特定对象发行股票的发行数量不超过3,600万股（含）， 募集资金总额不超过45,000万元，发行对象不超过35名。本次拟向特定对象发行股票募集资金的投资项目为“禾丰智能制造 基地建设项目”和“补充流动资金项目”。经中国证券监督管理委员会关于同意广州市昊志机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复（证监许可 20203609号）同意注册，公司向安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙）、广东展富资产管理有限公司一展富长和

40、一号私 募证券投资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）等3名特定对象发行股票，本次发行股票数量为22,083,747股，发 行价格为10.03元/股，募集资金总额为221,499,982.41元，实际募集资金净额为211,928,218.46元。2021年4月20日，募集资金 到账后，立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验并于2021年4月21日出具了验资报告（信会师报字2021第ZC10227 号）。2021年4月29日，公司本次向特定对象发行的22,083,747股股份已登记完成并上市，限售期自新增股份上市首日起算6个 月。公司本次向特定对象发行股票完成后，公司新增股份22,08

41、3,747股，公司总股本由283,989,089股变更为306,072,836股。公司本次向特定对象发行的22,083,747股股份因限售期届满，经公司申请，于2021年11月2日解除限售。（2）报告期末，公司合并报表总资产为259,375.39万元，同比增长26.75%,资产负债率为48.21%。3、现存的内部职工股情况口适用4不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末普 通股股东总 数28,155年度报 告披露 日前上一月末 普通股 股东总 数26,743报告期末 表决权恢 复的优先 股股东总 数（如有） （参见注9）0年度报告披露日前 上一月末表决权恢 复的

42、优先股股东总 数（如有）（参见注9）0持有特别 表决权股 份的股东 总数（如 有）0持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比 例报告期末 持股数量报告期内 增减变动 情况持有有限 售条件的 股份数量持有无限售 条件的股份 数量质押、标记或冻结情况股份状态数量汤秀清境内自然人28.34%86,726,790065,045,09221,681,698质押46,639,900冻结9,000,000汤丽君境内自然人9.19%28,114,650958,05020,949,8627,164,788质押14,110,000广西昊聚企 业管理有限 公司境内非国有 法人3.62%11,0

43、83,892-5,369,817011,083,892质押3,690,000安吉和泽管 理咨询合伙 企业（有限 合伙）境内非国有 法人3.26%9,970,0899,970,08909,970,089文学义境内自然人1.32%4,052,6004,052,60004,052,600汤秀松境内自然人1.31%4,008,200-2,669,91204,008,200质押4,000,000UBS AG境外法人0.91%2,771,0112,093,39802,771,011昌戎投资管 理（上海）其他0.88%2,678,991-7,371/2902,678,991截止披露前一交易日的公司总股本:截

44、止披露前一交易日的公司总股本（股）306,072,836公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额是4否支付的优先股股利0.00支付的永续债利息（元）0.00用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.4560六、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入260,613,444.95358,203,404.42324,081,272.62197,389,904.31归属于上市公司股东的净利润35,049,346.7669,260,716.3063,687,638.33-28,425,176.46归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润30,311,023.71