钢铁行业进口贸易救济措施的宏观经济效应分析.pdf

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1、云南社会科学 2 0 1 2 年第 6 期S o c i a l S c i e n c e si nY u n n a nN o.6，2 0 1 2一、问题的提出从世界范围看，钢铁等基础原材料行业在全球范围内的产能和贸易量都是巨大的，由此而产生的贸易摩擦也是比较多的。根据 WT O统计数据，1 9 9 5 年 1 月至 2 0 1 1 年 6月，全球涉及反倾销、反补贴及保障措施的诉讼共有 4 4 6 0起，其中 2 7.4%的案件集中在以钢铁为代表的贱金属及其制品业，该行业的贸易摩擦同样蔓延到我国的进口贸易领域。按 WT O统计，上述期间内我国共发起对外反倾销诉讼 1 8 6 起，在所有发起

2、反倾销的经济体中占第 8 位，涉及钢铁、化工、汽车等多个行业；发起反补贴诉讼 2 起；保障措施 1 起。在上述的 1 8 6 起反倾销案件中，化学工业所占比重较大，其次就是钢铁行业和造纸行业。另外，惟一的一起保障措施就是 2 0 0 2 年我国发起并实施的针对部分进口钢铁产品的保障措施。由于经济系统内要素间存在着复杂的联系，经济系统各主体必然根据所掌握的信息按照最优目标调整资源配置。因此，任何一项经济政策措施的影响绝不会仅仅停留在直接作用对象上，而是沿着一定路径继续影响其他主体的利益。钢铁行业的贸易救济措施也不例外，例如，2 0 0 2 年部分钢铁产品保障措施实施以后，2 0 0 3 年每吨钢

3、材价格平均上涨 6 5 5.5 元；按固定资产投资（基本建设）消费钢材占总消费量的 5 5%计算，当年仅因钢材价格上涨，全社会固定资产投资成本增加约 9 7 8 亿元，相当于全社会固定资产投资 5 5 1 1 8 亿元的 1.7 8%；由于钢价上涨，砖混结构每平化工行业及其制品业紧随其后，占 1 9.8%。WT O统计数据中将塑料及其制品、橡胶及其制品行业与“化学工业及其制品”行业分开统计，若两类行业放在一起统计，贸易救济立案数占总数的比例合计为 3 2.2%。收稿日期：2 0 1 2 0 9 0 8基金项目：本文是国家自然科学基金项目“非市场经济地位过渡期贸易救济与投资壁垒的风险预警和效应评

4、估”（项目号：7 1 0 7 3 1 2 4）的阶段性成果。作者简介：祝福云（1 9 7 8 ），女，陕西科技大学管理学院副教授。陈晓暾（1 9 7 7 ），男，陕西科技大学管理学院教师。钢铁行业进口贸易救济措施的宏观经济效应分析祝 福 云，陈 晓 暾（陕西科技大学管理学院，陕西西安7 1 0 0 2 1）摘要：钢铁行业是典型的基础材料供应业，也是中国发起的进口贸易救济案件比较集中的行业。通过分类总结文献涉及的贸易救济措施效应类别，并用可计算一般均衡模型（C G E）进行模拟，可以看出中国钢铁行业贸易救济措施对钢铁行业自身及其典型的下游行业、上游行业、其他行业等不同类别行业的产出和价格的影响。

5、关键词：钢铁行业；贸易救济；一般均衡中图分类号：F 7 5 2.6 1文献标识码：A文章编号：1 0 0 0 8 6 9 1（2 0 1 2）0 6 0 0 7 8 0 57 8方米工程造价增加 5 0 元左右，框架高层结构每平方米造价增加 1 0 0 元左右；就造船业而言，钢材成本占整船成本的 2 5%，当年造船业增支 4 0 亿元左右，成本增长 1 3%左右。集装箱行业全年成本增加 2 6.6%，达到约 3.6 亿美元，利润减少约 2 5%；冰箱、洗衣机、空调等家电产品成本增加近 5 0 亿元，其中洗衣机单台成本上涨 3 3 元，冰箱压缩机成本上涨 2 0%1。钢铁行业既是国民经济的重要基

6、础原材料来源行业，也是典型的资源密集型行业，该行业实施贸易救济措施后对其他行业会产生多大程度的冲击是将来贸易救济政策实施必然要考虑的问题。二、研究概况关于贸易救济效应的研究，可以分为两类。一类是贸易救济措施对行业自身的影响，另一类是贸易救济措施实施后对其他产业、消费者以及国民经济整体福利的影响。前者主要考查措施实施后对行业自身利益的影响，涉及行业进口、国内产出等方面，以及相关的投资、企业绩效等问题。现有的这类研究涉及的典型效应有：贸易救济实施后使进口价格上升、涉案地区/企业进口数量下降或进口增长速度下降的贸易抑制效应，涉案外国企业通过第三国出口从而避免东道国贸易救济壁垒限制的贸易转移效应，涉案

7、企业绕开贸易救济壁垒在东道国直接投资设厂继续保持在东道国的市场地位的跨越贸易救济壁垒的投资跨越效应，等等。这些效应都是在贸易救济措施实施后行业自身发生的。第二类是某行业贸易救济措施实施后对其他行业的关联影响，以及由此产生对消费者福利、国民经济整体福利等方面影响的研究。以反倾销为例，关于这类效应的研究主要有贸易救济的公共利益问题、继发性保护效应、反倾销税的适度征收、产业关联效应等问题。如：（1）公共利益问题主要是从贸易救济制度完善的角度出发，要综合考虑救济措施对其他行业和消费者等方面的影响，才能最终决定是否实施救济措施以及实施措施的力度。（2）继发性保护效应问题主要研究的是中间产品实施贸易救济措

8、施后其产品价格上升造成下游行业被动提升价格，从而使下游行业产品进口价格与国内产出的相对价格降低，导致下游产品进口增加，进而引发下游产业提出受保护诉求的现象。（3）反倾销税的适度征收研究主要是从反倾销税对产业链上其他产业的积极影响和消极影响的角度探讨恰当确定反倾销税的问题。（4）产业关联效应研究主要就贸易救济措施造成的影响在产业之间的传递造成的相关产业价格水平、产出等方面的变化。可以看出，不同的话题之间在研究过程中可能会谈到共同的现象，但是各自研究的视角和主要内容是不同的。综观现有文献，其使用的研究方法有以博弈论方法或经济学基本分析方法为基础的各类数理分析、以计量经济学模型为主的各类验证性分析、

9、案例分析等；偏重于局部均衡分析的文献较多，以相互关联的国民经济所有具体行业为对象进行一般均衡分析的非常少。这样，有些行业所受的影响不一定能够被发现，各行业受到的影响不容易被清晰全面地进行比较。本文将使用 C G E模型在一般均衡框架下对钢铁行业贸易救济影响的均衡结果进行分析，以提供这种影响带来的冲击的全景。与本文研究最接近的国内文献是从朱钟棣、鲍晓华 2 开始，后来有邹超 1 等加入的少数使用投入产出价格模型对贸易救济措施效应的研究。这些研究集中于对反倾销后各行业的价格水平变动。本文使用的 C G E模型除研究贸易救济措施对其他行业价格的影响外，还分析各行业进口和国内产出的变动特征。国外已经有

10、直接采用 C G E模型模拟贸易救济措施效果的文献，如 G a l l a w a y、Mi c h a e l P.等 3，他们主要从一般均衡的视角对已实施措施的效应进行评估。本文着重于对钢铁行业实施救济措施后的效应的一般性分析，主要看其对国民经济各行业的不同影响。三、钢铁行业贸易救济对宏观经济影响的模拟分析C G E模型以瓦尔拉斯一般均衡理论为基础，包含了企业、居民、政府等主体的优化行为，刻画了生产要素之间的替代关系以及商品需求之间的替代和转换关系，包含着经济系统整体内协调一致的相互作用机制。在 C G E模型描述的经济网络线条上，无论是哪个节点上发生了变化，也不管是外生冲击还是政策变动，

11、只要它与经济主体的供给或需求决策相联系，它就会跟踪经济主体的最优化决策行为，并由于在三种形式的贸易救济措施中，反倾销措施的实施频率最高，占据了贸易救济措施的主体地位。所以，关于贸易救济措施效应的研究也集中于对反倾销引发的各类效应的研究。7 9将其影响传导而波及到整个经济系统，不但可以对经济总体变量进行分析，同时还可以研究部门层次的变化 4。1.本文中模拟分析所使用的 C G E模型本文使用的 C G E模型是一个典型的开放经济 C G E模型 5，共包括 6 个模块，具体包括：（1）生产模块中的生产函数采用两层嵌套形式，第一层为产出函数，采用 C E S函数形式，包括增加值和中间投入两种投入。

12、第二层将第一层的两种投入分解，增加值分解为资本要素投入和劳动要素投入，采用 C E S函数形式；中间投入函数采用里昂惕夫生产函数形式。（2）贸易模块包括出口和进口两个方面。国内生产活动产出被分解为国内销售和出口两部分，采用C E T函数描述二者的替代关系；国内市场上供应的商品包括国内产出和进口两个来源，两个来源之间的替代关系用阿明顿条件描述。（3）收入与支出模块中考查了居民、企业和政府三个主体的收入与支出情况。其中，居民收入包括劳动报酬、资本要素收入分配给居民的部分和政府对居民的转移三个部分；企业收入为资本要素收入分配给企业的部分；政府收入包括各类直接税和间接税。居民收入中扣除个人所得税后为居

13、民可支配收入，假设居民消费倾向以及在各商品上的消费份额是固定的；企业支出为企业所得税；政府支出包括政府在商品上的消费、对居民和企业的转移支付。（4）投资需求模块中，总投资等于每个部门外生投资之和。（5）市场出清模块包括商品市场出清、要素市场出清和外汇市场出清。其中商品市场出清中的商品需求分为中间使用、居民和政府消费、投资几个部分。（6）宏观闭合模块中采用凯恩斯闭合规则，即工资率不变，要素供给是内生的。除上述内容以外，在生产与贸易模块中都包含了相应主体最优决策的一阶条件。鉴于本文的主要目的是研究钢铁行业进口贸易受到限制后对其他各行业的关联影响，为了便于分析，本文使用了税率的方式定义钢铁行业的贸易

14、救济措施，该税率体现在进口产品价格的定义中。设 c 表示某商品部门，C表示所有商品部门集合，进口价格P Mc被定义为进口商品到岸价格p m f o bc进行进口综合税率t i m rc加成后的值，即：P Mc=（1+t i m rc）p m f o bc,C C式（1）p m f o bc=p w mcE X R,C C，p w mc为用外币计算的进口商品到岸价格，E X R为汇率。进口综合税率t i m rc表达式如式（2）所示，其中t i m t rc，t i m v a l rc，t a d rc分别为商品进口关税税率、进口环节税税率和行业的进口贸易救济税实际税率水平。t i m rc=

15、t i m t rc+t i m v a l rc+t a d rc（1+t i m t rc）式（2）2.钢铁行业贸易救济宏观经济影响的模拟分析利用 C G E模型进行仿真需要准备两类数据，一是需要编制社会核算矩阵（S o c i a l A c c o u n t i n g Ma t r i x,S A M），二是要确定模型中的弹性参数、税率等外生变量值。本文首先编制了宏观 S A M，数据来源主要是由国家统计局国民经济核算司编写、中国统计出版社出版的中国投入产出表，各年 中国统计年鉴、中国财政年鉴 等。在此基础上，结合中国 1 3 5 个部门的投入产出表编制了对应的 1 3 5 个部门

16、的微观 S A M。第二类外生参数数值主要通过两种途径获得，一是通过已经编制的 S A M，以校准的方式获得，如一些税率数据等。二是各弹性参数数据，经过对其他文献使用的相应数据反复比较以后确定本文使用的最终数据值。在上述模型和数据准备的基础上，利用G A MS 软件编程，模拟了钢铁行业贸易救济税率为 2 0%时对其他行业的冲击效应。需要说明的是，根据钢铁行业贸易救济案件涉案产品的 8 位 H S 编号与投入产出表相应部门 H S税则号的对应情况，截至 2 0 1 1 年 6 月，我国钢铁行业所有进口贸易救济措施的涉案产品均属于 1 3 5 部门 I O表中的“钢压延工业”。因此，本文对钢铁行业

17、贸易救济措施影响的模拟是在假设该部门发生进口贸易救济措施的条件下进行的，以下模拟数据结果分析中提到的钢铁行业均是指该行业。将进口总税收定义为关税、进口环节税和反倾销税三种税收之和。参照这三类税收的实际征收方式，模型对每种税收做如下定义：关税税基为进口商品到岸价格，进口环节税和反倾销税税基为进口商品征收关税后的完税价格，即后两者是含关税价格的基础上征收。据此，可以推导出式（2）。目前国家统计局已公布的最新的全国投入产出表为 2 0 0 7 年中国投入产出表，2 0 1 2 年版本正在编制中，目前还没有正式公布，本文 S A M编制暂使用 2 0 0 7 年的 1 3 5 个部门的投入产出表数据。

18、由于五年内行业之间的基本投入产出结构关系发生大幅的、根本性变化的可能性不大，所以，采用 2 0 0 7 年投入产出数据进行模拟仍具有较大的可靠性。根据 WT O统计数据，剔除未被征税和数据无法获得的少数企业，截至 2 0 1 1 年 6 月，我国进口反倾销所有涉案外国企业涉案税率平均值为 2 1.6%，本文模拟参考了该数值，使用了与该数值比较接近的 2 0%的税率进行模拟。8 0模拟结果显示，受贸易救济措施影响，钢铁行业自身国内产出价格的名义值和实际值均有上升，分别上升0.1 4 8%和 0.0 6 8%，行业进口受贸易救济措施影响的程度较大，进口量下降 3 5.9 0 4%，国内产出有显著增

19、加，增加百分比为 2.1 3 6%。与此同时，贸易救济措施对其他行业也造成了显著关联影响。根据变化特征和行业属性，可以将除钢铁行业之外的其他行业分为 4 类进行考查（见表 1）。第一类是典型的下游行业。从理论上讲，某行业的上游行业贸易救济措施引致上游投入品价格上升，致使该行业产品价格上升，其国内产出受到抑制，由于相对价格变化的原因，导致行业进口增加。从模拟结果看，钢铁行业的典型下游行业在钢铁行业贸易救济措施实施后表现出了?063?0.920?0.170?0.269?0.188?064?0.496?-0.014?0.183?0.102?065?0.465 0.092?0.134?0.053?06

20、6?0.796 0.030?0.252?0.171?067?!?0.572 0.073?0.164?0.084?068?#$?0.694 0.190?0.166?0.085?069?%&?()?0.967 0.231?0.241?0.161?070?*?+,?-?0.810 0.008?0.264?0.183?071?./01?0.475 0.035?0.145?0.064?072?#$?0.386-0.122?0.168?0.087?2?073?34?0.559 0.072?0.160?0.079?074?56?0.485 0.063?0.139?0.058?075?78?9?:;?0.72

21、3 0.083?0.211?0.130?076?#$2?0.442 0.024?0.138?0.057?=?077?0.458 0.019?0.145?0.064?#$AB?033 CD?0.288 0.066 0.093 0.012 036 EFGH?0.328 0.113 0.090 0.009 095()?0.460 0.003 0.151 0.070?006 IJKLMNO?0.749 0.538 0.076-0.005 008 PQ?%LO?1.784 1.642 0.050-0.031 038 RS?1.349 1.255 0.049-0.032 055 TU,V?0.708 0.

22、601 0.046-0.035 057 R3?1.436 1.300 0.048-0.032 058 RW?1.882 1.772 0.039-0.042 060 3X?R?1.347 1.159 0.067-0.014 091 Y?YV 0.659 0.650 0.004-0.076 092 Z?ZM_?0.468 0.363 0.038-0.043 093=M_?a 0.344 0.042-0.039 bcdeAB?fghijklB?mnopqrst?u 050 vw?xyMxz?0.094-0.001 0.050-0.031 051 vw?xz?0.157-0.026 0.097 0.0

23、16 052|?x,?#$(),V?0.079-0.018 0.051-0.029 8 1与理论机理基本一致的特征：贸易救济措施实施后，这些行业的国内产出价格的平均增幅较大，进口增幅也较大，多数行业的国内产出有所增加，但增幅较小。具体特征如下：（1）金属制品业，起重运输设备制造业，矿山、冶金、建筑专用设备制造业，化工、木材、非金属加工专用设备制造业，船舶及浮动装置制造业等的国内产出价格上升幅度较大，进口增幅也很大；（2）锅炉及原动机制造业、其他专用设备制造业的国内产出降低，其他行业有所上升；在第一类行业中，金属制品业和矿山、冶金、建筑专用设备制造业这两个行业的国内产出增幅相对较大，这或许与钢铁

24、行业引发的产业间的多层波动有关。就拿矿山、冶金、建筑专用设备制造业来说，一方面，钢铁行业的贸易救济措施会给该行业造成直接的投入成本压力，行业的国内产出量会受到抑制；另一方面，贸易救济措施实施后钢铁行业自身景气状况变好，带动上游煤炭、金属采矿业的发展，导致对相应行业设备制造业的需求增加，这又会刺激行业国内产出的增加。正是因为这样的原因，才使该行业的国内产出增幅比下游行业中的其他行业相对高一些。第二类是典型的上游行业。钢铁行业的贸易救济措施在给钢铁行业自身带来发展空间的同时，也对这些上游行业的发展产生了积极作用。煤炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业、炼焦业、耐火材料制品制造业、炼铁业、炼钢业、废品废

25、料、电力与热力的生产和供应业、燃气生产和供应业等行业都是为钢铁行业提供直接原材料或动力的行业，属于典型的上游行业。总体来看，这些行业的进口量和国内产出量都有所增加，各行业名义国内产出价格略有上升，实际国内产出价格均明显下降。可以看到，黑色金属矿采选业、炼焦业、炼钢业这 3 个行业的进口和国内产出的增加幅度最高；煤炭开采和洗选业、耐火材料制品制造业、废品废料进口和国内产出的增幅其次。第三类是与典型上下游行业有明显关联的部分行业。典型上下游行业的变动必然也会沿这些行业所处的其他产业链延伸。水泥、石灰和石膏制造及其制品制造业，砖瓦等建筑材料制造业属于建筑业的上游投入品行业。模拟结果显示，这些行业的国

26、内产出均出现了负增长。这或许与作为钢铁业行业下游行业的建筑业的国内产出受到抑制有直接的关系。第四类：其他行业。所有服务行业的国内产出价格变动幅度不大；从国内产出量变动看，除软件业、公共设施管理业、社会福利业、体育、公共管理和社会组织等少数行业国内产出变动非常微小之外，多数服务业的国内产出均有明显增加；有进口的服务业中，进口均出现了明显的增长。另外，农业、农产品加工制造业以及绝大部分纺织行业的国内产出价格变动幅度非常小，进口和国内产出有微小上升，行业间差别不大。参考文献：1 邹超.贸易救济措施中进口国公共利益问题的投入产出分析以钢铁产业为例 J .北京城市学院学报，2 0 0 7，（1）.2 朱

27、钟棣，鲍晓华.反倾销措施对产业的关联影响反倾销税价格效应的投入产出分析 J .经济研究，2 0 0 4，（1）.3 G a l l a w a y,Mi c h a e l P.,B r u c e A.B l o n i g e n,a n dJ o s e p hE.F l y n n.We l f a r e c o s t s o f t h e U.S.a n t i d u m p i n g a n d c o u n t e r v a i l i n g d u t y l a w s J .J o u r n a l o f I n t e r n a t i o n a l E c o n o m i c s,1 9 9 9,4 9（2）.4 李洪心.可计算的一般均衡模型建模与仿真 M.北京：机械工业出版社，2 0 0 8.5 张欣.可计算一般均衡模型的基本原理与编程 M.上海：上海人民出版社，2 0 1 0.责任编辑：俞亚克8 2