工程建设项目交易模式分类与比较研究.pdf

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1、2010年2月第8卷第2期项目管理技术PROJECT MANAGEMENT TECHNOLOGY440 引言任何工程建设项目，都要根据项目的不同特点，选择一定的合同模式和管理模式进行管理。合同模式和管理模式共同定义了各参与方的角色和责任，确定了业主的支付方式和项目风险在各参与方之间的分配，同时也为项目的组织实施提供了框架。工程建设项目属于一类特殊的产品，其建设过程实际上就是业主出资购买承包商的建设成果的过程，这也是买卖双方的交易过程，因此可以说合同模式和管理模式共同构成了工程建设项目交易模式。目前，国外学者在工程建设项目交易模式方面的研究，大多是通过收集某几种交易模式的数据，对其在时间、成本等

2、方面进行绩效的定量比较，如K o n c h a r 1 在美国范围内，收集了3 5 1 个工程建设项目的数据，包括D B（D e s i g n-B u i l d）模式、D B B（D e s i g n-B i d-B u i l d）模式和风险型C M（C o n s t r u c t i o nM a n a g e m e n t）模式，从成本、工期、质量三方面对这三种模式进行了对比研究。I b b s 2，F l o r e n c e 3，B e n n e t t 等 4 则分别从不同地区收集工程建设项目的数据，比较了D B 和D B B 模式的绩效。我国的学者也从不同的方

3、面进行了工程建设项目交易模式的比较研究。张尚 5 从实际应用出发，定性研究了C M和M C 这两种比较容易混淆的交易模式，重点比较分析了这两种交易模式的合同关系、应用环境以及各自的优缺点。总体来说，相对于国外学者采取定量方式对工程建设项目交易模式进行比较研究，国内的学者较多地采取了定性研究的方式 6-8。但无论是国内还是国外学者都没有将具体交易模式分类，对不同类型的交易模式进行系统的比较与分析。本文正是从这一点出发，但只针对交易过程，希望概括工程建设项目在交易阶段所涉及的全部交易模式，首先进行分类，进而从适用范围、管理特征、普遍结果等方面进行比较研究。1 工程建设项目交易模式分类目前，工程建设

4、项目的合同模式一般可以分为三类：总价合同、单价合同、成本加成合同。而工程建设项目管理模式却有很多种，包括D B B 模式、D B模式、E P C（E n g i n e e r-P r o c u r e-C o n s t r u c t T u r n k e y）交钥匙模式、D B O（D e s i g n-B u i l d-O p e r a t e）模式、C M 模式和P M C（P r o j e c t M a n a g e m e n t C o n t r a c t i n g）工程建设项目交易模式分类与比较研究姜琳1季晔2（1.天津城市建设学院，天津 3 0 0 3

5、 8 4；2.河北交通职业技术学院，河北 石家庄 0 5 0 0 3 5）摘要：目前，工程建设项目管理模式的种类繁多，容易造成理解上的混乱。针对工程建设项目交易过程所涉及的交易模式（包括合同模式和管理模式两个方面），首先进行分类，在此基础上，对不同类型的交易模式从适用范围、管理特征和一般效果等方面进行系统的比较分析。此分析十分有利于实际工作者对工程建设项目交易模式的理解和运用。关键词：工程建设项目；合同模式；管理模式；交易模式基金项目：国家自然科学基金项目“工程项目交易方式及其效率衡量体系研究（7 0 7 7 2 0 5）”。2010年第8卷第2期45模式，还有B O T（B u i l d-

6、O p e r a t e-T r a n s f e r）及其衍生模式、P a r t n e r i n g 模式、P P P（P r i v a t e P a r t i c i p a t i n gI n f r a s t r u c t u r e）模式、P F I（P r i v a t e F i n a n c eI n i t i a t i v e）模式，以及2 0 0 4 年我国针对非经营性政府投资项目提出的代建制模式，等等。如此繁多的管理模式不仅造成了概念上的混淆，更造成了各类管理模式在实际运作中的低效，在此有必要对各类项目管理模式加以梳理。总地来说，上述各项目管

7、理模式在范围上、侧重点上有所不同。其中D B B 模式、D B 模式、C M 模式、E P C 交钥匙模式和P M C 模式，都是业主聘用承包商对项目进行建设，并付给承包商相应的报酬，虽然承包商可能有时会负责前期规划和设计，如P M C 模式，有时也可能负责后期的运营，如D B O 模式，但是这一类管理模式还是侧重于业主与承包商进行交易，即工程项目的建设过程。而B O T 模式、P F I 模式、P P P 模式等将承包商的工作范围拓展到前期的融资和后期的运营上，确切地说是一种工程融资方式，业主一般通过授予承包商特许经营权的方式，使承包商获得收益。另外，需要说明的是P a r t n e r

8、i n g 模式一般需要同其他管理模式结合运用，属于比较特殊的模式，对于项目实施过程中的不确定因素，P a r t n e r i n g 模式不采取索赔形式而是通过合作协商解决。本文依据交易费用理论，只针对工程建设项目交易过程进行研究，因此未将项目融资模式（B O T、P F I、P P P 等）和P a r t n e r i n g模式列入本文重点研究范围。综上所述，根据工程建设项目业主与承包商的关系，将工程建设项目的D B B 模式、D B 模式、E P C交钥匙模式、C M 模式、M C 模式及P M C 模式，分为三类：传统交易模式，总承包交易模式，管理承包交易模式。其中传统交易模

9、式包括D B B 模式，在该模式下，业主承包商一般签订单价合同；总承包交易模式包括D B 模式、E P C 交钥匙模式、D B O 模式，业主与承包商一般签订总价合同；管理承包交易模式包括C M 模式、M C 模式、P M C 模式，业主与承包商一般签订成本加成合同。如表1 所示。2 工程建设项目交易模式比较针对工程建设项目常用的三类交易模式，本文以业主的视角，从工程建设项目本身特征和各参与方工作范围两个方面进行比较分析。2.1 所适用工程建设项目不同（1）传统交易模式一般适用于比较简单的工程建设项目。传统交易模式是在设计工作完成之后才进行施工招投标工作的，这就要求项目要比较简单，因为一旦项目

10、复杂化了，其不可确定因素必然成倍增加，也必然影响设计工作的完成，使得项目的后续工作无法开展。（2）总承包交易模式比较适用于大型工程建设项目。大型工程建设项目由于其规模庞大，标段众多，如果采用传统交易模式，容易产生管理上的混乱。而在总承包交易模式下，组织结构相对简明，各参与方之间的关系比较简单，管理职责也更加明确，方便业主对项目进行管理和监控，一旦出现问题也容易分清责任归属。（3）管理承包交易模式适合于大型复杂工程建设项目。由于项目规模较大、工艺技术复杂，业主很表1 工程建设项目管理模式分类姜琳 等：工程建设项目交易模式分类与比较研究2010年第8卷第2期项目管理技术46难凭借自身的资源和能力完

11、成项目的建设，因此需要寻找有经验的专业的项目管理公司对项目进行管理，项目的投资额越高，规模越庞大，技术越复杂，实施难度越高，就越适宜选择管理承包交易模式。2.2 工程建设项目的费用和工期不同（1）由于传统交易模式在招投标之前必须完成设计，因此该方式的进度最慢。为了克服进度缓慢的弊端，传统的项目管理方式经常争取让可能中标的承包商及早进行开工准备，或者设置大量暂设工程量，先于施工图样进行施工招标。但这种方式往往造成项目成本的超支，或在项目质量方面产生问题。（2）总承包交易模式可让设计和施工搭接，可以提前开工，因此可以节省工期；又由于其工作目标明确，有利于总承包商控制项目的费用。（3）在管理承包交易

12、模式下，绝大部分的项目管理工作都由项目管理承包商来承担。项目管理承包商作为业主的代表或业主的延伸，帮助业主在项目前期策划、可行性研究、项目定义、计划和融资方案的制订，以及设计、采购、施工和试运行等整个实施过程中进行管理工作，因此也可以有效地控制费用和工期。2.3 工程成本的早期明确程度不同工程建设项目的早期成本对大多数业主具有重要意义，但是由于风险因素的影响，导致工程成本具有不确定性。（1）传统交易模式的早期成本明确程度较好。传统交易模式一般采用单价合同，因此在项目建设的早期就需要确定工程量清单，可以据此估计出项目建成后的成本，但是工程量清单中也有一些不确定的因素，成本估计的准确性依赖于工程量

13、清单中不确定因素状况。（2）总承包交易模式的早期成本最为明确。总承包交易模式一般采用总价合同，该合同包含了所有工作内容，虽然承包商可能为了解决某些未预料的问题而改变工作内容，但其必须对此完全负责。（3）管理承包交易模式的早期成本明确程度最低。管理承包交易模式一般采用成本补偿合同，工程开始时由于无法得知工程将会超支还是节省，也就无法明确工程的最终成本，只有工程建设项目接近完成时，才可能最终明确工程成本。2.4 业主同工程建设项目各参与方关系不同在不同工程建设项目交易模式下，业主同各参与方的合同和管理关系不同。在各参与方中，项目具体建设单位，在保证项目的工期、成本、质量方面扮演着重要的角色，因此本

14、文主要研究业主同各个具体实施项目的建设单位之间的关系。（1）传统交易模式中，业主同多个承包商签订多个合同，对于业主来说，有多个管理对象，业主不仅需要对每一个对象进行监督，而且需要协调他们之间的利益关系，才能保证项目的顺利进行。（2）总承包交易模式中，业主只同一个项目总承包商签订合同，由总承包商负责项目的实施和建设，并同时对项目各个方面全权负责，因此业主只需要对一个对象进行管理监督，减少了协调关系的工作。（3）M C 模式、P M C 模式属于管理承包交易模式，虽然业主针对的也是一个管理对象，不同之处在于，管理承包商一般并不负责项目的具体实施建设工作，而是雇佣其他的总承包商来具体实施项目，因此业

15、主对施工单位的管理是需要通过管理承包商进行的间接管理。（4）比较特殊的是C M 模式，该模式有代理型C M 模式和风险型C M 模式两种具体方式，这两种方式又存在着比较大的不同。1）代理型C M 模式下，业主同包括C M 经理在内的项目各参与方签订合同，虽然业主同C M 经理签订的是管理服务合同，但是，这种合同关系比较类似于D B B 模式，业主需要对各个参与方进行管理并协调其关系。2）风险型C M 模式，在英国被称为管理承包模式（M C 模式），其C M 经理更类似于一个总承包商或管理承包商，又由于风险型C M 经理只是负责项目的管理工作，一般不负责具体的建设工作，所以风险型C M 经理属于

16、管理承包商，业主与风险型C M 经理的关系同管理承包模式类似。因此在后文研究业主同承包商的关系过程中，将代理型C M 模式归入传统交易模式一并研究，而2010年第8卷第2期47将风险型C M 模式归入管理承包交易模式一并研究。2.5 业主参与工程建设项目管理的程度不同（1）传统交易模式中，业主一般会成立项目管理机构，负责项目的前期策划，并对设计、施工、采购等分别进行招标，同时还要负责项目建设过程中各个参与方之间的协调工作。所以说，在传统交易模式下，业主需要负责几乎全部的项目管理工作。（2）总承包交易模式中，业主与一个总承包商签订包括设计和施工在内的一个合同，有相当一部分管理工作就交由总承包商负

17、责了，这主要是因为总承包商负责项目的分包招标工作，同时也负责各个分包商之间的协调工作，这既减少了业主负责招投标的次数，也减少了与业主直接有联系的项目参与方的个数，大大减少了业主对项目的管理工作。交易模式的改变，使得业主参与项目管理的程度相对降低了。（3）管理承包交易模式中，业主专门雇佣一个项目管理公司对项目进行管理，因此，在该模式下，业主参与项目管理的程度是最低的。尤其是P M C 模式，业主只参与工程建设项目的重大决策，而P M C承包商作为业主代表或业主的延伸，负责全部的项目日常管理工作。2.6 项目承包商的工作责任明确程度不同（1）在传统交易模式下，由设计方负责设计，供应商负责物料供应，

18、而承包商的责任是按设计图样施工。如果出现纠纷，需要从多方面入手，查找责任人，划分责任范围，这是一项复杂而困难的工作。因此各参与方互相推脱责任的事情时有发生。（2）在总承包交易模式下，业主只同总承包商一个单位签订合同，因此具有最明确的责任划分，总承包商要对工程建设项目的所有工作负责，即使是自然因素导致的事故，总承包商也脱不了干系。出现任何纠纷时，责任划分比较明确。（3）管理承包交易模式与总承包交易模式类似，责任划分也比较明确，不同之处在于，业主并不直接负责项目的管理工作，一旦出现问题，主要由管理承包商出面解决，作为专业的项目管理公司，管理承包商具有比业主更多的经验，因此能够更好地协调各参与方之间

19、的关系，帮助业主更好地处理纠纷。3 结语本文对工程建设项目交易过程的交易模式进行了分类，对不同类型的交易模式从使用范围、管理特征、普遍结果进行了比较研究，这不仅是对工程项目管理研究领域的贡献，也是实际工作者非常关心的问题，有利于充分发挥各类模式的优点，有的放矢地预防各类模式的缺欠，为实际工作提供指导。参考文献 1 M a r k K o n c h a r，V i c t o r S a n v i d o.C o m p a r i s o n o f U S P r o j e c tD e l i v e r y S y s t e m s J .J o u r n a l o f C

20、o n s t r u c t i o n E n g i n e e r i n ga n d M a n a g e m e n t，1 9 9 8，1 2 4（6）：4 3 5-4 4 4.2 C W i l l i a m I b b s，Y o u n g H o o n K w a k，T z e y u N g，e t a l.P r o j e c tD e l i v e r y S y s t e m s a n d P r o j e c t C h a n g e：Q u a n t i t a t i v e A n a l y s i s J .J o u r n

21、a l o f C o n s t r u c t i o n E n g i n e e r i n g a n d M a n a g e m e n t，2 0 0 3，1 2 9（4）：3 8 2-3 8 7.3 F l o r e n c e Y e a n Y n g L i n g，S h u H u i K e r h.C o m p a r i n g t h eP e r f o r m a n c e o f D e s i g n-B u i l d a n d D e s i g n-B i d-B u i l d B u i l d-i n g P r o j e

22、c t s i n S i n g a p o r e J .A r c h i t e c t u r a l S c i e n c e R e v i e w，2 0 0 4，4 7（6）：1 6 3-1 7 6.4 J o h n B e n n e t t，D o u g l a s F e r r y.S p e c i a l i s t C o n t r a c t o r s：a R e-v i e w o f I s s u e s R a i s e d b y T h e i r N e w R o l e i n B u i l d i n g J .C o n s

23、 t r u c t i o n M a n a g e m e n t a n d E c o n o m i c s，1 9 9 0，8（3）：2 5 9-2 8 3.5 张尚.建筑工程项目管理模式C M 模式与M C 模式的比较研究 J .建筑经济，2 0 0 5（2）：7 1-7 4.6 宫孟飞，冯婧，王永军.国际工程项目管理模式的比较及交易发展趋势预测 J .建筑设计管理，2 0 0 8（5）：1 7-2 0.7 周冰，陆彦.国际工程项目管理模式比较 J .中外建筑，2 0 0 3（3）：6 4-6 5.8 彭韶辉，刘刚，马翔宇.工程项目管理模式的比较分析 J .施工技术，2 0 0 8，3 7（Z 1）：4 5 8-4 6 0.PMT收稿日期：2 0 0 9-1 2-0 7姜琳 等：工程建设项目交易模式分类与比较研究