论技术协同创新模式及建构.pdf

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1、第 1 2卷第 5 期 2 0 0 0 年 1 O月 研究与发展管理 R D MANAGEMENT v0【1 2 No 5 occ 20 00 ：毽 艨 唧 司 中图分类号：C 9 3 1 文献标识码：A 、，一 市场竞争结构变动是引致技术创新模式变化的主要动困。改革开放以来我国逐步引入市场 竞争机制，且国内市场国际化进程加快“入世”在即，对于信息时代经济全球一体化态势中的技 术创新模式，以及新的市场竞争结构中如何强化我国技术创新 值得我们认真研究与思考。本文 拟在技术创新理论研究成果基础上，结合现实，探索强化我国技术创新之路径。1 市场竞争结构与技术创新模式演进 技术创新研究源干熊彼特所创立

2、的创新经济学。熊彼持第一个赋予“创新”概念经济学内涵，即指建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生 产体系。包括 5 种情况：1)采用一种新产品；2)采用一种新的生产方法；3)开辟一个新的市场；4)掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；5)实现任何一种工业的新的组织 j。可 见 熊彼特所界定的“创新”是一个较为宽泛的概念，包括各种可提高资源配置效率的活动，既有 产品创新、生产技术创新，又包括市场创新(销售市场创新和供应市场创新)和组织制度创新，以 及它们相互间的融合。而创新活动的组织者是企业家 技术创新在内外环境综合作用下而启动与实现。环境在不断

3、地变化，技术创新模式也变动不 居，从早期简单线性模式，演化出 5 代技术创新过程模式 6 0 年代以前 以“技术推动”的刨新过 程模式为主流，6 0 至 7 O 年代早期，出现“需求拉动”模式。7 O 至 8 0 年代，综合这两种模式而提出 第三代技术创新“交互作用”模式 8 O 至 9 O 年代初，一体化的创新过程模式被提出，近年来，系统 集成和网络模式问世 早期将技术创新过程解释为：技术创新的源头是知识创新，先有科学理论研究的发现，由此 逐个引起技术创新各环节的连锁反应，依次为基础研究、应用研究、实验开发、工程制造、营销，终 于满足了市场需要。创新主要是靠技术推动。这种技术创新模式中，创新

4、过程是单向流动，某一 环节完成职能分工后 把“接力棒”传到其下游环节，引起下一环节启动与运作，各环节问具有相 收稿 日期：2 0 0 0 0 2 1 0 修改 日期：2 0 0 0-0 8 2 5。作者简介：彭纪生(1 9 5 7 一)，男，南京大学商学院博士后t 主要从事科学技术管理与战略管理研究 以 构 赫 建 慷 群 式 孵 模 耥 创 圳 司 丝 凉 协 啪 一 一 一 技 论 黼 维普资讯 http:/ 第 5期 彭纪 生等：论技 术协 同创新模式及建构 l 3 对独立性 在创新过程中各管一段，纵向协作 为简单线性关系。6 0 年代中期至 7 0 年代初，经济 发展进入了调整增长时期

5、，供求趋于平衡，市场需求的牵引效应愈加显著 市场的作用力上升 需 求拉动创新过程模式被提出。创新过程是由被企业感受到的市场需求为起点，需求信息反馈到研 究开发部门 研制出能满足消费者需要的产品，投入生产满足市场。为使信息反馈快速准确 要求 创新过程机制变更，研究开发机构与企业或企业内部的研制机构与销售部门间密切合作，信息流 畅，以使研制课题能符合不断变化的市场需求。7 0 至 8 0 年代初，各主要工业国已明显为买方市场 需求饱和 技术与市场必须结台，否则难 以预料产品投放市场后的命运。于是第三代交互作用的剖新模式问世：认为技术创新是在技术和 市场交互作用下启动 技术推动和需求拉动在产品生命周

6、期及剖新过程的不同阶段有着不同的 作用 科学、技术和市场的结合是技术创新成功的保证。因此，技术创新各环节和职能部门要时刻 注重围绕市场需求 最大限度利用当前新技术成果；从事技术创新的企业内部组织结构要调整，以适应这个要求。进入 8 0 年代，经济全球一体化加速，市场竞争日 趋激烈、残酷，要求企业必须能 对瞬息万变的市场需求作出快速、准确响应，第四十 链环一回路”创新模式应运而生口 。该模式 引入集成观和并行工程观，视技术创新为多路径、多回路、各环节并行过程，联台开发组并行运 作。在企业内部，强调各职能序列间耦台集成；在企业外部，强调与上游及先行用户加强联系，横 向合作 用户处于战略地位；企业内

7、外交互作用，走 向一体化。这是 目前主要工业国技术创新的主 流模式。9 0 年代以来，产品生命周期越来越短，技术开发投入及难度越来越大 对企业的市场反应能 力要求越来越高 从设计、制造到销售 整个流程的各类创新资源高度集成化、敏捷化、并行化、网 络化 第五代系统集成与网络创新模式(S I N)是在第四代模式基础上发展出来的，利用网络和专 家系统、仿真模型技术，充分集成，完全一体化并行开发。企业内外广泛合作，在全球范围内创新 资源优化配置，高度集成，动态结盟，组织柔性化，协同创新。最为显著特征是创新全过程、大范围 电子化和信息化 技术创新实现在新型的网络组织之中。S I N代表技术创新模式的未来

8、发展趋 势，当前有少数产业领先者努力引入口 一。随着现代市场竞争结构变动 技术创新模式趋于复杂，要求组织制度与结构不断调整，以使 各类创新资源协调匹配 快速推出有强大市场竞争力的产品。2 未来走向：技术协同创新 技术创新模式演进轨迹所昭示的规律是，现代技术创新愈加要求技术、制度乃至组织文化的 协同创新 也就是企业产品及工艺创新的成功，有赖于企业组织制度和企业文化与此相匹配，这 往往是产品创新或工艺创新实现的内在要求。技术创新在更高层次上复归于熊彼特的创新界定。首先 在企业内部，由于必须对市场变化作出“快速”响应，要求企业 内各职能部门序列间协 同耦台，齐心协力于技术创新目标的实现。企业组织结构

9、要向柔性化、扁平化方向调整，以使双向 及多向信息通畅，资源流动，配置便利 其次，现代技术创新投入多、风险高、难度大，迫使技术创新各环节行为主体产生“合作”的内 在冲动，经多向优化选择(被选)在外部创新资源中，主动寻求最佳匹配要素；在最佳时机，以最 佳结构方式优化组台，最大限度发挥各要素主动性、创j壹 J性，互激互励，融合为一体，将各自能量 全部释放于它 4 新 目标的实现。具体在企业与企业之间，企业与先行用户、供应商之间，企业与独立 维普资讯 http:/ 研究 与发展管理 第 1 2卷 科研机构、高校之间，强化联系 横向合作，企业内外交互作用，全方位联盟，走向一体化。再次，由于组织结构的变化

10、和技术创新行为主体多元化及一体化，客观要求组织创新与文化 创新，即技术、组织、文化的协同创新。企业文化即企业员工的共同价值观，是员工间能否密切合 作的认知基础和心理相容的基础。同样，企业与外部的合作，也必须有相容或兼容的追求目 标及 价值观念，如“双赢”观等。概言之，现代国际竞争中 技术创新模式趋于：技术创新过程各环节并行化；创新资源集成 化；行为主体协同化；技术、组织制度与组织文化创造性整台。本文认为，国际技术创新主流模式 走向技术协同创新 即在技术创新中 所涉及的各个方面均要协同，方可取得技术创新的成功。所谓技术协同创新 宏观层面，在国家创新体系中 应实现 d 个创新子系统集成 即各子系统

11、 的核心：知汉创新系统独立科研机构和教学科研型大学；技术创新系统企业；知识传播 系统教育培训机构；知识应用系统社会、企业，在技术创新中实现协唰。为此 在制度层 面 国家应不断调整制度环境，为技术协同创新的实现提供适宜的环境条件。企业均生存于一定 社会环境中，从事技术创新，需要外部体制、制度、文化等的支撑 企业技术创新行为与环境协同，是宦 4 新成功的一个关键因素之一。在企业内部，需不断地制度创新，调整各类关系，以适应外部竞 争环境及满足企业产品创新和工艺创新完成的内在要求。微观层面的技术协同创新，即各类创新资源以及各行为主体在技术创新过程的各个环节协 同整台。技术创新过程由一系列环节所构成 从

12、发现潜在的市场需要到新概念(新构思)形成 然 后进A研究与开发、设计试制、中间试验、生产准备、批量试生产、市场开拓、产品与工艺改进(二 次开发)，直到大规模生产、创新扩散推广。实现技术剖新过程协同，要重塑技术创新过程模式，流 程重组，并行交叉，乃至一体化 创新资源创造性集成。技术创新是人的活动，是人的创造性活动，从管理科学的角度，关键是创新活动中各行为主体之间的协同 即人的创新行为协同。这与各行 为主体的观念相容、目 标相容(至少应是兼容)有密切关联。其中企业家应居于主导地位，具体组 织实施技术创新活动。“集成”、“协同”内含着各环节创新行为主体问为竞争性互补关系，经多向优化选择(被选)，主动

13、地、富有创造性地寻求最佳的创新要素组合模式。3 启 示 技术协同创新模式对我国极具挑战性。在长期的计划经济体制中所形成的我国创新系统结 构极不合理，创新资源配置比例严重失衡 最为突出的是，与国际上技术宦 4 新水平高的国家相反，我国太多数 R&D经费和人员集中在独立的科研机构与高校 本应为技术创新主体的企业却不 足 5 0 ，这从根本上制约了我国企业技术创新能力的提高。大家知道，世界上主要工业国及新兴工业化国家和地区，R&O经费与人员配置约 6 O 在企 业 因而易于实现技术创新的资源集成。而我国主要科技资源与企业在空间、组织、产权上的分 离，极大增加了技术协同创新的难度。改革开放甘多年及科技

14、体制改革十多年来，我们将改革重 点定在调整创新资源配置结构，增强企业技术创新能力上，为此曾经并继续作出极大的努力，但 成效不甚显著 创新资源配置仍然严重失衡，企业远未能成为技术创新的主体。事实表明，受多种 因素影响与制约，以科技人力资源为核心的剖新资源配置结构调整绝非一朝一夕能够完成的。与此同时，我国企业所面对的市场竞争日趋激烈与复杂，国内市场国际化加速，国际大跨国 维普资讯 http:/ 第 5 期 彭纪生等：论技术协同创新模式及建构 l 5 公司纷纷涌入，抢滩占地。中国加入 WT O指日可待，这将进步加快国内市场竞争结构与国际 接轨，融入经济全球一体化。客观环境逼迫我们变革技术刨新模式，走

15、向技术协同剖新。鉴于我国创新资源配置现状和市场竞争结构变动走势，本文认为，我们下一步的改革重点应 放在调整企业与科研机构、高校在技术创新过程中的关系，按照现代市场竞争态势对技术创新的 要求，通过观念变革与制度创新催促他们走向技术协同创新。为此，首先各方要摒弃陈旧观念 开放自我，发挥各 自 所长，主动寻求合作。当前，一方面我国 企业技术开发力量薄弱，另一方面企业与集中了主要科技资源的科研机构、高校的合作创新也非 常弱，据调查 ，企业技术创新方式以自主创新为主。同样，科研机构与高校封闭观亦十分强，部 分认为有市场价值的研究成果内部转化，自 产自销，“肥水不流外人田”，满足于“小作坊”生产。这 显然

16、不是按照合理分工，优势互补，充分发挥各自所长协同创新。如果把企业的市场开拓能力、生 产经营管理能力、工程化技术能力及现有的其他资源优势，与科研机构、高校的科研 能力和人才 信息优势有机结合，创造性集成，协同创新，则可大大提高我国技术创新的水平。阻碍现实中合作 协同的旧观念较多，如“小农经济”残留的“封闭观”，搞“大而全”、“小而全”，“宁做鸡头不做风 尾”，“小富即安”的自 满 自足心理等，都是走向技术协同创新的思想障碍，如我们不能及时克服，在经济全球一体化大势里的新一轮市场竞争中很可能被淘汰出局。其次，各方要能正确对待技术合作创新中的利益分配。这也是我国产学研合作协同创新的重 要障碍。作为各

17、个“经济人追求自己利益最大化，是一个理性行为，无可非议。但在现实经济活 动中，如果各方都依照自己所理解的“最大”作为目标追求，就很难走向合作或合作难以成功。系 统科学早就揭示，面对复杂现象不存在完美的解决方案 一个复杂决策中任何一个待选方案都是 利弊兼容，只能权衡利弊，趋利避弊。因此必须根据“满意原则”作决策，各方基本“满意”即可。这 要求各自 都要为自己设定适宜的“满意”标准，扩大效用函数内涵 注入“双赢”观。技术创新比一 般经济活动更为复杂，作为无形资产的技术很难界定其价值大小，在整个创新过程中不确定因素 很多，风险极大，也难以精确地确定在相互配合、交互作用的创新活动中各自的贡献大小 而复

18、杂 的创新能否成功有赖于各方精诚合作，充分发挥各方聪明才智与创造力，如过于计较 自己的得 失，难以有良好的心态从事创造性活动。我国某些陈旧观念与此背道而驰，如根深蒂固的“绝对平 均观”“不患寡而患不均”过于注重“分蛋糕”的比例，而不是把主要精力放在将 蛋糕”做大，这 都不利于形成技术协同创新!企业技术开发能力较弱情况下，除追求经济利益外，还应扩大“效 用”内涵，注重技术积累的增加 长远利益的追求，市场竞争地位的改善，综合素质的提高等。再次，技术协同创新的运作机制应采用战略联盟、虚拟组织、网络组织结构，导入并行工程。这是我们的现实选择。基于我国创新资源配置严重失衡的现状及改革多年的经验教训，产学

19、研的 技术协同创新难以一步进入资本关系上的一体化，只能从目前的纯市场交易型逐步过渡到组织 交易，外生科技资源企业“内部化”。借鉴国际上的成功经验以及现在的市场竞争压力，在当前及 今后较长的一段历史时期内 过渡环节宜采用战略联盟、虚拟组织、网络组织等运作模式，从无资 本纽带关系的市场交易一非正式合作项目一正式合作项目一合资合作企业一相互持股一控股系 列(多数股权参与)一合并为公司，走向一体化，这正是我们改革的目标：绝大多数应用开发型科 研机构长入企业。现代虚拟运作利用信息技术成就产生网络组织模式 据此可实现第三代交互作 用的技术创新模式和第四代“链环一回路”技术创新模式，向第五代技术创新模式过渡

20、。我国科研 机构、高校与企业在空间上、组织上的分离，更有必要努力建构基于互联网络和其他信息技术成 维普资讯 http:/ l 6 研究与发展管理 第 l 2 卷 果的网络组织，虚拟运作，协同创新。最后，通过分配制度创新，加大技术创新激励。当前我国分配制度中最为突出的缺陷是按生 产要素分配制度尚未建立起来，不能有效激励技术创新行为的主体全身 5-投入创新活动。传统观 念根深蒂固，甚至按生产要素分配还不能为许多人所理解与接受。比如，对有突出贡献的科技人 员，普遍而言仍然是以“奖励”的形式予以一定程度的鼓励，还没有视之为按生产要素分配是其应 该所得；创新“剩余索取权”的安排不利于激励电 4 新。目

21、前对科技人员的价值承认，已有所提高，但 对在技术创新中起关键作用的企业家的价值，还未得到社会承认，实质上这是我们分配制度中最 为欠缺的 亟待变革。参考文献 1 约瑟夫 熊彼特 经济发展理论L M 北京：商务印书馆，1 9 9 0。7 3 7 4 E 2 K l i n e S，Ro s e r g N-An o v e r v i e w o f i n n o v a t i o n A i n：L a n d o n R，R o s e n b e r g N e d s Th e p o s i t i v e S u n s t r a t e g y M V a s h i n g

22、t o n D C：Na t i o n a l Ac a d e my P r e s s，1 9 8 6 2 7 5 3 0 5。3 陈伟 创新管理 M 北京：清华大学出版社，1 9 9 8。5 8 5 9。4 丁晓良。中国科技体制改革的经济学分析 M。北京：科学出版社，1 9 9 8。8 3。5 彭纪生。中国技术协同创新研究 D 。北京：中国经济出版社，2 0 0 9 (上接 第 4页)对环境影响的差别，为进一步进行生态产品的定义和开发打下基础。3 结 语 目前，环保问题已经成为人们E 1 益关心的问题，环保观念也已深入人心，人们在购买商品时 越来越倾向于购买绿色环保产品，绿色产品已经成

23、为市场的主流。一部分具有远见的企业正加大 对绿色产品的开发力度，尽快占领绿色市场的制高点，为本企业的长远发展奠定基础。但是也应 当看到，大多数企业仍然抱着陈旧的观念，采用传统的生产方式，生产出大量的高能耗、高污染的 产品。这不仅直接污染环境，而且加大了生产成本，使企业在激烈的市场竞争中处于不利的地位。现在中国加入 WT O已是指日可待的事情，可以预见，在不久的将来，国外的绿色产品将会大量 充斥国内市场，我国的企业将会遭受更加激烈的竞争压力。因此，企业应当尽快转变生产方式，增 加投入，加强对绿色产品的开发设计和绿色评估研究，生产出符合市场绿色需求的产品，迎头赶 上国际、国内绿色变革的潮流，抢占绿

24、色市场的份额，从而在未来的竞争中掌握主动权。参考文献 1 3 洪钢。生命周期分析法环境评估的有效工具 J 。环境科学动态，1 9 9 8，(3)。2 翟丽。集成产品开发过程及其概念模型 J 。科研管理，1 9 9 9，(I)。3 Ai r i n g L，e t L i f e c y c l e e n g i n e e r i n g a n d d e s i g n J t R P A n n u a l：Ma u u f a c t u r i a 9 T e c h n o l o g y，1 9 9 5，4 4：1 2。4 _ L e o A k i n g，f e n s B r o b e c h L e g a r t h-L i f e c y c l e e n g i n e e r i n g a n d r e s ig n J A a n n a Z s o f t h e C I RP，I(9 5，4 4(2)。5 H e i j u n g s R，E n v i r o n me n i a l l i f e c y c l e a s s e s s me n t o f p r o d u c e s 1 d L e a d e n：Gu i d e Oc t o b e r，1 9 9 2。维普资讯 http:/