企业与高校(科研机构)研发合作博弈模式选择.pdf

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1、大 庆 石 油 学 院 学 报 J OURNA!OF DAQI NG PETROI EUM I NS TI TUTE 第 3 3卷 第 1期 2 0 0 9年 2月 VoI 33 No1 Fe b 2 00 9 企业与高校(科研机构)研发合作博弈模式选择 王丽萍，马庆 喜，许鸿雁，梁大鹏(大庆油 田技术培训 中心，黑龙江 大庆 1 6 3 2 5 5)摘要：技术 协作 和合作开发是企业与高校(科研机构)研发合作最 基本的模式在双方合作相 互博弈过程 中，建 立 以信息不对称、风险规避、科研成果高低、期望收益、购买成本、利 益分配、创 新能 力诱惑 等要素构 成 的合 作模式 选择模 型，以购买

2、价格确定技术协作模式，以利益分配 系数确定合作开发模式结果表明，当高校(科研机构)的科研成果为高 的 概率越 大，企业 的独立创新能力越强，企业越喜欢技术协作方式，购买价格 在一定的 范围内时，技 术协作会 达成；当高校(科研机构)的科研成果为低的概率越大，企业 的独立创新能力越弱，企业越喜欢 合作开发 方式，合作 的利益分配 系数在 一定 的范围内时，合作开发会 达成 关键词：产学研结合；研发合作；合作模式；博弈 中图分类号：F 2 7 6 4 2 文献标识码：A 文章编 号：1 0 0 01 8 9 1(2 0 0 9)0 1 0 0 9 3 0 4 较具代表性 的企业与高校(科研机构)研

3、发合作模式 主要有技术协作、合作开发、共建研发实体、共建 联合实验室、研究基金合作等其中，技术协作、合作开发是企业与高校(科研机构)研发合作最基本的合 作方式企业与高校(科研机构)基于各 自的组织 目标和组织特征，对研发合作模式的态度并不相同企 业与高校(科研机构)合作模式决定了利益的分配方式和风险的承担 比例，只有在双方作出一致 的模式选 择的情况下，研发合作才能找到结合点，因此合作模式选择是决定合作成功的关键在 RD合作博弈分 析中，张毅u 等探讨 了有 限次和无限次重 复博 弈条件下合作研发 的决策过程，分析结果显示，只有 当 R&D联合开发活动重复博弈的概率超过某一特定值时，合作才能产

4、生陈抗E 等构建 了企业 问研发勾结 博弈模型，研究不同的产品替代系数、技术溢出系数 以及创新系数对合作企业均衡成本、均衡研发投资、均 衡产量和均衡利润的影响陈畴镛 等构建了一个考虑吸收能力 的合作研发两阶段博弈模 型，通过分析 企业合作研发模式的选择，认为当合作伙伴之间的吸收能力存在较大差距时，将会存在合作模式选择的矛 盾，企 业应 选择 与 自身 研发 实力 相仿 的、技 术上具 有较 强互 补性 的企 业进行 合 作叶永 玲E 建 立 两 阶段博 弈模型，对 自主研发、合作代理研发、自私代理研发模式的运作效率进行 比较研究这些研究是针对企业 之间的 R&D合作，虽然产学研之间的合作由来

5、已久，但鲜有对产学研之间优势互补的 R&D合作 的定量 化研究谢科范L 5 等探讨了产学研合作共建研发(R&D)实体的博弈分析笔者基 于博弈理论，采用定量 分析方法，研究技术协作、合作开发模式的选择问题，以期为实践运用提供借鉴 1 基本 模 式特 点(1)技 术协 作技术 协作 是指 企业 通过技 术交 易 的形 式 购 买高 校(科 研 机 构)研 制 的 阶段 性成 果 接 产 经 营这 种模 式是 在整 个项 目的开 发过 程 中，高校(科 研 机 构)和企 业 按 不 同 开发 阶段 依 时 间 序列 先 后进 入开 发过程，属 接力式 开发、技术 趋动 型一般 高校(科 研 机 构)

6、做 前 期投 入 完成 了技 术原 理 的可靠 性(如 小试样机等)，企业接过来进行中试、工业化生产及市场开发一方面它有利于促进企业技术引进，加快技 术进步；有利于企业在短期内形成 自己的产品，提高生产能力，但合作项 目的选择直接关系到企业进一步 的生产和经营，具有较大风险性l_ 6 另一方面，它加速了高校(科研机构)技术成果 的转化，较好地保持高 收稿 日期：2 0 0 81 0 3 0；审稿人：赵俊平；编辑：王文礼 作者简介：王丽萍(1 9 6 8)，女，讲师，主要从事信息管理、系统建模方面的研究 大庆石油学院学报 第 3 3卷2 0 0 9年 校(科研机构)的独立性，但不利于高校(科研机

7、构)长期利益的获得高校(科研机构)主要考虑科研成果 的商品化或产业化，对 自己所面临的技术风险和道德风险存在一定程度 的信息垄断企业界由于缺乏新 技术知识和合作方资信，无法准确鉴别合作方所提供技术的先进性、适用性、可靠性；又由于缺乏技术市场 调查、预测的综合能力，对高校(科研机构)行为难 以制约，可能会蒙受经济损失 (2)合作开发合作开发是指企业投入人力和资金，由企业根据生产和市场需求提出技术合作要求；或高 校(科 研机 构)欲将 技术 成果产 业化，与企业 合作，共 同参与，共 同进 入整个 或某 一 区段 的 开发过程，属 并行式开发，市场趋动与技术趋动兼有一般来说，合作开发的技术 比较多

8、，任何一方都难 以独立完成 这种组织形式较好地体现了优势互补效应，结合度较高，抗风 险能力较强，风险机会较小这种合作模式 一方 面，由于企业 参 与科研 开发，需 要具 有一定 的科研 人才 和科研 实力 才能合 作另一 方 面，高校(科研 机 构)x C 项 目的后期生产经营参与程度加强，可提高项 目的成功性由于双方以契约形式建立合作关系，在 以技 术人 股型模 式 中，因 目前 国内有关法 律规定 了技 术人 股所 占股份 的上 限，高校(科研机 构)作 为小 股东 难以对企业行为进行有效的监督与控制，企业可以通过虚假帐 目、转移利润等方式逃避支付给高校(科研 机构)的利润，由此在利益分配

9、上易产生纠纷；在以联合经营型模式中，因企业经营者与高校(科研机构)科 技专家各方所拥有的知识与经验的不对称，导致信息不对称，即在企业与高校(科研机构)研发合作过程 中，参与合作的一方相对于合作另一方或者合作 内容所拥有的信息要多于合作另一方的经济现象 2 信 息不对称影响 作为一种市场行为，企业与高校(科研机构)合作中存在信息不对称有其内在的原 因合作各方为 选择适宜的合作伙伴，需要事先花费大量 的时间、精力和财力了解彼此的能力和需求，这就构成了各方搜 索信息的障碍，同时也可能导致合作的一方所掌握的信息要多于或少于另一方合作各方的知识有限，技术 的供 给者 即高校(科研 机构)所拥有 的技 术

10、信息 要 多于 技术 的需 求 方 即企业。而 技术 的消 费者 即企 业 对大多数新技术特别是高新技术处于无知或知之甚少的状况；另一方面，技术供给者对企业的经营管理特 别是财务管理方面的知识与经验也知之甚少，企业却长于此道信息优势方对信息的垄断，任何一方拥 有的信息越多就越有利为获取最大的经济利益，优势方可能会隐藏信息或向对方提供虚假信息，导致劣 势 方无 法获取 应得 的经 济利益 7 合作开发是企业最欢迎的一种合作创新模式，而技术协作是高校(科研机构)最喜欢的合作模式 企业喜欢与高校(科研机构)开展合作开发，是因为合作开展 R&D的方式，可以最大限度地进行技术交 流，减少企业信息 占有的

11、不利地位同时通过合作开发，可 以有效地全过程监督合作伙伴的研发质量，改 善信息不对称的地位，减少败德行为的发生，还能提高 自身研发人员的技术能力高校(科研机构)偏好技 术 协作模 式，是 因为高校(科研机 构)不 希望 在合作 过程 中与企 业结 成 紧密 的关 系，丧 失研 究 的独 立性，最 后演变成围绕企业 目标的附属组织为保持研究的独立性，他们并不愿意将科技信息都暴露给企业，相反 会极力保护 自己的信息，这样可以保持信息的有利地位，并且可以降低风险性使用这种合作方式，他们 的收益也存在一定的风险，因为如果所创造的科技成果未来的收益很大，他们的损失也就很大 8 由此可 见，企业 和高 校

12、(科 研机 构)研发 合作模 式 的选择过 程，不 是一个 决策 过程，而是 一个对 策过程，即互 相博弈 的结果 3 选择模 型 3 1 基本假 设(1)高校(科研 机构)研 究 出的科研 成果 分为高、低 2种，付 出 的科研成 本分别 为 C 和 C (2)因受信息不对称的影响，高校(科研机构)及其研究者知道科研成果的高、低，而企业只能根据判断 或 调查 得知科研 成果 高 的概 率 为“，低 的概率 为 1 一“94 第 1期 王丽萍等：企业 与高校(科研机构)研发合作博弈模式选择(3)企业与高校(科研机构)研发合作，高校(科研机构)的创新能力 p。一定大于企业的创新 能力 P ，即

13、1 0 2 I D 1 (4)企业购买到高成果时，自身的创新能力变为 p ；购买到低成果时，自身创新能力不变，仍为 lD (5)科研成果未来的收益 7 c 是创新能力的增函数，即 兀=7 c(JD)，则有 兀(1D 2)7 c(fD。)技术协作时，高、低成果实行 同一价格如果高校(科研机构)要价不一样，企业会从要价 中推断成果 的高低设购买价格为 P，若购买时为高成果，企业的收益为 7【(p 2)，高校(科研机构)的收益为 PC ；若 购买 时为低 成果，企业 的收 益为 7 c(p )一P，高 校(科 研机 构)的收益 为 PC 合作开发时，在科研成果的未来收益中，若企业所 占比例为，则高校

14、(科研机构)所 占比例为 1 一m 高成果所带来 的创新能力为 J0 2 UlD 2，低成果所带来的创新能力为 l D UlD 2 显然，(p 2 U JD 2)(J D Up 2)若科 研成果为高时，企业的收益为 7【(2 p 2)，高校(科研机构)的收益 为(1 一)7 r(2 D )一C ；若科研成果为低 时，企业的收益为 兀(U JD 2)，高校(科研机构)的收益为(1-m)n(p U p 2)一c 1 若合作失败，企业收益为 丌()，即企业独立创新 高校(科研机构)收益分别为 S C 和一C ，其 中 S为保留效用 科研成果为高时，其仍然对高校(科研机构)具有一定的价值；若科研成果为

15、低时，合作失败，科研成果不再县有任何价值 在 合作过程中，不考虑各 自的风 险规 避 系数，即 不 考 虑 风 险 成 本合作过程为企业提出合作 模 式，高 校(科 研 机 构)同意 或 者不 同意 3 2 博弈模 型 根 据假设、已知，用 博弈 树 表 示企业 与 高校(科 研 机构)之 间的博弈过程，见图 1 这是一个不完全信息的博 弈 过程 企业 只知道 高校(科研 合 作 (，】=：)一 P，l P j (p 1 l S C h J tt!(2 p 2)l 1 一 m)x(2 P 2 1 一 c h J 丌(p。1 l C h j (p )-I p-(p 卜 C-J ，(，)。u )【

16、(1 一 (p u (l J 机 构)科 研 成 果 是 高 的概 率 为 图1 企业与高校(科研机构)研发合作模式的博弈树 “，低 的概率 为 1 一“，所 以企业 提 出技术 协作 时 的期 望 收益 E(w)为 E()一 u E=(p z)一 P +(1 一“)丁 c(D t)一P 企业提 出合作开发时的期望收益 E(w)为 E(w2)一 u E m(2 p 2)+(1 一“)7 c(1D l U )当不合 作时，企业 属于 独立创 新，期望 收益 为 E(w。)一n(p )令 E(w)=：=E(w：)，可 以求 得：P+7【(10 1 U D 2)一 n(p 1)7 c(10 2)一7

17、 c(ID 1)一 7 r(2 P 2)一丁 c(ID l U )。(1)(2)(3)3 2 1 技术 协作模 式 当“5 时，E c 叫 E c 叫 z 当 企业认为“舄 鲁 时，企 业 会 提 出 对 科 研 成 果 采 用 技 术 协 作 的 模 式 对 高 校(科 研 机 构)而言，若 自己的研制成果为高时。当企业提出购买的价格 P大于高校(科研机构)的保 留效用 S，高校(科研机构)同意成交若高校(科研机构)提 出的价格不超过企业所能承受 的价格上限，合作成功，否则双 方达不成合作 若技术购买成功，对企业而言，科研成果购买的期望收益不能小于独立创新的期望收益，即：“7【(1D 2)一

18、P +(1 一“)7【(1 D 1)一P 7【(10 1)(4)解得：大庆石油学院学报 第 3 3卷2 0 0 9年 P “7 r(1D 2)一7 c(1D 1)(5)当研发成果为高时，双方实行技术购买的价格变化范围为 S P 兀()一n(p 1)(6)对高校(科研机构)而言，保 留效用是一个隐藏信息，企业并不知道双方在这个范围内讨价还价时，高校(科 研机 构)会 尽力 向企业 表 明此项科 研成果 的 重要 程度，以达 到提 高 S的 目的企 业对 购 买价 格 的 确定，是通过科研成果的创新能力和对科研成果高低概率的判断高校(科研机构)要想提高交易价格，就 必须提高研发成果，使 U增大，才

19、是使研发合作长久的稳定途径，而不是弄虚作假；企业想要使交易价格下 降，就必须提高 自身的创新能力，即使(p，)增大，增加 自己的谈判法码，而不是使 减小 判断科研成果的高低和合作方式极为重要若高校(科研机构)的研制成果为低时，根据收益 函数，只 要企业的价格 PO时，高校(科研机构)会尽力卖掉 自己的成果，因为其对本身不再有价值，他们 已经为 研制付 出了成本，就会想办法卖掉而收回成本，此时对企业提 出的价格不再具有高要求然而，对企业来 说，购买低 成果是 一种 得不偿 失 的行为，因为在 购买 前 的收益为 丌(p )，而 购买 到低 成果 的 收益 为 7 r(p t)一 P 所 以，对

20、企业而 言，当科研 成果为 低时，实行技 术协作 是极 为不 理智 的行为 3 2 2 合作开发模式 当 甚 时，E(硼 )E(W 2)当企业认为 2 二=|“丁c(P2)一丁 c(1D 1)一 丁 c(p 2)一7【(P 1 UP 2)叫 、二=|。止 业“笔 m l-,企 业 会 提 出 合 作 开 发 模 式 对 高 校(科 研 机 构)而 言，若 科 研 成 果为高时，只要合作的期望收益大于不合作，即(1-m)7 c(2 p 2)一c s c ，得 1 一j 时，高校(8 4 7【、【J2 研机构)同意合作；同样，利益分配比例系数不能超过企业所能承担的上限，即：u mz r(2 p 2

21、)+(1 一“)丌(p 1 U P 2)7 r(p 1)，(7)解 得：m 7 c(p 1)u n(2 p 2)一n(p l U lD z)+7【(1D U ID z)(8)在 合作 开发模 式下，利润分 配 系数 的范 围 为 r 、而 优 0，高校(科研机构)也愿意与企业合 作，因为高校(科研机构)也需要企业的资金为其补贴然而，企业很难确定科研成果 的高低，对于分配只 能按其期望收益来确定 4 结论(1)当高校(科研机构)的科研成果为高的概率越大，企业的独立创新能力越强，企业(下转第 1 0 4页)大庆石油学院学报 第 3 3卷2 0 0 9 年 1 6和贝 3 0区块 内(3)苏德尔特基

22、岩潜山油在剖面上的分布主要受油“倒灌”运移进入基岩潜山深度、油层组相对发育程 度、非均质性和油源供给充足程度的影响在平面上的分布主要受油“倒灌”运移进入基岩潜 山距离、深度 和油源供给程度的影响 参考文献：1 付广，康德江贝尔 凹陷布达特群潜 山油气成藏模 式及有利区预测E J J 石油勘探与开发，2 0 0 7，3 4(2)：1 6 5 1 6 9 E 2 J 于有，魏微，郭淑梅贝尔凹陷布达特群潜山油气运聚机制E J J 大庆石油学 院学报，2 0 0 7，3 1(3)：1 3 3 王建新贝尔 凹陷布达特群潜 山源岩供烃能力及与油气的关系 J 石油天然气学报，2 0 0 6，2 8(4)：3

23、 i 一3 4 E 4 孙永河，万军，付晓飞，等贝尔凹陷断裂演化特征及其对潜山裂缝的控制E J J 石油勘探与开发，2 0 0 7，3 4(3)：3 1 6 3 2 2 5 张吉光，王金奎，秦龙 h，等海拉 尔盆地贝尔断陷苏德尔特变质岩潜山油藏特征 J 石油学报，2 0 0 7，2 8(4)：2 1 2 5 C 6 牛彦 良海拉 尔盆地潜 山油藏油气沿不整合面断层和砂体运移的控制因素E J J 大庆石油地质与开发，2 0 0 7，2 6(2)：2 7 3 0 7 王树学，王璞瑁，金振龙，等海拉尔盆地苏德尔特地区古潜 山特征与成因E J J 吉林大学学报：地球科学版，2 0 0 7，3 7(1)

24、：7 9 8 5 E s l 任丽华，林承焰，李辉，等海拉尔盆地苏德尔特构造带布达特群裂缝发育期次研究L J 吉林大学学报：地球科学版，2 0 0 7，3 7(3)：4 8 5 9 1 0 1 1 1 2 490 任丽华，林承焰，刘菊，等海拉尔 盆地苏德 尔特构造 带布达特群 碎屑岩 潜山油 藏类型划 分E J 3 中 国石油大 学学报：自然科 学版，2 0 07，31(2)：9 1 2 任丽华，林承焰，张荻楠，等苏德尔特构造带布达特 群古潜山油藏地 质特征一 以贝 1 6区块为例E J J 油气地质 与采收率，2 0 0 7，1 4 (3)：26 2 8 周广胜，张立 含，佟奎，等苏德尔德基

25、岩潜 山油藏类型及其形成 主控因素 J 大庆石油学院学报，2 0 0 9，3 3(1)；9 7 1 0 0 邹才能，贾承造，赵文智松辽盆地南部岩 性一地层油气成藏 动力和分布规律 J 石油勘探与开发，2 0 0 5，3 4(4)：1 2 5 1 3 0 (上接 第 9 6页)越喜欢技术协作方式，购买价格在一定范围内时，技术协作会达成 (2)当高校(科研机构)的科研成果为低的概率越大，企业的独立创新能力越弱，企业越喜欢合作开发 方式，合作的利益分配系数在一定范围内时，合作开发会达成 参考文献：1 张毅，张子剐，黄胜杰关于 R&D联 合开发决策过程中的博弈分析 J 华中科技 大学学报，2 0 0

26、3，3 1(7)：1 0 6 1 0 8 2 陈抗，郁明华基 于技术融合的企业研发勾结研究E J 3 中国管理科学，2 0 0 7，1 5(1)：1 4 2 1 4 8 E 3 1陈畴镛，朱国平考虑吸收能力的企业合作研发模式博弈分析E J J 杭 州电子科技大学学报，2 0 0 8，2 8(3)：8 5 8 8 E 4 3 叶永玲企业研发模式的 比较研究E J 科技管理研究，2 0 0 8(2)：1 3 7 1 3 9 5 谢科范，刘海林产学研合作共建研发(R&D)实体的搏弈分析E J 1 科学学与科学技术管理，2 0 0 6(1 0)：2 7 1 0 9 6 许春。刘奕企业 问研发合作组织模式选择的知识因素E J J 研究与发展管理，2 0 0 5，1 7(5)：5 8 6 8 7 杜厚维，郑金娥基于组织特性的合作研发组织模式的选择 j 兰州商学 院学报，2 0 0 7，2 3(4)：7 8 8 2 E 8 3 武丹，郁义鸿企业 合作 R D模式与收益分配机制及其应用 J 科学学与科学技术管理，2 0 0 7(6)：l 8 2 2 1 O 4